導(dǎo)言


      改革開放后我國(guó)很快進(jìn)入經(jīng)濟(jì)發(fā)展的追趕期，主要任務(wù)就是重復(fù)已工業(yè)化國(guó)家經(jīng)歷的過程，奠定工業(yè)化基礎(chǔ)。實(shí)際上我國(guó)是三條主線交叉并行地展開的。一是改革經(jīng)濟(jì)體制，建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，推進(jìn)企業(yè)改革，確立企業(yè)市場(chǎng)主體地位、增強(qiáng)企業(yè)活力；二是以大規(guī)模資源投入，借助引進(jìn)的技術(shù)，建設(shè)能源、交通、通信等基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)原材料、加工業(yè)的生產(chǎn)能力，積累工業(yè)化鋪底經(jīng)濟(jì)存量；三是以加入WTO（世界貿(mào)易組織）為契機(jī)，擴(kuò)大開放、參與國(guó)際分工，利用我國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，較大程度上融入國(guó)際產(chǎn)業(yè)體系，建立了中國(guó)制造業(yè)的基礎(chǔ)。


      在這期間政府有一定的信息優(yōu)勢(shì)，這就使“政府主導(dǎo)、舉國(guó)體制、依托國(guó)企、大規(guī)模投資”的發(fā)展模式發(fā)揮到極致，建立起工業(yè)化的基礎(chǔ)設(shè)施和平臺(tái)。


      我們這么一個(gè)大國(guó)，從僵硬的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制起步，用三十年時(shí)間走完了已工業(yè)化國(guó)家近百年經(jīng)歷的過程，總體上是非常成功的。但這種“壓縮式”增長(zhǎng)不可避免地是一種粗放式增長(zhǎng)。在技術(shù)空心化的條件下，速度優(yōu)先，過度地消耗了資源，破壞了環(huán)境，付出較大的增長(zhǎng)成本。由于向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型相對(duì)遲緩，在產(chǎn)業(yè)方面出現(xiàn)了兩個(gè)問題：一是在既有產(chǎn)業(yè)持續(xù)過量投資，產(chǎn)能超常規(guī)過剩；二是一些產(chǎn)業(yè)逐漸進(jìn)入前沿，沒有太多的東西可以引進(jìn)和模仿，繼續(xù)前進(jìn)已經(jīng)找不到方向。但是，多數(shù)企業(yè)卻沒有以自主創(chuàng)新來彌補(bǔ)技術(shù)引進(jìn)和模仿的缺口，像華為一樣挺身以自主創(chuàng)新引路。他們或陷入過度投資的泥潭不能自拔；或開始遠(yuǎn)離制造業(yè)，轉(zhuǎn)而投向房地產(chǎn)或虛擬經(jīng)濟(jì)。與此同時(shí)，以政府主導(dǎo)、舉國(guó)體制、依托國(guó)企、行政審批為特征的管理方式形成了一種強(qiáng)大的體制慣性。強(qiáng)政府、弱市場(chǎng)體制的持續(xù)運(yùn)作、產(chǎn)業(yè)政策限制競(jìng)爭(zhēng)、所有制歧視逐漸固化、市場(chǎng)分割若隱若現(xiàn)、行政性壟斷打而不破、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過度依賴投資和出口的狀況，最終導(dǎo)致諸多產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能超常規(guī)過剩，創(chuàng)新動(dòng)力和能力不足，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過度依賴速度，效益不高。這些都成了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型必須解決的問題。


      根據(jù)世界銀行的統(tǒng)計(jì)，2010年我國(guó)進(jìn)入中等偏上收入國(guó)家行列。一時(shí)間國(guó)內(nèi)外對(duì)中國(guó)能不能順利跨過“中等收入陷阱”展開了大量的討論。


      這期間我國(guó)經(jīng)濟(jì)悄然發(fā)生了一系列的趨勢(shì)性變化：2011—2012年我國(guó)越過年度投資的峰值期；從2012年起我國(guó)進(jìn)入勞動(dòng)人口絕對(duì)數(shù)遞減階段；2012年第三產(chǎn)業(yè)第一次超過第二產(chǎn)業(yè)；2014年消費(fèi)占GDP比重超過50%；2015年服務(wù)業(yè)在GDP中的占比首次超過一半，相應(yīng)地，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從高速度轉(zhuǎn)向中高速。


