隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，循環(huán)利用資源和發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)將是轉(zhuǎn)變我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和建設(shè)資源節(jié)約型社會(huì)的重要支撐。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展上看，廢棄資源再生利用是新興的朝陽行業(yè)，其中具有極大發(fā)展?jié)摿Φ氖菑U棄橡膠、塑料和電子電器資源的回收利用。我國每年產(chǎn)生的數(shù)以上千萬計(jì)的廢棄橡膠、塑料和廢棄電子電器，處置不當(dāng)將造成嚴(yán)重的環(huán)境污染和資源浪費(fèi)。

廣東省作為經(jīng)濟(jì)大省，橡膠、塑料和電子電器產(chǎn)品消費(fèi)巨大，是目前國內(nèi)最大的塑料原料消費(fèi)地區(qū)，也是電子電器產(chǎn)品生產(chǎn)基地，省內(nèi)也有很多從事橡膠、塑料加工和電子電器資源回收的企業(yè)，廢棄資源再生利用產(chǎn)業(yè)對于廣東省循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和環(huán)境污染的防控都有著巨大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值。 十二五國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃中將節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)列為了重點(diǎn)發(fā)展方向的第一項(xiàng)，資源循環(huán)利用產(chǎn)業(yè)是節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)中重要一項(xiàng)，包括了廢棄橡膠、塑料制品以及廢舊機(jī)電產(chǎn)品再生利用。廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展十二五規(guī)劃中，對大宗工業(yè)固體廢棄物的循環(huán)利用以及成規(guī)模廢棄電子電器產(chǎn)品拆解回收及無害化處理項(xiàng)目建設(shè)提出了明確要求。目前我省相關(guān)產(chǎn)業(yè)仍存在一些亟待解決的問題：規(guī)模型企業(yè)較少，產(chǎn)業(yè)整體競爭力不強(qiáng)；研發(fā)、創(chuàng)新能力有待提高，具有自主知識產(chǎn)權(quán)的原創(chuàng)性技術(shù)較少；相關(guān)企業(yè)對現(xiàn)有技術(shù)掌握不全面，未能有效進(jìn)行專利分析；專利申請量多的高校申請主要處于實(shí)驗(yàn)室階段，沒有產(chǎn)業(yè)化實(shí)施。為適應(yīng)我省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求，發(fā)揮專利信息對廢棄資源再生循環(huán)利用產(chǎn)業(yè)發(fā)展的導(dǎo)航和推動(dòng)作用，建立廢棄資源再生循環(huán)利用產(chǎn)業(yè)專利數(shù)據(jù)庫迫在眉睫。

本書全面分析了近二十年來廢棄資源再生利用領(lǐng)域?qū)＠�的現(xiàn)狀、技術(shù)發(fā)展趨勢；解析了代表性國家的技術(shù)創(chuàng)新方向和專利布局意圖；剖析了影響行業(yè)發(fā)展的重要專利技術(shù)；明確國內(nèi)自主企業(yè)，尤其是廣東省內(nèi)企業(yè)在各具體技術(shù)分支上的優(yōu)劣勢所在以及所面臨的專利風(fēng)險(xiǎn)，為政府制定產(chǎn)業(yè)政策提供參考，為企業(yè)技術(shù)研發(fā)提供方向?qū)Ш胶桶l(fā)展建議。

從整體上看，全球在廢棄資源再生循環(huán)利用領(lǐng)域總共有26878件專利申請，日本籍申請人申請量最多，占總量的38%，在該領(lǐng)域仍處于絕對的優(yōu)勢地位；其次為中國占27.3%，其次為歐洲、美國和韓國。日美歐等發(fā)達(dá)國家在這一領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展較早，主導(dǎo)了2004年之前的全球申請趨勢，目前產(chǎn)業(yè)處于成熟期，研發(fā)不活躍；而2004年后由于中國申請迅速增長，扭轉(zhuǎn)了其他國家和地區(qū)整體緩慢下降的趨勢，中國的技術(shù)和市場在全球范圍內(nèi)的地位越來越重要。申請量排名前15位的申請人均為日本籍，三菱、日立、松下分列前3位，申請量均在300件以上，但近年來國外主要申請人均減少了研發(fā)的投入。全球主要申請人都非常重視在美國、歐洲、日本地區(qū)布局，而中國是除發(fā)達(dá)國家外的首選市場。

廢棄資源再生循環(huán)利用領(lǐng)域的中國專利申請總共8515件，申請量和申請人數(shù)量增長趨勢明顯，目前產(chǎn)業(yè)仍處于成長期，顯示國內(nèi)在這一領(lǐng)域研發(fā)投入逐漸加強(qiáng)。申請人以企業(yè)為主導(dǎo)，個(gè)人申請占25%，說明領(lǐng)域的技術(shù)起點(diǎn)低。有659件專利發(fā)生了專利轉(zhuǎn)讓和許可，占總量的7.7%，建立專利交易平臺時(shí)機(jī)成熟。但是，國內(nèi)有效專利占申請量只有23%，遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國家，說明我國申請人在專利運(yùn)營方面缺乏長期有效的策略；多邊專利也遠(yuǎn)少于發(fā)達(dá)國家，表明在關(guān)鍵技術(shù)和開發(fā)深度上還需要加大投入；國內(nèi)專利平均維持年限不到6年，明顯低于發(fā)達(dá)國家9-10年的水平，在技術(shù)開發(fā)上要注重與產(chǎn)業(yè)需求結(jié)合。

