金融監(jiān)管的有效性取決于良好的監(jiān)管治理,需要監(jiān)管者自省其身,改進內(nèi)部治理并構(gòu)建有效的獨立性保障,以此避免監(jiān)管者動輒受到政治干預和商業(yè)捕獲,同時基于監(jiān)管目標盡責履職,接受問責約束!督鹑诒O(jiān)管治理——關于證券監(jiān)管獨立性的思考》在比較研究和系統(tǒng)分析的基礎上回答了為什么需要監(jiān)管獨立性、什么是獨立性、如何實現(xiàn)獨立性、如何制約獨立性和如何運用獨立性等系列問題,提出了應將監(jiān)管治理列為中國未來金融監(jiān)管改革重要內(nèi)容的觀點。
洪艷蓉,女,廈門大學法學博士,北京大學法學院博士后,現(xiàn)任北京大學法學院副教授,兼任CSSCI來源集刊《金融法苑》主編。主要研究方向為金融法、證券法、公司法。出版有《資產(chǎn)證券化法律問題研究》《房地產(chǎn)金融》(合著)等書,并已在《中外法學》《比較法研究》《法學》等核心期刊發(fā)表論文近20篇。
引言
一、 危機之后的金融監(jiān)管治理與獨立性話題
二、 金融監(jiān)管治理及獨立性問題的研究狀況與文獻綜述
三、 研究思路、主要內(nèi)容與研究方法
第一章作為監(jiān)管效用基礎的證券監(jiān)管獨立性
第一節(jié)證券監(jiān)管的作用與監(jiān)管治理
一、 證券監(jiān)管的界定與監(jiān)管的興起
二、 證券監(jiān)管的多樣性及其監(jiān)管治理的典型意義
第二節(jié)證券監(jiān)管獨立性與監(jiān)管效用的必然聯(lián)系
一、 從“監(jiān)管必要論”到“監(jiān)管有效論”的演化
二、 作為監(jiān)管效用基礎的證券監(jiān)管獨立性
第三節(jié)域外市場的證券監(jiān)管治理及其獨立性實踐
一、 證券監(jiān)管治理及其獨立性的國別(地區(qū))實踐
二、 域外證券監(jiān)管獨立性治理的共性與趨勢
第二章證券監(jiān)管獨立性的理論框架
第一節(jié)發(fā)展中的證券監(jiān)管獨立性內(nèi)涵
一、 多視角下證券監(jiān)管獨立性的界定
二、 監(jiān)管獨立性議題的歷史性回顧與發(fā)展趨勢
第二節(jié)證券監(jiān)管獨立性的基本要素
一、 獨立的證券監(jiān)管組織
二、 獨立的證券監(jiān)管立規(guī)權
三、 獨立的證券行業(yè)監(jiān)督權
四、 獨立的證券監(jiān)管預算安排
第三節(jié)證券監(jiān)管獨立性的調(diào)和
一、 證券監(jiān)管獨立性的對內(nèi)協(xié)調(diào)
二、 證券監(jiān)管獨立性的對外協(xié)調(diào)
第三章證券監(jiān)管獨立性的實現(xiàn)機制與制度保障
第一節(jié)證券監(jiān)管目標的多元化與選擇
一、 證券監(jiān)管目標溯源與發(fā)展
二、 證券監(jiān)管目標的政治化問題
三、 證券監(jiān)管目標與監(jiān)管主體的職能配置
第二節(jié)證券監(jiān)管主體的組織形式與內(nèi)部治理
一、 證券監(jiān)管主體的組織形式之爭
二、 證券監(jiān)管主體的內(nèi)部治理
第三節(jié)立規(guī)權獨立性和監(jiān)督權獨立性的實現(xiàn)與互動
一、 行業(yè)立規(guī)權的合法性與獨立性保障
二、 行業(yè)監(jiān)督權的強制力量與獨立性保障
三、 行業(yè)立規(guī)權與監(jiān)督權的因應
第四節(jié)預算安排的合理化與獨立性保障
一、 有限監(jiān)管資源下的獨立預算安排
二、 預算安排獨立性的實現(xiàn)機制
第四章證券監(jiān)管獨立性的理性制衡與制度保障
第一節(jié)證券監(jiān)管獨立性過大的弊端
一、 表現(xiàn)之一:監(jiān)管過度
二、 表現(xiàn)之二:監(jiān)管寬容
三、 表現(xiàn)之三:監(jiān)管協(xié)調(diào)失效
第二節(jié)證券監(jiān)管獨立性制衡的正當化
一、 證券監(jiān)管獨立性制衡的理性基礎
二、 證券監(jiān)管獨立性制衡的演變與趨勢
第三節(jié)制衡證券監(jiān)管獨立性的控權機制
一、 以權力制約權力的控權機制
二、 以權利制衡權力的控權機制
第五章中國證券監(jiān)管獨立性的檢討與制度完善
第一節(jié)現(xiàn)狀:中國證券市場的發(fā)展與證券監(jiān)管機制
一、 證券市場轉(zhuǎn)型過程中的證券監(jiān)管體制
二、 金融混業(yè)經(jīng)營趨勢下的“一行三會”分業(yè)監(jiān)管格局
三、 金融對外開放背景下的證券監(jiān)管國際合作與協(xié)調(diào)
四、 簡政放權潮流下的證券監(jiān)管架構(gòu)演化與改革
第二節(jié)問題:從監(jiān)管效用看中國證券監(jiān)管的獨立性
一、 從國際組織的評估結(jié)果看我國金融監(jiān)管治理的問題
二、 批判視角下我國證券監(jiān)管獨立性的問題與缺陷
三、 我國證券監(jiān)管獨立性不足的根源及其危害
第三節(jié)出路:中國證券監(jiān)管治理與獨立性完善建議
一、 構(gòu)建證券監(jiān)管治理中的獨立與問責理念
二、 完善我國證券監(jiān)管獨立性的合理化建議
結(jié)語構(gòu)建有效的證券監(jiān)管獨立與問責機制
參考文獻
愿無歲月可回頭,且以深情共白首
——寫在成稿之時