      經(jīng)濟(jì)上這些重大趨勢(shì)性變化向我們發(fā)出了明確的信號(hào)：中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入新常態(tài)，增長(zhǎng)動(dòng)力轉(zhuǎn)型已刻不容緩。多年來我們利用資本、資源、勞動(dòng)力投入拉動(dòng)增長(zhǎng)已經(jīng)做到了極致，潛力逐漸消失。這時(shí)，無論基礎(chǔ)設(shè)施、房地產(chǎn)，還是支持投資擴(kuò)張的那些產(chǎn)業(yè)的投資空間都在迅速縮小或逐漸消失，在諸多領(lǐng)域進(jìn)入了投資回報(bào)遞減的階段；勞動(dòng)人口紅利已經(jīng)消失，增加勞動(dòng)投入已經(jīng)沒有來源，加之資源環(huán)境的約束日益強(qiáng)勁，種種跡象表明，規(guī)模擴(kuò)張驅(qū)動(dòng)型的增長(zhǎng)已經(jīng)走到盡頭。與此同時(shí)，供給結(jié)構(gòu)調(diào)整滯后，不能適應(yīng)需求結(jié)構(gòu)升級(jí)多樣化的變化；供給質(zhì)量不能滿足人民美好生活和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的需求。這就出現(xiàn)了當(dāng)前的結(jié)構(gòu)性矛盾。


      投資和出口拉動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是不可持續(xù)的，它發(fā)揮作用的有效期逐漸過去，靠投資拉動(dòng)，我國(guó)很難越過中等收入陷阱，必須以技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新為主，以持續(xù)的效率提高形成新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。


      實(shí)際上經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要有三個(gè)源泉；一個(gè)是資本投入，一個(gè)是勞動(dòng)力投入，第三個(gè)就是“全要素生產(chǎn)率”，即在資本和勞動(dòng)投入不變的情況下引起產(chǎn)出增加的因素，就是基于創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步而生產(chǎn)的效率的提高，即全要素生產(chǎn)率。依靠物質(zhì)資本投資，包括勞動(dòng)力投入的增長(zhǎng)模式，在達(dá)到一定程度后會(huì)出現(xiàn)投資報(bào)酬遞減效應(yīng)、甚至負(fù)效應(yīng)。如目前諸多產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能超常規(guī)過剩，就是這種模式不可持續(xù)性的一種表現(xiàn)。但是，技術(shù)進(jìn)步、效率提升沒有天花板，人的知識(shí)積累越豐富、技能水平越高，產(chǎn)出的效率越高。這種基于創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式是可持續(xù)的，是跨越中等收入陷阱走向發(fā)達(dá)國(guó)家的必然選擇。


      但是向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型是一個(gè)門檻較高的發(fā)展過程，順利跨過這個(gè)門檻的國(guó)家和地區(qū)并不多。


      創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步是一種內(nèi)生性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，需要的是各個(gè)市場(chǎng)主體的內(nèi)在動(dòng)力。因此，經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型需要更深層次的改革，特別是國(guó)有企業(yè)的改革。


      有專家測(cè)算了不同行業(yè)和部門的全要素生產(chǎn)率，發(fā)現(xiàn)越接近市場(chǎng)，行政干預(yù)越少的部門，全要素生產(chǎn)率越高，效益表現(xiàn)越好。比如民營(yíng)經(jīng)濟(jì)和互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)。提高全要素生產(chǎn)率就是優(yōu)化配置生產(chǎn)要素，它與要素的自由流動(dòng)和市場(chǎng)決定價(jià)格這兩個(gè)因素密切相關(guān)。而我們?cè)隗w制機(jī)制上還存在一些阻礙因素，如價(jià)格體系、政府的管制、行業(yè)壟斷、市場(chǎng)分割、所有制歧視，以及產(chǎn)權(quán)保護(hù)不嚴(yán)格、環(huán)境成本可以外部化、法制不健全等。從這個(gè)角度看，十八屆三中全會(huì)提出的一整套改革思路是順理成章的。


