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可疑文書的科學(xué)檢驗(yàn)
本書是美國(guó)可疑文書專業(yè)檢驗(yàn)專家?jiàn)W登威·希爾頓數(shù)十年文書檢驗(yàn)工作經(jīng)驗(yàn)的結(jié)晶,全面系統(tǒng)地介紹了美國(guó)文書檢驗(yàn)工作的范圍和內(nèi)容。全書共分五篇19章,包括文書檢驗(yàn)導(dǎo)論及基本概念、文書檢驗(yàn)?zāi)芙沂臼裁、利用樣本進(jìn)行比較檢驗(yàn)以發(fā)現(xiàn)事實(shí)、檢察官和偵查人員在文檢中的作用以及提交法庭的物證文書等。本書詳細(xì)論述了可疑文書檢驗(yàn)的基本規(guī)范和技術(shù)方法,在文書檢驗(yàn)學(xué)科史上具有重要影響。
序
在我國(guó)司法實(shí)踐和物證鑒定領(lǐng)域,有人說(shuō)“中國(guó)文檢技術(shù)遠(yuǎn)不如歐美發(fā)達(dá)國(guó)家”,也有人說(shuō)“中國(guó)文檢技術(shù)比發(fā)達(dá)國(guó)家強(qiáng),至少在筆跡鑒定方面是如此”。讀完本書以后,你就會(huì)做出恰當(dāng)?shù)脑u(píng)斷,同時(shí)也可消除個(gè)別西方學(xué)者流露的“文檢不是科學(xué)”的偏見(jiàn)。 《可疑文書的科學(xué)檢驗(yàn)》是美國(guó)當(dāng)代文檢資深專家?jiàn)W登威·希爾頓為文檢人員、偵查人員、調(diào)查員、辯護(hù)律師撰寫的專著。作者在美國(guó)南卡羅萊納州從事文檢工作一生,并兼任美國(guó)《刑法學(xué)、犯罪學(xué)與警察科學(xué)雜志》編輯三十余年,曾在多種學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表大量論文。這本書是他對(duì)其一生文檢工作的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和理論提升,1956年第一次出版以后,受到司法和鑒定界的廣泛歡迎,1982年他又根據(jù)各國(guó)文檢技術(shù)的新成就進(jìn)行了修訂,內(nèi)容上更趨完善、成熟。 我讀過(guò)日本、俄羅斯、荷蘭、以色列、英國(guó)、美國(guó)等國(guó)家的文檢專業(yè)書籍,我覺(jué)得希爾頓先生這本書內(nèi)容最具體、最深刻、最具有專業(yè)性和通用性。書中雖然論述的是美國(guó)的文檢工作,但對(duì)各國(guó)文檢、司法、律師工作均有指導(dǎo)意義,反映了科學(xué)技術(shù)無(wú)國(guó)界的特點(diǎn)。本書的長(zhǎng)處主要體現(xiàn)在以下七個(gè)方面。 第一,根據(jù)美國(guó)法律和專業(yè)工作習(xí)慣,首先界定了文書檢驗(yàn)若干基本概念,指出了本書研究的范圍,闡明了作者的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)。 第二,內(nèi)容方面具有實(shí)踐深度和理論深度。對(duì)現(xiàn)代偵查和鑒定中涉及的種類文書的鑒定依據(jù)、方法及鑒定結(jié)論的證據(jù)意義做了全面探討,其中對(duì)簽名字跡鑒定、數(shù)字筆跡鑒定、偽造筆跡鑒定、變?cè)煳臅b定、辦公機(jī)具制作文書鑒定、文書制作時(shí)間鑒定等重要問(wèn)題的論述尤為深入細(xì)致。如在偽造簽名的檢驗(yàn)一節(jié)中,深刻分析了臨摹偽造簽名、套摹偽造簽名、假造簽名、配偶摹仿簽名的形成機(jī)理、具體手法、規(guī)律特點(diǎn)及識(shí)別與鑒定要點(diǎn),這些深層次的研究成果既是業(yè)務(wù)工作者的方法指南,又是研究工作者的重點(diǎn)課題。 第三,書中引用的資料廣泛,涉及美、歐、亞等幾大洲許多著名文檢專家的著作、論文、案例。全書引用的200余個(gè)案例(包括檢材、樣本、特征比對(duì)分析與評(píng)斷等)均來(lái)自司法實(shí)踐中已做最后處理的典型實(shí)案;100多處引文均取錄于知名專家的精辟論述。 