《反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)》以反壟斷三大支柱為核心,按照現(xiàn)象描述、理論分析、福利權(quán)衡、政策法規(guī)、司法判定的邏輯順序安排內(nèi)容。然后,根據(jù)我國(guó)反壟斷法的特殊性,增加了反行政性壟斷的內(nèi)容,使其成為中國(guó)反壟斷政策的第四大支柱。在闡述傳統(tǒng)理論、主流觀點(diǎn)和經(jīng)典范式的同時(shí),也要盡可能地反映反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)的新進(jìn)展和新成果。在內(nèi)容安排中盡量介紹和評(píng)述反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)不同發(fā)展階段出現(xiàn)的古典學(xué)派、新古典學(xué)派、哈佛學(xué)派、芝加哥學(xué)派、新制度學(xué)派、新產(chǎn)業(yè)組織理論學(xué)派(后芝加哥學(xué)派)等不同流派的代表人物、理論構(gòu)建和政策主張。
近40年的快速發(fā)展使中國(guó)經(jīng)濟(jì)面貌發(fā)生了翻天覆地的巨大變化,其中最為顯著的是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐漸形成以及由此帶來(lái)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的變化,市場(chǎng)結(jié)構(gòu)由改革開放初期的過(guò)度分散競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)逐步演化到大企業(yè)主導(dǎo)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)。中國(guó)市場(chǎng)上開始出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)性壟斷與行政性壟斷相互交織的現(xiàn)象。為了保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng),充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用,鞏固改革開放所取得的成果,經(jīng)歷了13年的艱苦努力,《中華人民共和國(guó)反壟斷法》(后文簡(jiǎn)稱《反壟斷法》)于2008年開始實(shí)施。這標(biāo)志著中國(guó)的反壟斷政策已經(jīng)開始走向法制化、系統(tǒng)化和規(guī)范化,自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有了大法護(hù)航。反壟斷政策的實(shí)施,不僅需要反壟斷法律、反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)、相關(guān)規(guī)則制度和實(shí)施細(xì)則,而且需要在全社會(huì)營(yíng)造濃厚的競(jìng)爭(zhēng)文化。競(jìng)爭(zhēng)文化的營(yíng)造需要多方努力,教育部門的職責(zé)在于培養(yǎng)反壟斷人才、傳播反壟斷知識(shí)、研究反壟斷問(wèn)題,而完成這些職責(zé)都需要有一部較好的反壟斷教材。
國(guó)內(nèi)關(guān)于反壟斷的教材并不罕見,但是大部分教材都是從法學(xué)視角編寫的,從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角編寫的反壟斷教材較為罕見。國(guó)外的反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)教材也不算多,并且不太適合中國(guó)教學(xué)需要。寫一本《反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)》教材是我多年的心愿。2007年開始,我給山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院一年級(jí)研究生開設(shè)了《反壟斷與管制經(jīng)濟(jì)學(xué)》學(xué)位課程,從那時(shí)起我就開始積累課程資料、撰寫課程講義、修改教材提綱,并開始撰寫教材初稿。近年來(lái),我對(duì)于出版一本反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)教材的愿望十分迫切但行動(dòng)較為遲緩,主要原因在于心存敬畏,遲遲不敢聯(lián)系出版社,更不敢對(duì)外宣稱我要出版一本反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)教材。這是因?yàn)椋疑钪獙懡滩牡牟灰缀妥陨韺W(xué)養(yǎng)的不夠。如果或是“匆忙上陣、草草收兵”,或是找一群青年學(xué)者或研究生“七拼八湊、東挪西借”,或是拿來(lái)幾本國(guó)外教材“照本宣科、洋為中用”,可能誤人子弟、貽笑大方。