按省市分析，申請量最多的省市依次為江蘇、廣東、北京、山東和浙江。根據(jù)省市專利申請分布地圖，按照活躍程度可分為沿海、中部和西、北部三個(gè)區(qū)域，活躍程度依次降低，與產(chǎn)業(yè)集聚程度基本符合。以有效專利數(shù)量計(jì)廣東排在首位，以授權(quán)率計(jì)為68%排在第二位，顯示了廣東省較好的專利策略、申請質(zhì)量和研發(fā)實(shí)力。

具體到三個(gè)子課題，分析結(jié)果如下：

（1）廢棄塑料循環(huán)利用專利技術(shù)主題主要集中于機(jī)械回收和化學(xué)回收，能量回收的專利申請較少；其中日本在三個(gè)技術(shù)分支中的專利申請均最多，研發(fā)實(shí)力處于領(lǐng)先地位；主要申請人有三菱、日立、東芝、日本鋼管、三井、松下、新日鐵和杰富意鋼鐵。

各省市申請量排名前列的分別是江蘇省、廣東省、浙江省、山東省、上海市、北京市、和安徽��；北京市的重點(diǎn)技術(shù)分支是化學(xué)回收，其他六省市則重點(diǎn)關(guān)注機(jī)械回收。在化學(xué)回收技術(shù)中，熱裂解（49%）和催化裂解（25%）所占比重較大，二者共占了74%，是實(shí)現(xiàn)化學(xué)回收的兩種主要回收方法。國外來華重要申請人為伊士曼、松下、奧地利埃瑞瑪和日立，申請主要涉及機(jī)械回收。從總體上看國內(nèi)在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化時(shí)相對容易規(guī)避國外專利的保護(hù)。

廣東省申請近年來快速增長，呈現(xiàn)出活躍態(tài)勢，從2010年之后，機(jī)械回收和化學(xué)回收的申請量都出現(xiàn)了快速增長，與全球技術(shù)發(fā)展方向一致，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)引導(dǎo)和加強(qiáng)。省內(nèi)科研機(jī)構(gòu)的申請占比已經(jīng)達(dá)到10.8%，且科研機(jī)構(gòu)集中于機(jī)械回收和化學(xué)回收方面的研究，因此廣東省在機(jī)械回收和化學(xué)回收方面具有較好的產(chǎn)學(xué)研合作基礎(chǔ)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極主動(dòng)尋求科研機(jī)構(gòu)合作伙伴；省內(nèi)主要申請人申請量和有效專利數(shù)量均較少，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，做好技術(shù)儲(chǔ)備工作，提前做好專利布局。

（2）廢棄橡膠循環(huán)利用專利技術(shù)主題全球分布為膠粉21%，橡膠瀝青24%，熱裂解22%，輪胎翻新和燃料熱能都是14%，膠粉5%。國外申請人以輪胎巨頭公司居多，如日本普利司通，法國米其林，美國固特異、韓國錦湖等，在輪胎翻新方面高度活躍。

中國專利申請技術(shù)主題與全球不同點(diǎn)在于，再生膠所占比重達(dá)到19%，而燃料熱能僅有2%；我國申請人以中小企業(yè)居多，且申請沒有持續(xù)性；在再生膠分支、膠粉分支以及橡膠瀝青分支整體上國內(nèi)在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化時(shí)相對容易規(guī)避國外專利的保護(hù)，主要風(fēng)險(xiǎn)在輪胎翻新技術(shù)方面。

廣東省專利總量不多但是專利質(zhì)量相對較高，相對活躍的技術(shù)分分支是膠粉，熱裂解和橡膠瀝青，與全球技術(shù)發(fā)展方向大致相同；膠粉和橡膠瀝青相對于再生膠污染相對較小，而且國家也已經(jīng)在推廣，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)發(fā)展。

（3）廢棄電子電器產(chǎn)品再生循環(huán)利用領(lǐng)域，國外的研發(fā)處于穩(wěn)定狀態(tài)，申請量隨時(shí)間呈波浪式變化，而中國仍保持快速增長，在2011年中國申請量超過當(dāng)年其他國家申請量總和；申請的技術(shù)主題主要集中于電池和線路板分支，其中稀貴金屬的提取代表了向深處理和高附加值轉(zhuǎn)化的趨勢；全球主要專利申請人分別為日立、松下、夏普、索尼、住友、東芝和豐田，均為日本企業(yè)；各主要申請人從2004年開始放棄了制冷劑處理的投入，主要與制冷劑的更新?lián)Q代有關(guān)。