第四,書中腳注和案例評(píng)析簡(jiǎn)明扼要、畫龍點(diǎn)睛。書中引文都在腳注中將其基本觀點(diǎn)和主要技術(shù)方法予以概要列出,以增強(qiáng)正文內(nèi)容的科學(xué)依據(jù)和資料來(lái)源的可信程度;插圖中每個(gè)案例都有簡(jiǎn)要案情、鑒定分歧所在、解決分歧的方法以及最后鑒定結(jié)論被采用的情況,使讀者感到踏實(shí)。這種寫書技巧值得我國(guó)學(xué)者學(xué)習(xí)。 第五,文書檢驗(yàn)與偵查、調(diào)查、審判活動(dòng)緊密結(jié)合。文書檢驗(yàn)資料的搜集涉及許多法律規(guī)定和證據(jù)規(guī)則,書中從法律和科學(xué)角度詳細(xì)闡述了偵查、調(diào)查人員搜集種類文書資料(包括檢材、樣本、樣品)的要求、策略、方法以及它們與鑒定和證據(jù)審查的關(guān)系,對(duì)我國(guó)司法鑒定工作有較高的參考價(jià)值。 第六,對(duì)文書鑒定人的執(zhí)業(yè)資格、業(yè)務(wù)素質(zhì)、法律知識(shí)和掌握各類文書的鑒定標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題提出了嚴(yán)格要求。對(duì)文書鑒定人出庭作證的條件、準(zhǔn)備事項(xiàng)、作證程序與方法、法庭證言內(nèi)容規(guī)范進(jìn)行了全面論證,對(duì)我國(guó)鑒定人出庭作證的程序極具現(xiàn)實(shí)意義。 第七,本書的譯者,在本科階段學(xué)習(xí)外語(yǔ),研究生階段就讀于西南政法大學(xué),主要以偵查和鑒定為研究方向,畢業(yè)后均在法學(xué)院校任教,其間曾赴美國(guó)訪問(wèn)學(xué)習(xí)多年,歸國(guó)后兼任西南政法大學(xué)科研處處長(zhǎng)、浙江大學(xué)司法鑒定中心文檢室首席鑒定專家等職。他們既是文書檢驗(yàn)的專家,又精通專業(yè)英語(yǔ),同時(shí)具有司法理論和實(shí)踐的多種優(yōu)勢(shì),完全按照英文原意和專業(yè)語(yǔ)言習(xí)慣翻譯,語(yǔ)言流暢,內(nèi)容準(zhǔn)確,“原汁原味”,通俗易懂。 本專著成書于20世紀(jì)80年代,所用材料截至70年代末期,但所論及的鑒定對(duì)象、原理、方法與中國(guó)目前情況極為接近,有的甚至略為超前,可見(jiàn)我國(guó)文檢技術(shù)與美國(guó)的差距。本書的翻譯出版,不僅有助于了解美國(guó)文檢技術(shù)的發(fā)展過(guò)程與現(xiàn)實(shí)狀況,更重要的是為我國(guó)文檢、偵查、審判、律師工作者提供了學(xué)習(xí)和借鑒資料,通過(guò)學(xué)習(xí)比較促進(jìn)我國(guó)文檢事業(yè)向著更新、更高的方向發(fā)展,使其更好地為訴訟活動(dòng)服務(wù)。 西南政法大學(xué)刑事偵查學(xué)院教授 鄒明理 2012年12月10日 譯者前言 本書作者奧登威·希爾頓(Ordway Hilton),1913年出生于伊利諾斯州埃文斯頓市,1998年4月15日以84歲高齡去世,美國(guó)圣公會(huì)教徒。他是當(dāng)代美國(guó)最著名的文書檢驗(yàn)專家,并擔(dān)任過(guò)美國(guó)法庭科學(xué)研究會(huì)可疑文書檢驗(yàn)委員會(huì)的主席(第六任可疑文書檢驗(yàn)員協(xié)會(huì)主席,sixth president of the American Society of Questioned Document Examiners),年輕時(shí)就讀于美國(guó)西北大學(xué)數(shù)學(xué)專業(yè),獲學(xué)士學(xué)位,1937年在西北大學(xué)獲得統(tǒng)計(jì)學(xué)碩士學(xué)位。畢業(yè)以后成為芝加哥市警察局新型犯罪實(shí)驗(yàn)室的第一位可疑文書檢驗(yàn)專家。