      黨的十八大之后中央很快確認(rèn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入發(fā)展方式轉(zhuǎn)型的“新常態(tài)”，由重速度轉(zhuǎn)向重效益，由重?cái)?shù)量轉(zhuǎn)向重質(zhì)量；把創(chuàng)新放到突出重要位置，大力倡導(dǎo)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”；推動(dòng)質(zhì)量變革、效率變革、動(dòng)力變革，以此提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、資本產(chǎn)出率和全要素生產(chǎn)率。


      企業(yè)是創(chuàng)新的主體。創(chuàng)新是企業(yè)為獲取超額利潤(rùn)而冒險(xiǎn)決策的市場(chǎng)行為。因此創(chuàng)新需要的環(huán)境條件比一般投資更加苛刻。企業(yè)改變不了外部環(huán)境，但有怎樣的外部環(huán)境大多數(shù)市場(chǎng)主體就會(huì)有怎樣的市場(chǎng)行為。如果少數(shù)企業(yè)不創(chuàng)新是其自身的決策，如果多數(shù)企業(yè)不創(chuàng)新那就是發(fā)展環(huán)境的問題。從這個(gè)意義上說經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的問題就是發(fā)展環(huán)境轉(zhuǎn)型的問題。


      在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的追趕期，我國(guó)的發(fā)展環(huán)境，包括政府對(duì)投資的干預(yù)、項(xiàng)目審批、產(chǎn)業(yè)政策、財(cái)政政策，以及資金融通等總體上都是為不斷擴(kuò)大投資和出口而設(shè)計(jì)的，并不適合創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展。


      構(gòu)建適宜創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的體制機(jī)制，最重要的是完善統(tǒng)一開放競(jìng)爭(zhēng)有序的市場(chǎng)環(huán)境，實(shí)施有利于調(diào)動(dòng)企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神和積極性的政策，嚴(yán)格的財(cái)產(chǎn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；適合創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)不同階段的金融支持體系，以及多樣化的創(chuàng)新服務(wù)業(yè)等。黨的十八屆三中全會(huì)和2016年全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)針對(duì)這些問題有了一系列的政策突破，為完善創(chuàng)新體制機(jī)制創(chuàng)造了很好的基礎(chǔ)條件。習(xí)近平主席在科技創(chuàng)新大會(huì)上說：“營(yíng)造讓科技成果不斷涌現(xiàn)的土壤”，“允許科學(xué)家自由暢想、大膽假設(shè)、認(rèn)真求證”，“要讓領(lǐng)銜科技專家有職有權(quán)，有更大的技術(shù)路線決策權(quán)、更大的經(jīng)費(fèi)支配權(quán)、更大的資源調(diào)動(dòng)權(quán)”，“使蘊(yùn)藏在億萬(wàn)人民中間的創(chuàng)新智慧充分釋放、創(chuàng)新力量充分涌流”。這些話使廣大科技工作者感受到國(guó)家支持創(chuàng)新的溫度。


      種種情況表明，我國(guó)傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)逐漸衰退同時(shí)，我們已經(jīng)站到一個(gè)更高的起點(diǎn)，新的比較優(yōu)勢(shì)正在顯現(xiàn)，并展現(xiàn)出良好前景。其中最主要的，一是生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)升級(jí)，創(chuàng)新要素日益充裕，特別是教育程度提高、職業(yè)培訓(xùn)逐漸普及，產(chǎn)業(yè)工人隊(duì)伍整體素質(zhì)提升；本科生和研究生規(guī)模擴(kuò)大，留學(xué)人員學(xué)成回國(guó)創(chuàng)業(yè)已成氣候，知識(shí)型人力資源優(yōu)勢(shì)開始顯現(xiàn)；二是企業(yè)組織和管理能力有了很大提高，企業(yè)家隊(duì)伍逐漸成熟；三是技術(shù)和產(chǎn)業(yè)配套能力大大增強(qiáng)，創(chuàng)新的成功率提高；四是市場(chǎng)需求旺盛、需求層次提高，多樣化市場(chǎng)格局逐漸形成。相應(yīng)地，我國(guó)產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)已經(jīng)由低成本一般制造，轉(zhuǎn)化為低成本研發(fā)和低成本復(fù)雜制造的“雙低優(yōu)勢(shì)”。其中，“智力密集程度”一般發(fā)展中國(guó)家做不到、“技能勞動(dòng)密集程度”發(fā)達(dá)國(guó)家做不起的領(lǐng)域，是我國(guó)產(chǎn)業(yè)放手施展的廣闊空間，是中國(guó)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)擠入全球領(lǐng)先地位的亮點(diǎn)。這是分析國(guó)內(nèi)外因素可以做出的一個(gè)重要判斷，它在今后較長(zhǎng)一段時(shí)間將對(duì)所有產(chǎn)業(yè)和企業(yè)產(chǎn)生較大的影響。


