本研究報告是國家自然科學(xué)基金重點項目“中國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級戰(zhàn)略及其競爭優(yōu)勢研究”（71332007）、國家社會科學(xué)基金重大項目“中國中小企業(yè)動態(tài)數(shù)據(jù)庫建設(shè)研究”（12&ZD199）、國家社會科學(xué)基金重大項目“民營企業(yè)跨國并購的戰(zhàn)略方向選擇和運(yùn)作推進(jìn)機(jī)制研究”（12&ZD098）和一批國家社會科學(xué)基金項目（12CJY037、13CGL020、13CJY065、14CSH071、14BJY084、14CRK002、14CGL004）的階段性研究成果，也是浙江省哲學(xué)社會科學(xué)重點研究基地——技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)國際化研究中心資助項目、浙江工業(yè)大學(xué)中小微企業(yè)轉(zhuǎn)型升級協(xié)同創(chuàng)新中心資助項目與浙江工業(yè)大學(xué)中國中小企業(yè)研究院資助項目的研究成果。
　　本研究報告的研究背景及研究意義主要體現(xiàn)在以下三個方面：
　　第一，研究中小微企業(yè)轉(zhuǎn)型升級是服務(wù)國家經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的重大需求�！笆�二五”時期是中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)升級的重要時期。轉(zhuǎn)型期中小微企業(yè)的發(fā)展關(guān)系到中國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的總體狀況。根據(jù)國務(wù)院發(fā)布的《工業(yè)轉(zhuǎn)型升級規(guī)劃（2011-2015）》的數(shù)據(jù)，目前中國各類中小微企業(yè)達(dá)5200萬戶（含個體工商戶），在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的貢獻(xiàn)格局已基本形成“56789”，即中小微企業(yè)占50%以上的稅收，占60%以上的GDP和技術(shù)創(chuàng)新，占70010以上的產(chǎn)品創(chuàng)新，占80%以上的城鎮(zhèn)就業(yè)，占90%以上的企業(yè)數(shù)量。由此可見，中小微企業(yè)已成為中國市場經(jīng)濟(jì)最活躍的企業(yè)群體，是中國實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根基，是吸納社會就業(yè)的主渠道，是推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的主力軍，在中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中具有高度戰(zhàn)略地位。
　　但近幾年來，受國際市場低迷和國內(nèi)宏觀調(diào)控等復(fù)雜因素的影響，中小微企業(yè)所面臨的經(jīng)營風(fēng)險和不確定性日趨增加，轉(zhuǎn)型升級難度加大。特別是小微企業(yè)，總體面臨“用工貴、用料貴、融資貴、費(fèi)用貴”與“訂單難、轉(zhuǎn)型難、生存難”“四貴三難”的發(fā)展困境（林漢川、池仁勇等，2012）。從沿海到內(nèi)地，因擔(dān)保鏈、資金鏈斷裂引發(fā)的“連環(huán)倒閉”及中小企業(yè)主的“：跑路潮”有多發(fā)趨勢�？梢哉f，當(dāng)前這些問題是中小企業(yè)發(fā)展過程中出現(xiàn)的難題，這對中國中小微企業(yè)轉(zhuǎn)型升級既是挑戰(zhàn)，也是倒逼中小微企業(yè)提升創(chuàng)新能力、提高管理水平、加快結(jié)構(gòu)調(diào)整、努力開拓國內(nèi)外市場的戰(zhàn)略機(jī)遇。破解中小微企業(yè)發(fā)展難題、壯大中小微企業(yè)競爭實力已成為中國企業(yè)轉(zhuǎn)型期的一大重要任務(wù)。本研究報告深入研究中小微企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，這是對接當(dāng)前中國國家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略需求的重要現(xiàn)實課題。
　　第二，研究中小微企業(yè)景氣動態(tài)為科學(xué)評價中小企業(yè)發(fā)展提供系統(tǒng)數(shù)據(jù)支持。在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家，客觀地判斷企業(yè)發(fā)展的景氣動態(tài)主要是通過企業(yè)景氣指數(shù)分析來實現(xiàn)的。在企業(yè)景氣指數(shù)編制方面，世界上自1949年德國先行實施以來已有60多年的研究與應(yīng)用歷史，而中國起步較晚，自1998年起才正式將企業(yè)景氣調(diào)查納入國家統(tǒng)計調(diào)查制度。近幾年來，中國政府部門、科研機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)等雖然在經(jīng)濟(jì)景氣預(yù)警方面的研究比較多，但政府和學(xué)術(shù)界對企業(yè)景氣指數(shù)研究和應(yīng)用，受長期以來“抓大放小”的影響，迄今主要以特定行業(yè)為對象.而對企業(yè)特別是中小微企業(yè)的景氣波動過程少有系統(tǒng)研究，特別是對小微企業(yè)發(fā)展景氣預(yù)警進(jìn)行全面系統(tǒng)的研究基本上還是空白的。
　　在中小企業(yè)管理上，中國長期以來實行“五龍治水”，即工信部負(fù)責(zé)中小企業(yè)政策制定與落實，商務(wù)部負(fù)責(zé)企業(yè)國際化，農(nóng)業(yè)部鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)局負(fù)責(zé)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展，工商管理部門負(fù)責(zé)企業(yè)工商登記，統(tǒng)計局主要負(fù)責(zé)統(tǒng)計規(guī)模以上企業(yè)，而占企業(yè)總數(shù)97%以上的小微企業(yè)被排除在政府統(tǒng)計跟蹤范圍之外。這樣，各部門數(shù)據(jù)統(tǒng)計指標(biāo)不統(tǒng)一，數(shù)據(jù)不共享，統(tǒng)計方法各異，經(jīng)常存在數(shù)據(jù)不全及數(shù)據(jù)交叉的混亂狀況，缺乏統(tǒng)一的數(shù)據(jù)口徑。這使得現(xiàn)行數(shù)據(jù)既不能客觀地反映中小微企業(yè)景氣現(xiàn)狀，也難以用來做科學(xué)預(yù)測預(yù)警，這影響到制定政策的前瞻性和針對性及政策實施效果評價，也會影響到小微企業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展。中國中小企業(yè)信息不對稱、缺乏科學(xué)的監(jiān)測預(yù)警和決策支持系統(tǒng)是當(dāng)前政產(chǎn)學(xué)研共同關(guān)注和亟待解決的理論與現(xiàn)實課題。本研究報告及時跟蹤研究中小微企業(yè)景氣動態(tài)，可以為及時客觀地判斷企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢提供系統(tǒng)的數(shù)據(jù)支撐和決策支持系統(tǒng)。