作為《刑法學(xué)、犯罪學(xué)與警察科學(xué)雜志》的資深編輯,他有三十年的雜志編輯經(jīng)驗(yàn),而且從事文書檢驗(yàn)工作數(shù)十年,在美國(guó)一些知名的期刊上發(fā)表了大量的文書檢驗(yàn)方面的專業(yè)文章,雖然退休但仍然繼續(xù)從事文書檢驗(yàn)工作。鑒于奧登威·希爾頓在文書檢驗(yàn)方面的杰出成就,美國(guó)法庭科學(xué)研究會(huì)可疑文書檢驗(yàn)委員會(huì)(Questioned Document Section of the American Academy of Forensic Sciences)授予他“終身成就獎(jiǎng)”,該獎(jiǎng)項(xiàng)后來(lái)被命名為“奧登威·希爾頓獎(jiǎng)”,獎(jiǎng)勵(lì)那些在法庭科學(xué)文書檢驗(yàn)研究與司法鑒定實(shí)踐中做出突出貢獻(xiàn)的學(xué)者和專家。 奧登威·希爾頓作為鑒定專家其職業(yè)生涯開(kāi)始于1944年。第二次世界大戰(zhàn)期間,他還是海軍軍官(海軍情報(bào)局上尉)的時(shí)候,參加了在美國(guó)新澤西州蒙特克萊爾市舉行的全美可疑文書檢驗(yàn)員協(xié)會(huì)第二屆全國(guó)大會(huì),該市是美國(guó)可疑文書檢驗(yàn)員協(xié)會(huì)(ASQDE,American Society of Questioned Document Examiners)的第一任主席阿爾伯特·謝爾曼·奧斯本(Albert Sherman Osborn)的家鄉(xiāng)。1946年,奧登威·希爾頓成為美國(guó)可疑文書檢驗(yàn)員協(xié)會(huì)的第一任秘書長(zhǎng)埃爾布里奇·斯坦(Elbridge Stein)在紐約開(kāi)辦的私人鑒定所(private practice)的合伙人。1951年,當(dāng)埃爾布里奇退休以后,奧登威·希爾頓獨(dú)自經(jīng)營(yíng)私人文書鑒定所。1979年,他將私人鑒定所搬遷到南卡羅萊納州的蘭德拉姆市,直到退休。 作為一位著述豐富的作者和文書鑒定專家,奧登威·希爾頓先后在美國(guó)、英國(guó)、加拿大、法國(guó)、德國(guó)、丹麥等國(guó)家的專業(yè)期刊和法律雜志上發(fā)表過(guò)有關(guān)文書檢驗(yàn)的論文80余篇,從1973年至1979年,他擔(dān)任《警察學(xué)與警察行政管理》(The Journal of Police Science and Administration)的主編,1979年開(kāi)始擔(dān)任《國(guó)際法庭科學(xué)雜志》的編輯。他是美國(guó)西北大學(xué)法學(xué)院的講座教授,路易斯維爾大學(xué)南方警察研究所、西部保留地大學(xué)法律與醫(yī)學(xué)研究中心、克利夫蘭喬治敦大學(xué)客座教授,并在華盛頓特區(qū)聯(lián)邦特勤局做可疑文書檢驗(yàn)的專題報(bào)告。1956年出版了在可疑文書鑒定領(lǐng)域享有盛譽(yù)的教科書《可疑文書的科學(xué)檢驗(yàn)》(直到1982年才出版其修訂版)。他同時(shí)還著有《擦刮鉛筆字跡的檢驗(yàn)與辨識(shí)》(Detecting and Deciphering Erased Pencil Writing)。 奧登威·希爾頓還是美國(guó)書法文書鑒定員協(xié)會(huì)的資深專家(diplomate),在他的推動(dòng)下,美國(guó)法庭科學(xué)研究會(huì)(American Academy of Forensic Sciences,AAFS)成立了可疑文書檢驗(yàn)分會(huì),并從1959年至1960年擔(dān)任美國(guó)法庭科學(xué)研究會(huì)第十任主席。他是美國(guó)法庭科學(xué)研究會(huì)會(huì)員中少數(shù)幾個(gè)獲得“杰出會(huì)員”(distinguished fellow)稱號(hào)的人之一,在可疑文書檢驗(yàn)領(lǐng)域僅有四位文檢專家獲得過(guò)此殊榮。