      近年來促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展相關(guān)政策落實(shí)的步伐加快，中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度持續(xù)提升，2017年上升至2.12%，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總量目前僅次于美國(guó)，居世界第二位。持續(xù)增長(zhǎng)的研發(fā)投入與豐富的智力型人力資源結(jié)合，使我國(guó)創(chuàng)新能力與創(chuàng)新水平較快提高�？萍歼M(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率2016年提高到56.2%，有力推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。量子通信和量子計(jì)算機(jī)、超級(jí)計(jì)算機(jī)、高速鐵路、特高壓輸變電、雜交水稻、對(duì)地觀測(cè)衛(wèi)星、北斗導(dǎo)航、電子商務(wù)、人工智能、電動(dòng)汽車等重大科技成果產(chǎn)業(yè)化取得突破，部分技術(shù)和產(chǎn)業(yè)已經(jīng)進(jìn)入世界先進(jìn)行列。2016年企業(yè)在全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出中占比超過77.5%，涌現(xiàn)出騰訊、科大訊飛等一批具有國(guó)際影響力的科技創(chuàng)新型企業(yè)。根據(jù)美國(guó)創(chuàng)投研究機(jī)構(gòu)公布的全球“獨(dú)角獸公司”名單，截至2018年2月全球獨(dú)角獸俱樂部共有230家企業(yè)，其中113家位于美國(guó)，中國(guó)以62家緊跟其后。這些也從一個(gè)側(cè)面反映出我國(guó)創(chuàng)新活動(dòng)的活躍程度。


      全球金融危機(jī)后，以數(shù)字化為核心的信息革命與科技革命、產(chǎn)業(yè)革命、能源革命、交通革命交融，快速發(fā)展；信息技術(shù)、智能制造、新能源、新材料、生物技術(shù)等群體性突破。其中信息已經(jīng)成為基本生產(chǎn)要素，“信息生產(chǎn)率”成為各個(gè)部門生產(chǎn)率的“乘數(shù)型”生產(chǎn)力。它將改變生產(chǎn)方式、生產(chǎn)組織，將改變生活方式和人際交往方式。與此同時(shí)，資源成本優(yōu)勢(shì)的重要性減弱，產(chǎn)業(yè)的規(guī)模優(yōu)勢(shì)將被弱化，各個(gè)國(guó)家和企業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)將此消彼長(zhǎng)，在國(guó)際分工、國(guó)際貿(mào)易中的地位將重新洗牌。




      一些先進(jìn)國(guó)家敏銳地發(fā)現(xiàn)了這一發(fā)展趨勢(shì)，并引起了高度關(guān)注，紛紛制定“工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)”“再工業(yè)化”“工業(yè)4.0”等應(yīng)對(duì)戰(zhàn)略。一些未來學(xué)家稱之為第三次工業(yè)革命或第四工業(yè)革命。


      《第三次工業(yè)革命》一書的作者，未來學(xué)大師杰里米·里夫金在接受《第一財(cái)經(jīng)》專訪時(shí)說：歷史上的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型都有一個(gè)共同點(diǎn)，即都是新的通信技術(shù)、新的能源技術(shù)和新的交通技術(shù)三者融合的結(jié)果。它們的融合將構(gòu)建出新的技術(shù)平臺(tái)或技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施。里夫金認(rèn)為，第二次工業(yè)革命已經(jīng)達(dá)到頂端，支撐第二次工業(yè)革命的基礎(chǔ)設(shè)施所能帶來的生產(chǎn)力已經(jīng)達(dá)到極限，現(xiàn)行各類改革已經(jīng)很難克服經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的停滯。需要采用新的通信、能源和交通網(wǎng)絡(luò)組成的新的工業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施，使基于數(shù)字化的新技術(shù)、新經(jīng)濟(jì)在這個(gè)基礎(chǔ)和平臺(tái)上健康發(fā)展。


