前　　言
威廉·朱利葉斯·威爾遜（William Julius Wilson）

羅伯特·桑普森（Robert Sampson）的《偉大的美國城市芝加哥和持久的鄰里效應(yīng)》不僅會改變我們思考鄰里效應(yīng)的思維方式，還將賦予開展社會科學(xué)調(diào)查的標準以全新的內(nèi)涵。實際上，我認為《偉大的美國城市》一書是有史以來由社會科學(xué)家開展的最全面、最縝密的實證研究之一。這本書可讀性極高、措辭精確,人們會不禁驚嘆于其研究范圍之廣。正如羅伯特·桑普森指出的，這本書是一部介紹一個想法的思想史，一則講述一項重要研究的故事，一段描繪了一座具有標志性意義的城市的傳說，一套有關(guān)鄰里效應(yīng)系統(tǒng)化的理論，一份反映了一系列社會進程（social processes）中社區(qū)層面變遷的實證報告，一套對社會調(diào)查不同學(xué)派的匯總分析，以及一個批判地整合了現(xiàn)有的各種假設(shè)并意在揭露新的事實的長期的實證分析。
《偉大的美國城市》對兩種迥然不同的世界觀進行了探究：一種是從個人利益最大化出發(fā)，看待日常生活的個體視角；另一種則強調(diào)源于人與人之間的共識的情景化背景的集體進程（collective processes）。無論是在大眾觀念體系中，還是在社會科學(xué)學(xué)科近年的變化發(fā)展中（如人類行為的理性選擇模型），當(dāng)代美國社會都極強地表露出第一種視角的特征。然而，通過揭示城市生活的空間邏輯對社會因果關(guān)系的機制產(chǎn)生深遠影響的方式，本書在其理論主旨中巧妙地弘揚了第二種世界觀。在成書的過程中，作者并沒有遵循傳統(tǒng)的套路沿著自上（社會結(jié)構(gòu)）而下或自下（個人行為）而上的順序?qū)�，而是極富創(chuàng)造性地將個人、鄰里和結(jié)構(gòu)動態(tài)地進行了整合。
羅伯特·桑普森是一個定量社會科學(xué)家，他熟知科學(xué)研究的邏輯，因此也深諳將論證的結(jié)構(gòu)、概念的內(nèi)涵與意義和證據(jù)的性質(zhì)進行全面整合的重要性。在羅伯特·桑普森的研究中，對概念的實證化測量以及對數(shù)據(jù)的分析，都是以理論來驅(qū)動的。并且，作者是站在多元化的立場上看待證據(jù)的性質(zhì)以考察因果關(guān)系，由此實現(xiàn)了他對所掌握的豐富數(shù)據(jù)資源的充分挖掘。他所貢獻的具有開創(chuàng)意義的成果，主要源自一項飽含團隊努力之汗水的全面的綜合性研究，其名曰芝加哥鄰里人類發(fā)展項目（PHDCN）。這個項目把芝加哥這樣一座具有標志性意義的城市當(dāng)成一個巨大的實驗室，收集兒童、家庭和鄰里的縱向數(shù)據(jù)。這使該項目成為社會科學(xué)研究史中最具野心、最具創(chuàng)造性的研究項目之一。有人會提出這樣一個問題：芝加哥是否具有代表其他美國城市的良好代表性呢？我們認為，這個問題提出來本身就是錯誤的，因為上述研究是一個以理論驅(qū)動的研究，而芝加哥恰好是一個可供學(xué)者們檢驗由理論推導(dǎo)出的假設(shè)的極好的實驗室。
羅伯特·桑普森認為，鄰里環(huán)境本身是影響在該環(huán)境中產(chǎn)生的人類行為的質(zhì)和量的重要因素，這是從他無比豐富的數(shù)據(jù)資源中所總結(jié)得出的結(jié)論。在這些數(shù)據(jù)里，他不僅清晰地指出了鄰里效應(yīng)在結(jié)構(gòu)和文化層面各包含哪些內(nèi)容，也關(guān)注了居民個體的選擇和感知，以及更宏觀的社會結(jié)構(gòu)性力量的影響。羅伯特·桑普森熟練地運用了生態(tài)計量這一評估生態(tài)環(huán)境的實證方法，從而為背景環(huán)境的研究描繪出一張全面的路線圖，并力證了集體現(xiàn)象（比如鄰里）需要有自己的測量邏輯，且不能化約為個體層面的特征。