1980年他第一個(gè)獲得美國(guó)法庭科學(xué)研究會(huì)可疑文書檢驗(yàn)“突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”,此后則以他的名字命名該獎(jiǎng)項(xiàng)。 本書是奧登威·希爾頓數(shù)十年文書檢驗(yàn)工作的結(jié)晶,自1956年第一版問(wèn)世以來(lái),在文書檢驗(yàn)領(lǐng)域受到廣泛歡迎,1982年版是作者根據(jù)自身文書檢驗(yàn)生涯的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)并結(jié)合現(xiàn)代文書檢驗(yàn)工作發(fā)展的最新情況重新修訂出版的,該版補(bǔ)充了大量的現(xiàn)代文書檢驗(yàn)工作特點(diǎn)的內(nèi)容,全面系統(tǒng)地介紹了美國(guó)文書檢驗(yàn)工作的范圍和內(nèi)容。 不僅本書的作者在美國(guó)司法鑒定領(lǐng)域享有崇高的聲譽(yù),本書的內(nèi)容也堪稱經(jīng)典。從1956年的第一版到1982年的第二版,本書既反映了那個(gè)時(shí)代文書檢驗(yàn)科學(xué)的發(fā)展歷程,也體現(xiàn)了美國(guó)司法實(shí)踐的發(fā)展變化。文書檢驗(yàn)是司法鑒定制度及其科學(xué)體系的一個(gè)重要組成部分,也是一個(gè)國(guó)家司法制度中的重要一環(huán),其理論體系與鑒定實(shí)踐,不僅體現(xiàn)了法律制度的變化,也是社會(huì)秩序維護(hù)的智識(shí)與制度譜系變遷的重要體現(xiàn)。這可以從本書的篇章結(jié)構(gòu)中表現(xiàn)出來(lái),全書共有19章,分為:第一篇“文書檢驗(yàn)導(dǎo)論及基本概念”,包括第一章“可疑文書檢驗(yàn)導(dǎo)論”及第二章“文書檢驗(yàn)術(shù)語(yǔ)的定義”;第二篇“文書檢驗(yàn)?zāi)芙沂臼裁础,包括第三章“制作文書的工具和材料”,第四章“變(cè)煳臅,第五章“破損文書檢驗(yàn)”,第六章“文書上的附加痕跡檢驗(yàn)”,第七章“文檢中的調(diào)查線索”;第三篇“利用樣本進(jìn)行比較檢驗(yàn)以發(fā)現(xiàn)事實(shí)”,包括第八章“筆跡鑒定”,第九章“簽名的鑒定與偽造文件的調(diào)查”,第十章“手寫印刷體字和數(shù)字的檢驗(yàn)”,第十一章“打印文書的鑒定”,第十二章“支票打印機(jī)等其他機(jī)械印刷品的鑒定”,第十三章“文書制作時(shí)間鑒定”;第四篇“檢察官和偵查人員在文檢中的作用”,包括第十四章“準(zhǔn)備與搜集手寫筆跡樣本”,第十五章“打印文書樣本”,第十六章“檢驗(yàn)文書的保護(hù)、處理和保存”以及第十七章“文書的復(fù)制”;第五篇“提交法庭的物證文書”,包括第十八章“法庭審理前的準(zhǔn)備”和第十九章“出庭作證”。 本書的內(nèi)容,在文書檢驗(yàn)的學(xué)科發(fā)展史上具有重要的價(jià)值和意義,當(dāng)代美國(guó)許多可疑文書檢驗(yàn)的教材與著作中都大量引用本書的觀點(diǎn)和資料,由簡(jiǎn)·希曼·凱利(Jan Seaman Kelly)和布萊恩·S.林德布洛姆(Brian S.Lindblom)共同主編、2006年由泰勒暨弗朗西斯出版集團(tuán)CRC出版公司出版的當(dāng)代美國(guó)最權(quán)威的著作《可疑文書的科學(xué)檢驗(yàn)》(Scientific Examination of Questioned Documents)中,不僅對(duì)奧登威·希爾頓的著作給予了高度評(píng)價(jià),而且還大量引用其著作中的觀點(diǎn)和資料。該書仍然是美國(guó)司法文書檢驗(yàn)員協(xié)會(huì)(The American Board of Forensic Document Examiners,ABFDE)指定的文檢員資格考試的必讀教材之一。