世界上主要國家和地區(qū)目前都已建立專利制度。專利制度的功效之一就是為促進科學技術進步和經濟社會發(fā)展。當前,科學技術飛速發(fā)展,全球經濟一體化進程加快,世界統(tǒng)一大市場正在逐步形成,國際分工與合作更加明顯,專利越來越成為企業(yè)的核心競爭要素。一些科技企業(yè)為了獲得更大的經濟效益和市場優(yōu)勢,一方面通過專利運營大量聚集專利,增加專利資產,另一方面通過專利運營盤活專利資產,充分發(fā)揮專利的市場控制力和經濟價值。
新中國專利制度經歷了30多年的發(fā)展,專利許可、轉讓等基本運營現(xiàn)象早已有之,但是“專利運營”對于大部分專利行業(yè)從業(yè)人員,甚至對于部分專家學者、政府官員來說仍非常陌生。專利運營現(xiàn)象本身紛繁復雜,專利運營主體具有復雜性,專利運營手段具有多變性,專利運營目的具有多樣性,專利運營與社會、經濟、科技發(fā)展的水平緊密相關,需要一個較長時期的認識過程。同時,專利運營實踐性很強,需要我們一邊探索,一邊實踐,一邊總結,一邊發(fā)展。從專利運營的發(fā)展歷史來看,雖然我國總體上還處于專利運營的探索階段,但是我國經濟社會的飛速發(fā)展,對我們做好專利運營工作提出了迫切的要求。
進入21世紀以來,“創(chuàng)新”越來越成為我國經濟社會發(fā)展中的核心動力。在建設創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略部署下,2012年國家提出了創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略,2016年發(fā)布《國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》,創(chuàng)新已成為我國五大發(fā)展理念之首。與此同時,隨著部分專利密集型領域專利大戰(zhàn)層出不窮,專利賠償額屢創(chuàng)新高,“專利”“專利保護”“專利戰(zhàn)”和“專利運營”越來越多地受到人們的關注。在這種背景下,國內企業(yè)專利保護意識不斷增強,專利申請量和授權量快速增加,特別是在2008年實施國家知識產權戰(zhàn)略后,各級政府加大對以信息產業(yè)、節(jié)能環(huán)保、生物產業(yè)、新能源、新能源汽車、高端裝備制造業(yè)和新材料為代表的戰(zhàn)略新興產業(yè)的科研投入,專利申請量更是大幅度增長。一方面,我國發(fā)明專利年申請量自2011年以來已連續(xù)5年躍居世界第一,并且在2015年受理發(fā)明專利申請達到1102萬件,成為世界第一個發(fā)明專利年申請量超100萬件的國家。另一方面,根據世界銀行統(tǒng)計,我國專利轉化率不到20%,高校的專利轉化率甚至低于5%,我國專利對經濟的貢獻度遠低于發(fā)達國家水平,大量的專利處于“沉睡”狀態(tài)!
有效盤活我國龐大的專利資產、促進科技進步和經濟社會發(fā)展,已成為當前專利行業(yè)的熱點和難點。為解決這一問題,自2009年以來,國務院、國家知識產權局以及相關部委出臺系列政策,從財政支持、司法保護、行政管理、政策配套、市場服務等多方面建立完善專利運營的體制機制,推進專利價值評估、專利融資、專利保險和專利擔保,構建專利池或產業(yè)專利聯(lián)盟,設立專利導航產業(yè)發(fā)展試驗區(qū),構建“1+2+20+N”的知識產權運營服務體系等。特別是2014年8月全國人大常委會批準在北京、上海、廣州設立知識產權法院,2015年12月國務院發(fā)布了《關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》,明確提出要嚴格知識產權保護、促進知識產權創(chuàng)造和運用,加快建設知識產權強國。在國家的整體部署下,知識產權創(chuàng)造由多向優(yōu)、由大到強,知識產權保護從不斷加強向全面從嚴,知識產權轉化運用從單一效益向綜合效益的轉變已經啟動。實行嚴格的知識產權保護、加強知識產權運用已經成為知識產權領域的新要求、新趨勢。
當前,大力開展專利運營既是我國社會、經濟、科技發(fā)展的現(xiàn)實需求,更是專利制度發(fā)展的必然。專利運營實質上就是為實現(xiàn)專利的經濟價值而對專利權或專利技術的合理運用,這種運用越是活躍、越是充分,專利對經濟社會發(fā)展的融合度就越高、支撐度就越大、貢獻度就越明顯,專利制度在經濟社會中的作用就會愈發(fā)凸顯。當前,實行嚴格的專利保護,并通過廣泛開展專利運營盤活大量庫存的專利資產、彰顯專利價值時機已經成熟,也是我們面臨的急切之務。