羅伯特·桑普森對社區(qū)方方面面的實證測量是以理論驅(qū)動的，這便使他的做法與其他的經(jīng)典研究形成了鮮明的對比。經(jīng)典研究往往孜孜不倦地尋求或強調(diào)對鄰里這一概念正確的操作化定義，這樣的測量方法往往獨立于任何理論框架，具有很大的隨意性。而事實上，羅伯特·桑普森對鄰里效應(yīng)的多層次測量所體現(xiàn)的是他兼具包容性和靈活性的理論框架，這一理論框架所描繪的是在大小不一的具體生態(tài)區(qū)域里所顯現(xiàn)的變化無常的人際互動、觀點看法和制度力量。而他全面綜合的縱向數(shù)據(jù)則支持他考察了在廣闊的社會現(xiàn)象體系中所體現(xiàn)的鄰里效應(yīng)的方方面面。
《偉大的美國城市》證明了生態(tài)聚集的負面效應(yīng)對鄰里中的個體結(jié)果與行為比率具有強大的影響。這些影響機制包括失業(yè)、貧困、有兒童的單親家庭、口頭表達能力、暴力、監(jiān)禁和集體效能，它們都被種族隔離的現(xiàn)狀所放大。羅伯特·桑普森認為，貧困及其相關(guān)因素對貧窮的黑人社區(qū)的影響尤為持久。事實上，他的研究系統(tǒng)性地呈現(xiàn)了證明社區(qū)內(nèi)部分層的持久性的證據(jù)，這是本書做出的主要貢獻之一。盡管時光荏苒，社會先后經(jīng)歷了20世紀后期城市中的社會轉(zhuǎn)型和宏觀的經(jīng)濟政治變遷以及21世紀早期的中產(chǎn)階級化（gentrification，即將日漸破敗的市區(qū)改造為中產(chǎn)階級居住區(qū)），該書的意義仍是不容置疑的。
羅伯特·桑普森非常謹慎地指出，歷史的、宏觀性的和全球性的力量確實影響了城市鄰里，但這些影響并沒有取締鄰里強大的低層次機制，此機制有助于解釋集中劣勢現(xiàn)象中的變異。這些機制包括與廣泛的文化過程（cultural processes）相互作用的社會心理機制（例如，刻板印象、共同的期望和對無序的感知），并作用于鄰里身份認同的塑造和社區(qū)的發(fā)展軌跡。他主張，在集體中形成的對無序的感知和對道德和法律的玩世不恭可能是塑造美國社區(qū)福祉和持續(xù)的種族和經(jīng)濟隔離的被低估的原因，并且在別的國家里的城市情況可能也一樣。而正是這項研究的成果，使我對他的這種主張大為贊同。
《偉大的美國城市》的另一個重要的開創(chuàng)性貢獻在于羅伯特·桑普森對一些把自我選擇偏誤（self-selection bias）擺在重要位置的學(xué)說進行的有力批判。自我選擇偏誤這個術(shù)語在研究中被用于描述人們依靠共同的特征而進行自我分類的效應(yīng)。自我選擇偏誤的支持者認為，大眾所普遍認為的由貧困的鄰里所帶來的影響，其實有可能是由最終生活在那里的家庭和個人的特性造成的。換句話說，他們認為，貧困的鄰里可能并不是引起家庭貧困的原因；相反，正是那些工作技能最弱、對影響孩子們發(fā)展的社會環(huán)境了解和關(guān)注最少、對社會流動持反對態(tài)度，以及個人生活負擔(dān)最重的家庭，才更有可能成為這類鄰里。而有些人甚至直接否認鄰里效應(yīng)的重要性。
羅伯特·桑普森并不排除個體選擇效應(yīng)（individual selection effects）的作用。但同時他亦指出，無論是更高層次的結(jié)構(gòu)還是鄰里機制都不從屬于個人的選擇。事實上，羅伯特·桑普森認為個體選擇嵌入社會環(huán)境中，并且它本身就是一種鄰里效應(yīng)。他主張，鄰里影響著個人的決定（選擇）以及看法，這反過來又影響流動性（mobility），并最終影響鄰里構(gòu)成和社會動態(tài)。人們的選擇和流動性也對超越鄰里（例如，空間鄰近）的過程以及更高層次的（非空間的）連接產(chǎn)生影響。因此羅伯特·桑普森宣稱：從本質(zhì)上來說，個人的選擇既是鄰里效應(yīng)，也嵌入結(jié)構(gòu)性分類（structural sorting）的過程當(dāng)中。這一主張將本書中整合個人、鄰里和結(jié)構(gòu)的所有發(fā)現(xiàn)串聯(lián)了起來。