這本書對(duì)于美國(guó)學(xué)習(xí)可疑文書檢驗(yàn)與考取執(zhí)業(yè)資格的學(xué)生是必讀的經(jīng)典教材,譯者相信它對(duì)于我國(guó)廣大文書鑒定工作者和公安院校物證技術(shù)專業(yè)的師生、教學(xué)科研人員,也會(huì)大有裨益。 作為國(guó)內(nèi)翻譯出版的第一本文書檢驗(yàn)方面的著作,這樣的體例編排,與國(guó)內(nèi)同類教材或者專著相比具有一定的科學(xué)性,尤其是第四篇和第五篇,將檢察官和偵查員納入文書檢驗(yàn)工作鏈中一并論述,要求文書檢驗(yàn)人員做好出庭前的準(zhǔn)備以及如何在法庭作證。對(duì)改進(jìn)我國(guó)現(xiàn)有的同類教材與專著的編寫體例及其內(nèi)容,有一定的借鑒意義。在我國(guó)司法鑒定體制改革不斷深入推進(jìn),刑事訴訟制度不斷完善,尤其是我國(guó)改革開(kāi)放的不斷深入,國(guó)際交往越來(lái)越多,全球經(jīng)濟(jì)一體化程度越來(lái)越高,經(jīng)濟(jì)社會(huì)往來(lái)中英文書信與文件的使用也越來(lái)越廣泛的時(shí)代,本書提供的鑒定實(shí)踐及其案例,能夠?yàn)樽x者提供有關(guān)英文可疑文書檢驗(yàn)的域外經(jīng)驗(yàn);在公安學(xué)和公安技術(shù)學(xué)科被列為一級(jí)學(xué)科的背景下,加強(qiáng)學(xué)科建設(shè),推進(jìn)理論研究,服務(wù)“平安中國(guó)”建設(shè),需要借鑒人類歷史發(fā)展的一切文明成果,譯者確信本書的翻譯出版,在文書檢驗(yàn)學(xué)科的建設(shè)與發(fā)展方面,能夠起到“他山之石”的作用。 譯者:翁里 但彥錚 2014年1月于杭州·浙江大學(xué) 重慶·西南政法大學(xué)安全治理與社會(huì)秩序維護(hù)研究院 作者前言 本書是作者為辯護(hù)律師、調(diào)查員、文書檢驗(yàn)專家和其他訴訟參與人提供的有關(guān)可疑文書檢驗(yàn)方面的指導(dǎo)原則。本書試圖涵蓋當(dāng)今文書檢驗(yàn)實(shí)務(wù)工作的所有領(lǐng)域——不僅包括可疑文書的科學(xué)檢驗(yàn),而且包括現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查員和庭審公訴人在處理可疑文書時(shí)的步驟。對(duì)可疑文書的調(diào)查,涉及各種不同的檢驗(yàn)技術(shù)、獨(dú)特的調(diào)查程序以及專業(yè)性的法庭陳述,需要每一階段的所有人員共同努力,才能確保得出成功的結(jié)論。 在當(dāng)今社會(huì),文書檢驗(yàn)專家的服務(wù)在民事法律事務(wù)和刑事案件中越來(lái)越廣泛。然而,文書檢驗(yàn)專家的作用并不限于法庭審判,還涉及個(gè)人問(wèn)題、安全工作以及商業(yè)領(lǐng)域的調(diào)查,同時(shí)還對(duì)那些陷于困境的人有極大的幫助。 隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展,現(xiàn)在已經(jīng)開(kāi)發(fā)研究出許多檢驗(yàn)技術(shù),以發(fā)現(xiàn)、揭露和證實(shí)可疑文書中存在的各種問(wèn)題。在司法實(shí)踐中,絕大多數(shù)執(zhí)法機(jī)關(guān)都接受這些技術(shù)援助,七十五年或者更久以前,當(dāng)時(shí)的文書檢驗(yàn)結(jié)果在法庭上陳述時(shí)都會(huì)受到相當(dāng)程度的限制,這種情形現(xiàn)在已經(jīng)發(fā)生了重大變化。早期的案件幾乎都要涉及筆跡鑒定和偽造文書的檢驗(yàn),雖然現(xiàn)在這些問(wèn)題仍然存在,但是,文書檢驗(yàn)專家們可能還會(huì)遇到打印文書和其他機(jī)械印刷文書、擦刮、涂改和變?cè)煳臅⒂坝∥臅约捌渌S多新的鑒定問(wèn)題,如墨水、書寫工具以及書寫紙張等問(wèn)題。事實(shí)上,如果對(duì)各種類型的文書產(chǎn)生了懷疑,為了解決這些問(wèn)題就需要請(qǐng)教文檢專家。 