中國專利以中國籍申請人為主，國外在華的申請總共只占有10%；但我國專利申請中僅有9%涉及稀貴金屬提取的深處理，而絕大部分申請僅涉及簡單的物理拆解；國內(nèi)主要申請人為萬榮、格林美、清華大學(xué)、廣東工業(yè)大學(xué)、中南大學(xué)等。從總體上看國內(nèi)這一領(lǐng)域在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化時(shí)相對容易規(guī)避國外專利的保護(hù)，但電池處理方面國外在華有較多專利布局，尤其需要重點(diǎn)關(guān)注日本申請人如松下、住友等。

廣東省廢棄電池和線路板分支是關(guān)注的重點(diǎn)，與各國技術(shù)發(fā)展方向相同，在稀貴金屬提取方面可以繼續(xù)投入；由于政策要求，也應(yīng)當(dāng)適當(dāng)發(fā)展如整機(jī)、液晶、陰極射線管等分支技術(shù)；雖然科研機(jī)構(gòu)申請占到了18%且關(guān)注領(lǐng)域也是電池和線路板分支，但企業(yè)-科研機(jī)構(gòu)合作申請僅有2%，在產(chǎn)學(xué)研結(jié)合方面還有較大的提升空間。

總體而言，廣東省在廢棄資源再生循環(huán)利用產(chǎn)業(yè)發(fā)展中：

（1）在政府層面，應(yīng)鼓勵(lì)和扶持符合資源化要求和全球技術(shù)發(fā)展趨勢的企業(yè)，其中，廢棄塑料再生循環(huán)利用方面，塑料機(jī)械回收和化學(xué)回收能夠?qū)�廢棄塑料作為原材料循環(huán)利用，是實(shí)現(xiàn)資源再生的有效方式；廢棄橡膠再生循環(huán)利用方面，國外發(fā)展方向主要是膠粉，橡膠瀝青，熱裂解和輪胎翻新，我國總體發(fā)展方向與國外一致，但在再生膠方面占比更大，膠粉和輪胎翻新生產(chǎn)是發(fā)達(dá)國家正在使用的廢輪胎的回收處理主要方式之一；廢棄電子電器產(chǎn)品循環(huán)利用方面，目前專利技術(shù)主要集中于電池和線路板，電池和線路板再生技術(shù)主要涉及的是深處理技術(shù)，也即金屬等成分的提取技術(shù)；吸收國外廢棄資源再生循環(huán)利用產(chǎn)業(yè)的政策法規(guī)和經(jīng)驗(yàn)，完善相關(guān)法規(guī)，強(qiáng)化法規(guī)建設(shè)；建立產(chǎn)業(yè)信息平臺，提供產(chǎn)學(xué)研合作、產(chǎn)品供求、技術(shù)交易、技術(shù)分析、風(fēng)險(xiǎn)評估等方面的信息。引導(dǎo)中小企業(yè)建立產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，以增強(qiáng)資源整合和優(yōu)化配置；建立廢棄資源再生循環(huán)利用產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)交易中心，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的實(shí)際運(yùn)用；加大對中小企業(yè)扶持力度，通過專利質(zhì)押融資促進(jìn)中小企業(yè)將專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化；建立各種行業(yè)準(zhǔn)入制度，提高從業(yè)門檻，淘汰環(huán)保落后的產(chǎn)能；加強(qiáng)全民垃圾分類教育，提高公眾環(huán)保意識；改善財(cái)稅政策，促進(jìn)資源再生循環(huán)利用產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展；發(fā)揮政府等行政部門主導(dǎo)作用，引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展。

（2）在企業(yè)層面，要提高創(chuàng)新能力，對現(xiàn)有專利技術(shù)的外圍技術(shù)或空白點(diǎn)進(jìn)行二次開發(fā)，積極主動(dòng)尋求產(chǎn)學(xué)研方面合作，對于有研發(fā)基礎(chǔ)的技術(shù)領(lǐng)域，要充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，積極開展全球?qū)＠�保護(hù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)；對于不占優(yōu)勢的技術(shù)領(lǐng)域，企業(yè)應(yīng)及時(shí)調(diào)整研發(fā)方向，跟蹤技術(shù)發(fā)展趨勢，集中力量力求重點(diǎn)突破；切實(shí)提高知識產(chǎn)權(quán)意識，提高專利申請撰寫質(zhì)量，延長專利維持年限，建立長期穩(wěn)定的專利運(yùn)營策略，密切跟蹤國內(nèi)外競爭對手的專利布局，防范知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；提高企業(yè)自身經(jīng)營管理能力，轉(zhuǎn)變發(fā)展模式，提高企業(yè)自身創(chuàng)新技術(shù)能力，建立企業(yè)專利技術(shù)互助聯(lián)盟。