      新工業(yè)革命的核心是數(shù)字化、網(wǎng)聯(lián)化、智能化、綠色化、服務(wù)化。網(wǎng)絡(luò)化、信息化、數(shù)字化、新能源是這一輪產(chǎn)業(yè)革命的普適性、標(biāo)志性技術(shù)；3D打印、智能機(jī)器人、智能制造、智能產(chǎn)品是標(biāo)志性裝備；電動(dòng)汽車是新工業(yè)革命的標(biāo)志性核心產(chǎn)品，是繼智能手機(jī)之后功能極為強(qiáng)大的移動(dòng)智能平臺(tái)，是對(duì)接新一代移動(dòng)通信、新能源、智能電網(wǎng)、智能交通、智慧城市的主要載體；是拉動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要力量；是實(shí)現(xiàn)綠色經(jīng)濟(jì)、綠色生活、未來出行的主要途徑。新能源、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算和智能交通是支撐新工業(yè)革命的基礎(chǔ)設(shè)施。


      新工業(yè)革命最重要的生產(chǎn)要素是信息、萬(wàn)物互聯(lián)，而萬(wàn)物的連接和信息發(fā)布、傳遞、收集、處理的成本幾乎為零，這就帶來固定成本和管理成本大幅下降，將極大地提高全社會(huì)生產(chǎn)力。


      我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型恰恰與第三次工業(yè)革命交集，給我們帶來了難得的歷史機(jī)遇。


      非常可喜的是經(jīng)30年發(fā)展，我國(guó)已經(jīng)建立了強(qiáng)大的工業(yè)基礎(chǔ)、形成了新的比較優(yōu)勢(shì)，完全具備贏得第三次工業(yè)革命的條件。如在數(shù)據(jù)為王的時(shí)代，我國(guó)不僅有全球規(guī)模最大的多層次市場(chǎng)，而且有全球規(guī)模最大、上網(wǎng)人數(shù)最多的互聯(lián)網(wǎng)，有全球最豐富的數(shù)據(jù)資源；新工業(yè)革命所涉及電子信息、互聯(lián)網(wǎng)、新能源、電動(dòng)汽車、3D打印等核心技術(shù)和產(chǎn)品已有較好的基礎(chǔ)，有些已進(jìn)入世界前沿；智力型人力資源數(shù)量充裕、“科技人口紅利”開始顯現(xiàn)；創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)深入人心，科技型中小企業(yè)如雨后春筍，技術(shù)來源正從引進(jìn)為主轉(zhuǎn)向在開放條件下的技術(shù)自立；新技術(shù)、新產(chǎn)品和新業(yè)態(tài)、新型商業(yè)模式不斷突破；在互聯(lián)網(wǎng)、信息化、智能化等核心產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成長(zhǎng)出一批具有全球影響力的龍頭企業(yè)。


      作為全球第一的制造大國(guó)，我們受第三次產(chǎn)業(yè)革命的影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過任何工業(yè)化國(guó)家。影響是雙向的，把握不好將再次被淘汰；把握得好完全有可能實(shí)現(xiàn)一次歷史性超越，徹底改變我國(guó)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)地位。當(dāng)前，轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式和產(chǎn)業(yè)升級(jí)就要抓住新工業(yè)革命的機(jī)會(huì)，看準(zhǔn)新工業(yè)革命的方向，朝著數(shù)字化、信息化、智能化、綠色化升級(jí)。


      黨的十八屆三中全會(huì)“決定”在理論政策上的創(chuàng)新和突破為我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)型奠定了基礎(chǔ)，為釋放改革紅利，贏得第三次工業(yè)革命創(chuàng)造了條件。


      本書對(duì)我國(guó)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的緊迫性和途徑；對(duì)自主創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)相關(guān)的思路和政策進(jìn)行了討論。問題大都是在調(diào)研中提出的，對(duì)問題的討論也力求務(wù)實(shí)和具有針對(duì)性。其目的是希望引起讀者，特別是政府人員和企業(yè)家的思考，或能從中有所啟發(fā)。