在本書第一版(1956年)的前言中提出鑒定可疑文書缺乏綜合有效的處理方法以來(lái),已經(jīng)過(guò)了平淡的二十年,接下來(lái)是取得巨大成功的五年,在那五年之內(nèi)出版了兩本可疑文書鑒定的教材,F(xiàn)在,自從最新的有關(guān)可疑文書檢驗(yàn)的論文發(fā)表以來(lái),另一個(gè)二十年也如白駒過(guò)隙般一晃而過(guò),在這期間出現(xiàn)了許多新的可疑文書檢驗(yàn)的技術(shù)和設(shè)備,如多孔觸點(diǎn)和滾輪墨輥、單元打字機(jī)和電子打字機(jī)、干處理復(fù)印機(jī)。辨認(rèn)和鑒別這些新型器材所形成的文書,就成為不斷進(jìn)步的文檢專家們所面臨的新挑戰(zhàn)。為了迎接這些新的挑戰(zhàn),文檢專家們必須改進(jìn)他們的檢驗(yàn)方法,研究和開(kāi)拓出更為先進(jìn)和科學(xué)的檢驗(yàn)方法和技術(shù)。與此同時(shí),文書檢驗(yàn)領(lǐng)域的專家們發(fā)明了一些新的檢驗(yàn)方法,如薄層色層分離法、紅外線發(fā)光技術(shù)以及使用二向色過(guò)濾鏡進(jìn)行檢驗(yàn),這些技術(shù)方法比以前(甚至在20世紀(jì)50年代曾經(jīng)是先進(jìn)的)老式的方法更為完整、精確,F(xiàn)在,許多受人尊敬的文檢專家的技術(shù)比他們的前輩們更為精湛,技術(shù)功底更為深厚,經(jīng)驗(yàn)更為豐富。鑒定方法的不斷改進(jìn)和更新,對(duì)新出現(xiàn)的各種問(wèn)題的辨認(rèn)識(shí)別,使得所有以前的教科書都已經(jīng)過(guò)時(shí)。因此,對(duì)以前版本的教材進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的修訂就成為必然。 對(duì)各種可疑文書進(jìn)行檢驗(yàn)和鑒定的綜合性方法非常重要。在絕大多數(shù)情況下,對(duì)可疑文書的真實(shí)性或者偽造(仿造)特征等問(wèn)題,只有在對(duì)形成文書的各種細(xì)節(jié)特征及其相互關(guān)系進(jìn)行仔細(xì)的比較研究之后才能做出肯定或者否定的結(jié)論。然而,在完成這種研究的過(guò)程中,必須準(zhǔn)確地了解所有的細(xì)節(jié)特征中究竟是哪些具體的特征構(gòu)成了可疑文書的復(fù)雜景象。因此,本書將要論述的是文書構(gòu)成的各個(gè)具體部分以及各種具體問(wèn)題,而不是簡(jiǎn)單地陳述諸如文書的真實(shí)性或者偽(仿)造等寬泛的問(wèn)題。 在新的版本中,專門用一章的篇幅論述文書的書寫時(shí)間問(wèn)題,這是個(gè)在司法實(shí)踐中經(jīng)常碰到的問(wèn)題,至少在民事案件中是如此。然而,在其他章節(jié)中論述文書形成的某個(gè)特殊要件時(shí),也可能從另一個(gè)方面反映文書的書寫時(shí)間問(wèn)題,即文書上面所標(biāo)明的時(shí)間不可能是書寫該文書的時(shí)間。 本書在論述文書檢驗(yàn)的方法時(shí),對(duì)其篇幅進(jìn)行了適當(dāng)?shù)暮?jiǎn)化。用一定的篇幅論述了可疑文書檢驗(yàn)的管理原則和基本模式,給那些初次接觸可疑文書檢驗(yàn)的讀者,提供一個(gè)如何對(duì)待可疑文書問(wèn)題的清晰圖景。由于對(duì)有關(guān)檢驗(yàn)技術(shù)的內(nèi)容沒(méi)有展開(kāi)論述,只進(jìn)行了適量的削減,因此,該書可以作為培訓(xùn)手冊(cè)使用,盡管該書的論述范圍廣泛,卻可以在資深文檢專家的指導(dǎo)下,作為文書檢驗(yàn)人員的培訓(xùn)教材。從方法論的角度而言,本書中的許多問(wèn)題在腳注中予以充分的論述和引證。 犯罪現(xiàn)場(chǎng)的偵查員的調(diào)查工作、辯護(hù)律師為出庭而做的準(zhǔn)備工作、專家在法庭上陳述并展示證據(jù)的技術(shù),是構(gòu)成文書檢驗(yàn)工作的重要組成部分。