20多年的求學(xué)生涯和20多年的教學(xué)研究生涯中,我受益于很多優(yōu)秀教材,閱讀這些教材使人有如沐春風(fēng)、暢游學(xué)海、領(lǐng)略名勝之感。同時(shí),也遇到不少質(zhì)量不盡如人意的教材,讓人讀之如同嚼蠟,難以獲得求知的樂(lè)趣。所以,我希望能夠出版一本好的反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)教材。我認(rèn)為,一部好的教材要能夠使人在獲取專業(yè)知識(shí)、提升學(xué)術(shù)素養(yǎng)、訓(xùn)練思維能力的同時(shí)啟迪對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的思考,發(fā)現(xiàn)可以深化研究的問(wèn)題,并從教材中獲得解決這些問(wèn)題的理論、方法和思維方式。同樣,編寫一部?jī)?yōu)秀的教材需要具備多個(gè)條件:對(duì)本學(xué)科的基礎(chǔ)理論、基本方法、主要流派較為熟悉,對(duì)本領(lǐng)域研究現(xiàn)狀能夠準(zhǔn)確把握和深刻洞悉,對(duì)學(xué)科未來(lái)演進(jìn)趨勢(shì)能夠理性前瞻,具備較好的知識(shí)組織和整合能力、較為嫻熟的文字表達(dá)能力,等等。經(jīng)過(guò)近十年的猶疑,之所以還是將講義初稿整理修改形成教材出版,主要是基于以下幾個(gè)原因:一是國(guó)內(nèi)同類教材相對(duì)稀缺,我國(guó)反壟斷領(lǐng)域的專業(yè)人才更是稀缺,出版一本教材可能有助于緩解這兩個(gè)“稀缺”;二是十年來(lái)不同屆別的研究生同學(xué)的良好反饋給了我信心和勇氣,他們?cè)谡n堂上的討論和發(fā)言給了我很多啟迪,并針對(duì)本教材的修改完善提供了大量建議和意見;三是我所在的“反壟斷與規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)研究基地”是山東省“十三五”期間強(qiáng)化建設(shè)的人文社科類重點(diǎn)研究基地,教材建設(shè)是基地建設(shè)的重要方面,學(xué)校和學(xué)院都同意資助本教材的出版。
經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究具有稀缺性的資源在其備擇用途中如何配置的一門科學(xué)。那么,如何界定反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)呢?學(xué)科界定有時(shí)候也是仁者見仁,智者見智。反壟斷分析是經(jīng)濟(jì)學(xué)與法學(xué)的交叉地帶,是一個(gè)多學(xué)科融合的領(lǐng)域。反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)是以微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ),與法經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)相互交融的一門交叉學(xué)科,是應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、方法、模型和范式分析壟斷行為,評(píng)估壟斷企業(yè)的市場(chǎng)行為對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生影響和效應(yīng),進(jìn)而提出相關(guān)反壟斷政策的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支學(xué)科。反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生之初主要是對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中的壟斷行為進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析,為反壟斷政策實(shí)施提供依據(jù),因而是一門以解決現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題為導(dǎo)向的應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)科。20世紀(jì)70年代以后,隨著微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)組織理論和博弈論的發(fā)展,反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)也越來(lái)越多地引入以上學(xué)科的最新成果,逐步出現(xiàn)了理論化趨向,與反壟斷相關(guān)的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題也成為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和法律經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的前沿領(lǐng)域。
