《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）規(guī)定，上市公司應設董事會秘書，負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務等事宜。為降低掛牌企業(yè)運營成本，新三板市場未強制要求掛牌公司設董事會秘書，但要求未設董事會秘書的掛牌公司應指定一名具有相關專業(yè)知識的人員負責信息披露事務。2016年新三板市場分層后，進入創(chuàng)新層的公司必須設專職董事會秘書。全國股轉系統(tǒng)這一要求，主要是考慮到董事會秘書對于掛牌公司規(guī)范運作、穩(wěn)定發(fā)展的重要作用。

新三板是廣大中小微企業(yè)接觸資本市場的重要平臺，目前掛牌企業(yè)超過7000家，從這些已經掛牌的企業(yè)來看，凡是充分利用好新三板這一平臺發(fā)展壯大的掛牌企業(yè)背后都有一個優(yōu)秀的董事會秘書（或信息披露負責人）。與上市公司不同，掛牌公司大多屬于初創(chuàng)期的企業(yè)，剛接觸資本市場，對資本市場的游戲規(guī)則不熟悉，亟需一個熟悉資本市場的人，適時開展融資并購等資本運作，實現從初創(chuàng)期到成長期的跨越式發(fā)展。目前，雖然所有的掛牌公司都配備了董事會秘書或信息披露負責人，但很多人員專業(yè)知識欠缺，對新三板市場的規(guī)則不熟悉，導致掛牌公司各種違規(guī)行為頻發(fā)，受到監(jiān)管部門的處罰，不僅沒有抓住新三板市場提供的發(fā)展機遇，反而使新三板掛牌成為企業(yè)的一種負擔。

新三板市場涉及較多法律法規(guī)和業(yè)務規(guī)則，業(yè)務復雜，對知識面和專業(yè)的要求較高，但現有的規(guī)則較為分散，缺少一個有效的途徑讓董事會秘書系統(tǒng)、全面地了解和掌握新三板市場涉及的規(guī)則和業(yè)務知識。為了提高新三板掛牌公司董事會秘書的業(yè)務水平，為其提供一個系統(tǒng)、便捷的學習工具書，我們組織編寫了《新三板掛牌公司董事會秘書工作指南》。本書主要有以下幾個特點：第一，內容全面。本書內容涵蓋各個方面，包括掛牌前的準備工作（新三板基礎知識、申請掛牌等章節(jié)），掛牌后的規(guī)范運作（公司治理與規(guī)范運作、股份管理、權益分派等章節(jié)），掛牌后的信息披露（信息披露的基本要求、臨時報告、定期報告等章節(jié)），掛牌后的資本運作（股票發(fā)行、掛牌公司收購、重大資產重組、股權激勵等章節(jié)）。第二，實用性強。本書不是簡單地羅列法條和業(yè)務規(guī)則，而是注重對相關規(guī)定進行歸納總結和提煉，并提出實際操作中應注意的問題，解決董事會秘書工作中的難點問題。第三，形式活潑。本書以一問一答的形式進行表述，使內容更具針對性，同時也便于日常查找。此外，部分章節(jié)還輔以案例進行說明，使內容更加生動。

本書適用于已掛牌企業(yè)董事會秘書、董事長和其他高級管理人員閱讀，同時對擬掛牌企業(yè)高管及其他人員認識和了解新三板也有重要幫助。本書也可以作為主辦券商等中介機構在新三板執(zhí)業(yè)過程中的參考工具書。由于時間倉促、水平有限，本書在編寫過程中難免存在錯誤和不足，歡迎各位讀者提出寶貴意見和建議。由于法律法規(guī)和全國股轉系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則在不斷變化中，今后我們將適時更新本書的有關內容。

本書編寫組2016年5月