檢驗(yàn)過(guò)程中的錯(cuò)誤和疏忽,可能會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重的后果,即沒(méi)有考慮到文書本身存在的證據(jù)可能對(duì)案件造成的影響,因而,專門用幾章的內(nèi)容論述檢驗(yàn)階段的工作。檢驗(yàn)的技術(shù)問(wèn)題不是與案件整體相分離的一個(gè)獨(dú)立的問(wèn)題,它必須與初步調(diào)查和法庭證據(jù)展示等工作相互結(jié)合起來(lái),才能完成整個(gè)文書檢驗(yàn)和作證程序。 奧登威·希爾頓(Ordway Hilton) 鳴 謝 本書在寫作過(guò)程中引用了文書檢驗(yàn)同行專家們的大量論文和著作,任何一個(gè)文書檢驗(yàn)人員在沒(méi)有參考已經(jīng)出版的其他文檢專家的文章的情況下,是不可能獨(dú)自寫出范圍如此廣泛的文書檢驗(yàn)專著的。本書吸收了文檢專家們智慧的結(jié)晶,濃縮了文書檢驗(yàn)方面的所有基本知識(shí)與原理。 本書作者在從事文書檢驗(yàn)的第一個(gè)五年內(nèi),有幸成為紐約市警察局著名的文書檢驗(yàn)專家埃爾布里奇·W.斯坦(Elbridge W.Stein)的同事。在此期間,我們?cè)?jīng)多次討論可疑文書的鑒定問(wèn)題,并形成了本書第一版的草稿,斯坦先生以極大的興趣審閱了該書的草稿,并提出了許多寶貴的修改意見(jiàn)和建議。退休的時(shí)候,斯坦先生將他在可疑文書檢驗(yàn)的生涯中積累的大量的重大案件和疑難罕見(jiàn)案件的鑒定材料無(wú)私地饋贈(zèng)給作者,并授權(quán)作者在寫作本書時(shí)予以參考使用。本書中的許多照片和資料就是斯坦先生提供給作者的,而且每一個(gè)案例對(duì)作者來(lái)說(shuō)都是寶貴的知識(shí)和財(cái)富。 本書還引用了《刑法學(xué)、犯罪學(xué)與警察科學(xué)雜志》的原始照片,作者在該雜志從事編輯工作近三十年,書中引用的所有照片和案例資料都得到了雜志社的許可。另外,本書還引用了《法庭科學(xué)雜志》《警察學(xué)與警察行政》以及其他刑事法學(xué)雜志上所刊載的圖片和案例資料,并都得到了使用許可。 作者還要特別感謝洛杉磯市警察局的約翰·J.哈里斯(John J.Harris)和帕特麗亞·R.哈里斯(Patricia R.Harris)和加拿大渥太華市警察局的羅伊·A.休伯(Roy A.Huber),他們對(duì)本書的草稿進(jìn)行了詳細(xì)的審閱和檢查,作者對(duì)他們?cè)谑指逯械脑u(píng)論和建議在本版的最后定稿中都予以詳細(xì)的闡述和解釋。 奧登威·希爾頓(Ordway Hilton)
[美]奧登威·希爾頓(Ordway Hilton),當(dāng)代美國(guó)著名的文書檢驗(yàn)專家,《刑法學(xué)、犯罪學(xué)與警察科學(xué)雜志》的資深編輯,有30多年的雜志編輯經(jīng)驗(yàn),從事文書檢驗(yàn)工作數(shù)十年,在美國(guó)一些知名的期刊上發(fā)表了大量文書檢驗(yàn)方面的專業(yè)學(xué)術(shù)文章,退休后仍然從事文書檢驗(yàn)工作。
翁里,福建福州人,下鄉(xiāng)知青,中共黨員。1988年畢業(yè)于西南政法大學(xué)“物證鑒定與刑事偵查”專業(yè),獲法學(xué)碩士學(xué)位。研究生學(xué)習(xí)期間,師從新中國(guó)首位刑偵教授周應(yīng)德教授和著名的文檢專家鄒明理教授。1991~1993年,赴美國(guó)Valparaiso大學(xué)法學(xué)院學(xué)習(xí),歸國(guó)后任浙江大學(xué)光華法學(xué)院副教授,碩士生導(dǎo)師,兼任中國(guó)偵查學(xué)研究會(huì)理事、浙江省刑事犯罪學(xué)學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、浙江警察學(xué)院客座教授、浙江大學(xué)司法鑒定中心文檢室主任(擅長(zhǎng)拼音文字和外文字跡的鑒定)、浙江大學(xué)國(guó)際法研究所副所長(zhǎng)。