余東華,安徽安慶人,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士,山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士研究生導(dǎo)師;復(fù)旦大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后,美國(guó)加州大學(xué)伯克利分校(UC Berkeley)哈斯商學(xué)院訪問(wèn)學(xué)者。現(xiàn)任山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副院長(zhǎng),山東大學(xué)產(chǎn)業(yè)組織與競(jìng)爭(zhēng)政策研究中心主任,山東大學(xué)規(guī)劃與戰(zhàn)略研究所所長(zhǎng)。主要研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)組織與競(jìng)爭(zhēng)政策。近年來(lái),已在《經(jīng)濟(jì)研究》、《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》(9篇)
第1章 市場(chǎng)、企業(yè)與社會(huì)福利
1.1 市場(chǎng)、價(jià)格機(jī)制與“看不見的手”
1.2 企業(yè)及其目標(biāo)與性質(zhì)
1.3 利潤(rùn)最大化與企業(yè)行為
1.4 消費(fèi)者剩余、生產(chǎn)者剩余與社會(huì)總福利
1.5 小結(jié)
第2章 競(jìng)爭(zhēng)、壟斷與效率
2.1 完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)及其效率
2.2 壟斷及其分類
2.3 “馬歇爾沖突”與壟斷者的供給決策
2.4 壟斷的效率與社會(huì)福利損失
2.5 不完全競(jìng)爭(zhēng)與市場(chǎng)效率
2.6 可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論
2.7 小結(jié)
第3章 結(jié)構(gòu)、行為、績(jī)效與公共政策
3.1 引言
3.2 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)
3.3 市場(chǎng)行為
3.4 市場(chǎng)績(jī)效
3.5 SCP范式及其演化
3.6 新產(chǎn)業(yè)組織理論及其演進(jìn)
3.7 產(chǎn)業(yè)組織理論的新發(fā)展
3.8 產(chǎn)業(yè)政策、競(jìng)爭(zhēng)政策與管制政策
3.9 小結(jié)
第4章 反壟斷經(jīng)濟(jì)分析的模型與方法
4.1 博弈論初步
4.2 伯特蘭德模型
4.3 古諾模型
4.4 斯坦克爾伯格模型
4.5 豪特林模型
4.6 薩洛浦模型
4.7 寡占市場(chǎng)上價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)與產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)的比較分析
4.8 小結(jié)
第5章 反壟斷中的相關(guān)市場(chǎng)界定
5.1 引言
5.2 相關(guān)市場(chǎng)與相關(guān)市場(chǎng)界定
5.3 相關(guān)市場(chǎng)的界定方法
5.4 SSNIP方法的改進(jìn)與完善
5.5 相關(guān)市場(chǎng)界定的案例分析
5.6 中國(guó)反壟斷控制中的相關(guān)市場(chǎng)界定
5.7 小結(jié)
第6章 反壟斷中的市場(chǎng)勢(shì)力測(cè)度
6.1 市場(chǎng)勢(shì)力與反壟斷
6.2 市場(chǎng)勢(shì)力與市場(chǎng)支配地位
6.3 測(cè)度市場(chǎng)勢(shì)力的常用模型
6.4 測(cè)度市場(chǎng)勢(shì)力的主要方法
6.5 市場(chǎng)勢(shì)力與效率
6.6 市場(chǎng)勢(shì)力的動(dòng)態(tài)變化
6.7 案例分析:中國(guó)航空運(yùn)輸業(yè)市場(chǎng)勢(shì)力測(cè)度
6.8 小結(jié)
第7章 反壟斷評(píng)估審查中的需求系統(tǒng)估計(jì)
7.1 引言
7.2 單一同質(zhì)產(chǎn)品的需求系統(tǒng)估計(jì)
7.3 線性和對(duì)數(shù)線性需求系統(tǒng)估計(jì)方法
7.4 需求系統(tǒng)估計(jì)的AIDS和PCAIDS模型
7.5 PCAIDS模型的拓展
7.6 需求系統(tǒng)估計(jì)的Logit模型