這本書特別吸引我的一個地方是羅伯特·桑普森在鄰里效應(yīng)的研究中非常強調(diào)社會結(jié)構(gòu)。在我的書《真正的弱勢群體》（The Truly Disadvantaged）里，我大約引用了3500項實證研究的成果并對它們展開討論。盡管我的書是結(jié)構(gòu)主義取向的，但書中壓倒性地聚焦于個體層面的后果。許多關(guān)于鄰里效應(yīng)的更嚴苛的研究強調(diào)實驗性的因果關(guān)系。與此形成鮮明對比的是，在羅伯特·桑普森的著作中，他把結(jié)構(gòu)重新納入討論。事實上羅伯特·桑普森主張，理論性的觀點由于其性質(zhì)本身結(jié)合了對社會結(jié)構(gòu)的探討，而對從實驗得出的因果關(guān)系假設(shè)提出了挑戰(zhàn)。這其中有兩個重要的原因。首先，非社會性的世界，至少是短暫的，是由隨機選擇產(chǎn)生的；其次，因果推論停留于理論層面，而并非直接產(chǎn)生于數(shù)據(jù)或特定的方法（無論該方法有多冠冕堂皇或細致嚴謹）。因此他認為，使用統(tǒng)計或?qū)嶒灲Y(jié)果尋求或揭示因果機制，事實上只是為研究提供了線索，而沒有為理論性的問題提供解答。難怪他會說：有時候，定性的實證數(shù)據(jù)會比乍眼看上去更嚴謹?shù)亩�量�?shù)據(jù)提供更多的信息。
在這本書的各個章節(jié)里，羅伯特·桑普森為我們展示了他對因果關(guān)系的靈活定義是如何與關(guān)鍵性的個人實驗（crucial individual experiment）形成鮮明對比的�！秱ゴ蟮拿绹�城市》有一個特色，就是利用全面的語境因果關(guān)系刻畫鄰里中的社會過程，而不是靠對單一效應(yīng)的討論。此書通過多種方法，包括創(chuàng)造性地使用了生態(tài)計量，對一系列的鄰里效應(yīng)進行了理論層面的解釋、說明和觀察。
過去的社會學(xué)研究強調(diào)如工具包（tool kits）和腳本（scripts）等概念的重要性，而《偉大的美國城市》卻提供了一個幫助人們提出關(guān)鍵性問題的框架，以思考過去幾十年社會科學(xué)里的文化轉(zhuǎn)向。雖然羅伯特·桑普森也意識到這種發(fā)展所帶來的積極貢獻，但他同時指出，這些主導(dǎo)性概念更多是個人主義取向的，因此不太適合用于理解持久的宏觀歷史的連續(xù)性、文化機制和深嵌的結(jié)構(gòu)。基于《偉大的美國城市》的發(fā)現(xiàn)，羅伯特·桑普森提出了以下問題：既然人們有那么多工具包可以選擇，為什么還存在如此多的連貫性（結(jié)構(gòu)）和對鄰里社會再生產(chǎn)中的基本中介物（basic mediators）的主體間的共識呢？這本書清楚地闡述了在各種社會環(huán)境（包括鄰里）中，規(guī)范準則和共同理解才是持續(xù)存在的（或再生產(chǎn)的），而不像工具包和腳本那樣是互換的、可被個人輕易得到或丟棄的。
《偉大的美國城市》的討論范圍之廣著實令人驚訝，這在第8章能得到生動的體現(xiàn)。在這一章當(dāng)中，羅伯特·桑普森分析了芝加哥集體公民行動項目的數(shù)據(jù)。利用這些數(shù)據(jù)，羅伯特·桑普森審視非營利組織在各種條件下（包括種族隔離、貧困的聚集、居住穩(wěn)定性、人口密度，以及從朋友/親屬關(guān)系到志愿社團等其他各類社會過程）所造成的影響。羅伯特·桑普森發(fā)現(xiàn)，無論是否存在種族隔離、貧困或其他導(dǎo)致生活艱難的社會條件，非營利組織的密度對鄰里都有顯著的積極作用。而這里需要強調(diào)，羅伯特·桑普森關(guān)于非營利組織影響力的堅實發(fā)現(xiàn)，與他早些時候探討的關(guān)于社區(qū)集體效能重要性的理論和實證研究相關(guān)。從根本上說，羅伯特·桑普森認為，在組織生活豐富的鄰里中，非正式的社會控制和嵌于其中的共同期望得到促進，而這有利于鞏固和提升人們的信任感。這些發(fā)現(xiàn)對社區(qū)干預(yù)相關(guān)的社會政策有著重要的意義，例如美國總統(tǒng)奧巴馬社區(qū)承諾，這在羅伯特·桑普森討論整體研究發(fā)現(xiàn)對政策的現(xiàn)實指導(dǎo)意義時會有進一步的闡述，而我也即將在我的總結(jié)性評論中對此加以闡明。