有鑒于此,本書希望從形形色色的專利運營現(xiàn)象出發(fā),探究專利運營的內在奧秘,提煉專利運營模式,解析專利運營之道,為專利行業(yè)從業(yè)人員、專家學者、政府官員提供指導、借鑒。
面對浩瀚繁雜的專利運營現(xiàn)象,如何從跨越時間和空間的專利運營現(xiàn)象中梳理出可供借鑒的通用運營模式是本書希望重點解決的問題。專利運營具有主體復雜、手段多變和目的多樣等多重特點,在我國起步雖晚卻是發(fā)展快、變化多。本書主要從運營手段、運營目的和運營方式等幾個維度和層面進行歸納總結,試圖全方位、立體式展現(xiàn)專利運營的不同模式,探究專利運營之道。
本書注重研究實踐中發(fā)生的各類專利運營機構(平臺)及相關案例,通過對具體個案的研究,以點帶面,歸納總結出8種常見的專利運營模式。這些概括大多是作者團隊的首次提煉,意在拋磚引玉,期待業(yè)界同仁的關注與討論。
在本書的整體安排上,第一章就專利運營的概念、發(fā)展歷史、基本要素、中間服務進行必要介紹,第十章就我國專利運營發(fā)展趨勢進行簡要分析、預測,第二章至第九章是全書的重點內容,分別從不同層面和角度,通過實際的專利運營案例介紹不同的專利運營模式。對于每種專利運營模式,我們盡可能客觀描述其運行情況、操作特點和實效。我們的研究層次或許尚處起步階段,但對各類專利運營現(xiàn)象的關注、了解盡量全面,力圖為專利運營相關研究及實戰(zhàn)做好一塊墊腳石。
本書作者團隊在專利領域奮戰(zhàn)多年。有的長年從事專利行政審批和管理,對專利的價值有著深入理解;有的多年從事知識產權,特別是專利法律的教學和研究工作,熟悉大學及其科研機構專利運營之道;有的直接參與專利運營和專利服務工作,廣泛接觸政府、企業(yè)或行業(yè)其他機構,了解與專利運營相關主體的不同角色定位和需求。志趣相投,機緣巧合,我們從不同部門、不同方向集結在一起,為“專利運營之道”的研究、寫作出計獻策。經過幾年的觀察、學習、研究、思考,我們決定推出第一份通力合作的成果,付梓出版,接受讀者的檢驗。
本書作者團隊分工協(xié)作如下:周勝生負責撰寫第一章至第四章,孫國瑞負責撰寫第五章,高可負責撰寫第六章和第七章,饒剛負責撰寫第八章和第九章,汪衛(wèi)鋒負責撰寫第十章。每人撰寫完成后,大家相互審校,提出大量修改完善建議。各個章節(jié)進行了多次修改后,最后由周勝生負責全書的統(tǒng)稿。全稿研究、寫作過程中協(xié)調、統(tǒng)籌工作主要由周勝生承擔。
受到學識、精力、資料、實踐等方方面面的局限,我們這部作品尚不成熟,書中難免存在種種錯誤或不當之處,懇請廣大讀者批評指正。
周勝生1998年考入國家知識產權局專利局(原中國專利局)物理發(fā)明審查部,2008年調入國家知識產權局專利局專利審查協(xié)作北京中心工作至今,多年主要從事專利審查、專利檢索、培訓教學和審查業(yè)務管理工作。主要著作有《專利檢索策略及應用》(2010年10月知識產權出版社出版)(任副主編、主要撰稿人及統(tǒng)稿人),參與編寫了《利用搜索引擎檢索現(xiàn)有技術》(2011年4月知識產權出版社出版)(任編委和編寫組組長),編寫了《喬布斯的發(fā)明世界》(2012年9月知識產權出版社出版),負責編寫了多本國家知識產權局專利局專利審查員檢索培訓教材。在各類刊物上公開發(fā)表知識產權類文章近十篇。2007年入選國家知識產權局首批高層次人才。孫國瑞1980年8月至1984年7月,解放軍外國語學院本科,獲學士學位;1988年9月至1991年7月,北京大學研究生,獲碩士學位;1993年9月至1996年7月,北京大學研究生,獲博士學位。中國知識產權研究會理事,中國版權協(xié)會理事,中國高?萍挤▽W研究會副理事長,中國高校知識產權研究會常務理事、副秘書長,北京國際法學研究會理事,F(xiàn)為北京航空航天大學法學院教授,碩士生導師。高可2006年畢業(yè)于浙江大學,獲工學碩士學位,隨后進入國家知識產權局專利局電學發(fā)明審查部,踏踏實實干了8年審查員,認認真真講過100小時檢索課,熱愛知識產權的方方面面,熱愛探索,熱愛美食,又剛剛熱愛傳統(tǒng)文化。
目 錄
專利運營提升創(chuàng)新價值(序一)
