證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一直以來都是證券行業(yè)的重點業(yè)務(wù)，從"變相借貸進行股票投資"，到資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)"斷臂求生"，到資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)"全面放開，通道崛起"，到"統(tǒng)一監(jiān)管，回歸本源"。其在發(fā)展過程中，內(nèi)涵發(fā)生過較大的變化，業(yè)務(wù)經(jīng)歷過較大的波折，行業(yè)經(jīng)歷過較大的收縮，這個是其他證券類別沒有發(fā)生過的。
目前，中國證監(jiān)會對資產(chǎn)管理行業(yè)總體監(jiān)管的整體原則為"興利除弊、回歸本質(zhì)"，引導(dǎo)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)回歸本源，"強化底線、穩(wěn)中求進"，平穩(wěn)有序地化解風(fēng)險。同時，根據(jù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)定位，分類處理現(xiàn)有多類業(yè)務(wù)，即明確禁止產(chǎn)品剛性兌付和結(jié)構(gòu)化配資業(yè)務(wù)，禁止資金池；限制通道類業(yè)務(wù)和非標(biāo)融資業(yè)務(wù)；加大對投資顧問產(chǎn)品和結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的規(guī)范力度；鼓勵有能力的機構(gòu)拓展主動投資管理類業(yè)務(wù)。中國證監(jiān)會、中國基金業(yè)協(xié)會等多次強調(diào)并要求資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)"減少監(jiān)管套利，脫虛向?qū)�、堅守主業(yè)，圍繞并服務(wù)于實體經(jīng)濟"，并指出"通道業(yè)務(wù)不是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)重點，早晚要消亡"，要求資產(chǎn)管理機構(gòu)應(yīng)在有效控制風(fēng)險的前提下，回歸主業(yè)，圍繞自身資源稟賦，審慎開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)�？梢哉f，資產(chǎn)管理行業(yè)面臨轉(zhuǎn)型的艱難抉擇。
吳萬華,華中理工大學(xué)工學(xué)學(xué)士，上海交通大學(xué)工學(xué)碩士，西安交通大學(xué)經(jīng)濟與金融學(xué)院博士。現(xiàn)任申港證券資產(chǎn)管理總部董事總經(jīng)理，曾任國泰君安證券研究員，東北證券資產(chǎn)管理總部營銷經(jīng)理和高級投資經(jīng)理，證券公司資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理助理兼投資主辦人，從事證券資產(chǎn)管理行業(yè)近二十年，在證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)上經(jīng)驗豐富，熟悉金融產(chǎn)品設(shè)計、市場營銷、投資管理和風(fēng)險控制。
韓小亮,北京大學(xué)法律碩士，擁有國家法律職業(yè)資格證等資質(zhì)，具有多年證券公司法律合規(guī)工作經(jīng)驗，現(xiàn)供職于方正證券法律合規(guī)部。
第一章概述
第一節(jié)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)概述
第二節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展
第三節(jié)資管風(fēng)控體系構(gòu)建
第四節(jié)券商資管業(yè)務(wù)的信息披露
第五節(jié)政策監(jiān)管與案例
第二章業(yè)務(wù)合規(guī)管理
第一節(jié)監(jiān)管指標(biāo)
第二節(jié)杠桿比例限制
第三節(jié)資管計劃估值
第四節(jié)關(guān)聯(lián)交易管理
第五節(jié)客戶適當(dāng)性管理及銷售合規(guī)性要求
第六節(jié)參與期貨交易
第七節(jié)防火墻與公平交易
第三章集合資產(chǎn)管理計劃
第一節(jié)基本交易結(jié)構(gòu)
第二節(jié)業(yè)務(wù)流程
第三節(jié)業(yè)務(wù)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)
第四節(jié)市場推廣
第五節(jié)業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新
第六節(jié)集合資產(chǎn)管理市場基本情況
第七節(jié)案例分析
第四章定向資產(chǎn)管理計劃
第一節(jié)基本交易結(jié)構(gòu)
第二節(jié)業(yè)務(wù)流程
第三節(jié)業(yè)務(wù)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)
第四節(jié)客戶適當(dāng)性管理
第五節(jié)市場推廣
第六節(jié)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險管理
第七節(jié)金融同業(yè)業(yè)務(wù)套利中的非標(biāo)資產(chǎn)
第八節(jié)案例分析
第九節(jié)附件（參考文件）
第五章專項資產(chǎn)管理計劃（資產(chǎn)證券化）
第一節(jié)概況
第二節(jié)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)流程
第三節(jié)方案選擇
第四節(jié)盡職調(diào)查
第五節(jié)結(jié)構(gòu)設(shè)計
第六節(jié)專項資產(chǎn)管理計劃存續(xù)管理
第七節(jié)典型交易結(jié)構(gòu)
第六章跨境資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第一節(jié)QFII
第二節(jié)QDII
第三節(jié)RQFII和RQDII
第四節(jié)其他類型的跨境資產(chǎn)管理
第七章公募基金
第一節(jié)概況
第二節(jié)基金的分類
第三節(jié)基金的募集發(fā)行
第四節(jié)基金的設(shè)立和交易
第五節(jié)基金投資分析
第六節(jié)基金的其他事項
第七節(jié)公募基金行業(yè)發(fā)展情況
第八節(jié)未來展望
第八章私募基金
第一節(jié)概況
第二節(jié)私募股權(quán)基金發(fā)展?fàn)顩r
第三節(jié)私募股權(quán)投資的模式分析
第四節(jié)私募股權(quán)基金通行的運作方式
第五節(jié)私募股權(quán)基金的投資和風(fēng)險控制
第六節(jié)私募股權(quán)融資解決方案及工作
第七節(jié)私募股權(quán)基金的退出
第九章證券資產(chǎn)管理的創(chuàng)新發(fā)展
第一節(jié)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)能力分析
第二節(jié)國外金融海嘯的教訓(xùn)
第三節(jié)國外資產(chǎn)管理的創(chuàng)新情況
第四節(jié)證券公司資產(chǎn)管理模式創(chuàng)新
第五節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)突破引領(lǐng)
第六節(jié)證券公司發(fā)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略選擇
參考文獻
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