7.7 需求系統(tǒng)估計(jì)的其他方法
7.8 小結(jié)
第8章 反壟斷執(zhí)法的判定原則與福利標(biāo)準(zhǔn)
8.1 本身違法原則與合理推定原則
8.2 中國(guó)反壟斷中違法判定原則的選擇
8.3 反壟斷政策的福利標(biāo)準(zhǔn)
8.4 福利標(biāo)準(zhǔn)的類型
8.5 消費(fèi)者福利標(biāo)準(zhǔn)和社會(huì)總福利標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)解析
8.6 中國(guó)反壟斷政策的福利標(biāo)準(zhǔn)選擇
8.7 小結(jié)
第9章 反壟斷執(zhí)法中的安全港規(guī)則
9.1 引言
9.2 設(shè)置安全港規(guī)則的理論依據(jù)
9.3 單一安全港規(guī)則的量化準(zhǔn)則
9.4 基于并購(gòu)模擬的差異化安全港規(guī)則量化標(biāo)準(zhǔn)
9.5 安全港規(guī)則的實(shí)施
9.6 小結(jié)
第10章 串謀、卡特爾與壟斷協(xié)議
10.1 串謀、壟斷協(xié)議與卡特爾的形成
10.2 串謀與卡特爾的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
10.3 影響串謀和卡特爾可維持性的因素
10.4 價(jià)格以外的其他串謀形式
10.5 控制串謀和卡特爾的反壟斷政策
10.6 小結(jié)
第11章 濫用市場(chǎng)支配地位
11.1 市場(chǎng)支配地位的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義
11.2 濫用市場(chǎng)支配地位行為的界定
11.3 濫用市場(chǎng)支配地位的類型及福利影響
11.4 濫用市場(chǎng)支配地位的反壟斷控制
11.5 小結(jié)
第12章 策略性定價(jià)及其反壟斷控制
12.1 引言
12.2 歧視性定價(jià)
12.3 掠奪性定價(jià)
12.4 兩部制定價(jià)
12.5 限制性定價(jià)
12.6 自然壟斷行業(yè)的定價(jià)行為
12.7 策略性定價(jià)的反壟斷控制
12.8 小結(jié)
第13章 縱向約束及其反壟斷控制
13.1 縱向約束及其主要類型
13.2 縱向一體化
13.3 獨(dú)占區(qū)域
13.4 轉(zhuǎn)售價(jià)格維持
13.5 搭售與捆綁銷售
13.6 互惠安排與特許經(jīng)營(yíng)
13.7 排他性交易
13.8 雙重加價(jià)
13.9 縱向約束的福利效果與反壟斷政策
13.10 小結(jié)
第14章 經(jīng)營(yíng)者集中及其反壟斷控制
14.1 經(jīng)營(yíng)者集中的形式、方式與動(dòng)機(jī)
14.2 經(jīng)營(yíng)者集中的效率效應(yīng)
14.3 經(jīng)營(yíng)者集中的反競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)分析
14.4 經(jīng)營(yíng)者集中的反壟斷控制
14.5 小結(jié)
第15章 經(jīng)營(yíng)者集中的單邊效應(yīng)
15.1 導(dǎo)言
15.2 經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷控制與單邊效應(yīng)
15.3 價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)與單邊效應(yīng)分析
15.4 經(jīng)營(yíng)者集中、市場(chǎng)支配地位與單邊效應(yīng)
15.5 集中度指數(shù)與市場(chǎng)勢(shì)力
15.6 經(jīng)營(yíng)者集中的結(jié)構(gòu)效應(yīng)分析
15.7 經(jīng)營(yíng)者集中單邊效應(yīng)的評(píng)估方法
15.8 小結(jié)
第16章 經(jīng)營(yíng)者集中的協(xié)同效應(yīng)
16.1 導(dǎo)言
16.2 串謀、經(jīng)營(yíng)者集中及其反壟斷控制
16.3 評(píng)估協(xié)同效應(yīng)的模型與方法
16.4 協(xié)同效應(yīng)的分類評(píng)估與步驟
16.5 小結(jié)
第17章 行政性壟斷
17.1 行政性壟斷及其表現(xiàn)形式
17.2 行政性壟斷的成因
17.3 行政性壟斷的危害
17.4 反行政性壟斷的相關(guān)政策
17.5 小結(jié)
第18章 反壟斷法與反壟斷政策
18.1 反壟斷法律與政策起源、發(fā)展與演進(jìn)
18.2 反壟斷法律與政策的目標(biāo)和支柱
18.3 反壟斷法律與政策的執(zhí)行
18.4 反壟斷寬恕與豁免
18.5 反壟斷執(zhí)法和解制度
18.6 網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)條件下的反壟斷政策實(shí)施
18.7 小結(jié)
參考文獻(xiàn)