中國智慧+西方規(guī)則=成功之道(序二)
前 言
第一章 專利運營概述
第一節(jié) 專利運營的發(fā)展歷史
一、專利運營的起源
二、專利運營的發(fā)展
三、專利運營的新特點
第二節(jié) 我國專利運營產生的背景及其發(fā)展
一、產生的背景
二、三個發(fā)展階段
附錄:與專利運營相關的重要事件
第三節(jié) 專利運營的基本要素
一、專利運營的主體
二、專利運營的客體
三、專利運營的環(huán)境
第四節(jié) 專利運營的中間服務
一、專利價值評估
二、專利保險與擔保
三、專利訴訟
第五節(jié) 專利運營模式
一、概述
二、專利運營模式分類
第二章 基本型專利運營
第一節(jié) 專利商品化
一、概述
二、案例分析
第二節(jié) 專利轉讓
一、概述
二、一般的專利轉讓
三、企業(yè)并購
四、專利拍賣
第三節(jié) 專利許可
一、概述
二、單向專利許可
三、雙向許可
第四節(jié) 專利質押
一、專利質押的概念
二、專利質押貸款的發(fā)展
第三章融資投資型專利運營
第一節(jié) 專利質押融資
一、概述
二、直接質押融資
三、間接質押融資
四、組合質押融資
五、專利質押融資新模式
第二節(jié)專利信托
一、概述
二、專利信托貸款
第三節(jié) 專利證券化
一、概述
二、專利許可費證券化
三、專利信托投資證券化
四、專利證券化運營模式的新探索
第四節(jié) 專利作價投資
一、概述
二、專利所有權出資
三、專利使用權出資
第四章 市場占有型專利運營
第一節(jié) 專利池
一、專利池的概念
二、國內外專利池發(fā)展
三、基于標準的專利池
四、基于企業(yè)聯(lián)合的專利池
附錄:備案在冊的產業(yè)知識產權聯(lián)盟名單
第二節(jié) 專利標準化
一、標準與專利
二、國內外相關規(guī)定
三、專利標準化運營步驟
四、開創(chuàng)型技術專利的標準化
五、改進型技術專利的標準化
第三節(jié) 專利開放
一、軟件領域的專利開放
二、新能源汽車領域的專利開放
第五章 技術推廣型專利運營
第一節(jié) OTL模式
一、概述
二、斯坦福大學模式
三、牛津大學模式
四、上海生命科學研究院模式
五、清華大學模式
第二節(jié) 校企合作模式
一、概述
二、校企聯(lián)合研發(fā)模式
三、校企聯(lián)合產業(yè)化模式
第六章 營銷獲利型專利運營
第一節(jié) 普通NPE的運營
一、概述
二、規(guī)模專利組合
三、標準專利組合
四、優(yōu)質專利組合
第二節(jié) 特殊NPE的運營
一、概述
二、專利許可模式
三、專利訴訟模式
四、專利無效模式
五、對特殊NPE的制約
第七章 風險防御型專利運營
第一節(jié) 防御競爭對手
一、概述
二、收購專利
三、第三方反訴
四、反向授權
五、其他防御措施
第二節(jié) 防御NPE
一、概述
二、第三方收購
三、開放收購
第八章 綜合服務型專利運營
第一節(jié) 平臺服務
一、政府主導型專利運營服務平臺
二、市場化專利運營服務平臺
第二節(jié) 經紀服務
一、全程管理型經紀服務
二、部分托管型經紀服務
第三節(jié) 孵化器
一、概述
二、政府創(chuàng)辦
三、大學或科研院所創(chuàng)辦
四、企業(yè)或個人創(chuàng)辦
第九章 創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型專利運營
第一節(jié) 基于外部投資的運營
一、一般風險投資模式
二、與專利運營團隊合作模式
第二節(jié) 基于雙創(chuàng)平臺的運營
一、概述
二、眾籌模式
三、眾包模式
第三節(jié) 基于優(yōu)勢技術的運營
一、開創(chuàng)型技術
二、領先型技術
第四節(jié) 基于專利導航的運營
一、概述
二、產業(yè)規(guī)劃類專利導航
第十章 關于我國專利運營發(fā)展趨勢及思考
第一節(jié) 我國專利運營發(fā)展趨勢
一、政府支持將更加深入全面
二、專利運營活動更加活躍
三、專利質量穩(wěn)步提升
四、資本市場更加青睞專利運營
五、專利訴訟將進一步增多
第二節(jié) 對我國專利運營的幾點現(xiàn)實思考
一、當前制約中國專利運營的主要因素有哪些?
二、《促進科技成果轉化法》能夠成為中國版“拜杜法案”嗎?
三、“專利流氓”會在我國流行嗎?
致謝
參考文獻