在倒數(shù)第2章即第16章羅伯特·桑普森記敘了他在2008年經(jīng)濟危機之后再度到訪芝加哥市的情景，而且相當(dāng)精彩地討論了適用于今日芝加哥的分析策略和一整套的分析。在這一章中，他回歸到在本書的第1章中討論到的敘事結(jié)構(gòu)和方法，從鳥瞰的視角出發(fā)逐步放大這些鄰里。而他也在2010年徒步游覽相同的街區(qū)，一邊觀察，一邊拍照和現(xiàn)場記錄。研究中還加入了一些近期房屋止贖（foreclosures）數(shù)據(jù)、犯罪數(shù)據(jù)和通過郵寄問卷收集來的定量數(shù)據(jù)。因此，這本書涵蓋了1995～2010年的原始數(shù)據(jù)，并對1960年的人口普查數(shù)據(jù)進行了分析。他在第16章的研究結(jié)果不僅證實了本書的主題，而且在嶄新的宏觀經(jīng)濟背景下擴展了這一主題。
在最后一章即第17章里，他重訪了佐爾鮑（Zorbaugh）在1929年的經(jīng)典研究《黃金海岸和貧民窟》（Gold Coast and Slum）里所講的地區(qū)，特別是現(xiàn)在位于前卡布里尼綠色家園（Cabrini-Green）住房項目中心區(qū)域的死角（Death Corner）。他在2010年的夏天多次回到那里，2010年10月又最后去了一次，為的是從此地的視角出發(fā)闡述書中的觀點。最后，他還把環(huán)繞著死角的卡布里尼綠色家園住房項目拆除的事例置于該章的最后一節(jié)，探討政策所造成的影響。
以這本書的理論論證和實證研究結(jié)果為基礎(chǔ)，羅伯特·桑普森主張用不同的方法對城市的貧困地區(qū)進行政策干預(yù)。他列舉了開展社區(qū)層面干預(yù)的理由，也為在社會范圍內(nèi)開展整體性的政策干預(yù)提供了依據(jù)，而不是鼓勵人們搬離混亂的社區(qū)。這樣的干預(yù)思路認識到了美國城市中鄰里間存在相互聯(lián)系的社會基本結(jié)構(gòu)。同時，與本書的理論研究保持一致，這一政策倡議將重點涵蓋能夠?qū)⒐�共安全干預(yù)戰(zhàn)略（例如當(dāng)?shù)鼐�察和社區(qū)居民定期開會以共同發(fā)現(xiàn)問題）和利用社會組織進行社會調(diào)解的更廣泛的非犯罪化政策（如創(chuàng)造機會以促進公民參與和動員）二者整合起來的方法。這一倡議也囊括其他理論上相關(guān)的方案，如社區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展和城市/都市的不同收入階層混合住房計劃。這些方案都與社區(qū)層面的變化存在著不可割裂的聯(lián)系。所有這些政策倡議與羅伯特·桑普森對政府行動的影響的關(guān)注是一致的，即從城市區(qū)劃決策到相互關(guān)聯(lián)的住房和教育政策，這些政府行動如何影響貧困聚集、居住隔離、鄰里穩(wěn)定和最近的房屋止贖。
羅伯特·桑普森認為，歷史上的經(jīng)驗證據(jù)表明,社區(qū)的結(jié)構(gòu)往往是像模板一樣刻出來的，如果將政策重點放在社區(qū)層面的干預(yù)上，并基于對城市變化機制的研究制定政策，比只關(guān)注個體的政策往往更為可行，并且從長遠來看更加節(jié)約成本。由于上述種種原因，他認為有必要拓展我們進行政策評估的思路，因為過去的評估幾乎是僅關(guān)注個體的行為。只有理解了持續(xù)變化的鄰里動態(tài)和社會結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的影響，我們在政策建議中才能推動積極變化的產(chǎn)生，因此這些社會進程理應(yīng)成為任何評估計劃中必不可少的組成部分。羅伯特·桑普森認為，當(dāng)我們借助社區(qū)和城市的社會紐帶進行政策干預(yù)時，社會政策就根本不可能解決不了現(xiàn)實中的個人選擇所帶來的問題。
正如我為《偉大的美國城市》一書作序的開頭所說的一樣，這本書將改變我們思考鄰里效應(yīng)的方式，并且為社會科學(xué)調(diào)查設(shè)置新的標準。我這樣說其實是毫不夸張的。這本書將會源源不斷地引出后人的爭辯和討論，也將成為社會科學(xué)各分支學(xué)科的標準參考書。盡管這是一部記錄詳盡、論證嚴謹而科學(xué)的學(xué)術(shù)著作，但對于普遍受過教育的讀者來說，它同樣也具有可讀性和吸引力。援引羅伯特·桑普森自己的話來說，他對芝加哥街道的研究投入以及研究成果，將引導(dǎo)讀者領(lǐng)會鄰里效應(yīng)的邏輯和力量。