在高等院校從事司法鑒定、犯罪偵查、國(guó)際移民法領(lǐng)域研究、教學(xué)和實(shí)踐工作近30年。 但彥錚,法學(xué)碩士,重慶市長(zhǎng)壽區(qū)人。西南政法大學(xué)警察學(xué)教授、警察科學(xué)碩士生導(dǎo)師、安全治理與社會(huì)秩序維護(hù)研究院院長(zhǎng),現(xiàn)任重慶市人大法制委員會(huì)副主任、重慶市國(guó)家安全法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng),中國(guó)警察法學(xué)研究會(huì)理事、警察法學(xué)基礎(chǔ)理論專業(yè)委員會(huì)委員。1988年畢業(yè)于西南政法學(xué)院訴訟法專業(yè)偵查方向研究生班,1991年獲法學(xué)碩士學(xué)位。長(zhǎng)期從事警察學(xué)、犯罪學(xué)、國(guó)家安全學(xué)的教學(xué)和科研工作,現(xiàn)主要從事公共治理和社會(huì)治理研究,參政黨理論、人大制度理論研究和立法研究。
第一篇 文書檢驗(yàn)導(dǎo)論及基本概念
第一章 可疑文書檢驗(yàn)導(dǎo)論/3 第一節(jié) 文書和可疑文書/3 第二節(jié) 可疑文書的檢驗(yàn)人員/4 第三節(jié) 檢驗(yàn)樣本/6 第四節(jié) 鑒定參考材料的收集/7 第五節(jié) 儀器設(shè)備/7 第六節(jié) 文書的科學(xué)檢驗(yàn)/8 第七節(jié) 偶然巧合的可能性/9 第八節(jié) 來(lái)源的不同一性/10 第九節(jié) 自然變異/11 第十節(jié) 鑒定結(jié)論/11 第十一節(jié) 出庭作證/12 第十二節(jié) 不能確定的結(jié)論/13 第十三節(jié) 文書檢驗(yàn)的范疇/13 第二章 文書檢驗(yàn)術(shù)語(yǔ)的定義/14 第一節(jié) 一般術(shù)語(yǔ)/15 第二節(jié) 手寫筆跡/18 第三節(jié) 打印文書/21 第四節(jié) 變?cè)煳臅?4 第五節(jié) 其他鑒定問(wèn)題/25 第六節(jié) 照相和其他復(fù)制方法/27 第二篇 文書檢驗(yàn)?zāi)芙沂臼裁?br>第三章 制作文書的工具和材料/33 第一節(jié) 筆/33 第二節(jié) 書寫墨水/38 第三節(jié) 鉛筆/41 第四節(jié) 蠟筆和記號(hào)筆/46 第五節(jié) 打字機(jī)/46 第六節(jié) 電腦打印資料/58 第七節(jié) 復(fù)寫(副)本/59 第八節(jié) 打字機(jī)色帶/62 第九節(jié) 校正液和校正紙/66 第十節(jié) 加法機(jī)、計(jì)算器和現(xiàn)金收入記錄機(jī)/67 第十一節(jié) 自動(dòng)記錄儀/69 第十二節(jié) 支票打印機(jī)/70 第十三節(jié) 簽名和蓋印圖章/73 第十四節(jié) 油印機(jī)和公文復(fù)制方法/77 第十五節(jié) 姓名地址印寫蠟紙和蠟板/78 第十六節(jié) 印刷品/80 第十七節(jié) 紙張檢驗(yàn)/82 第十八節(jié) 復(fù)寫紙/89 第十九節(jié) 圖章和鑒別裝置/90 第二十節(jié) 粘膠郵票/91 第二十一節(jié) 分類歸檔和裝訂/91 第二十二節(jié) 本章小結(jié)/94 第四章 變?cè)煳臅?5 第一節(jié) 擦刮文書/96 第二節(jié) 關(guān)聯(lián)證據(jù)/105 第三節(jié) 挖補(bǔ)剪貼/106 第四節(jié) 行間書寫與添加改寫/108 第五節(jié) 消褪字跡和涂污字跡/115 第六節(jié) 涂改的影印文書/120 第七節(jié) 文書未被變?cè)斓淖C明/121 第八節(jié) 結(jié)論/122 第五章 破損文書檢驗(yàn)/123 第一節(jié) 被水浸泡后字跡消褪而損壞的文書/123 第二節(jié) 因光照而褪色的墨水/126 第三節(jié) 被污染的文書/127 第四節(jié) 被撕毀的文書/127 第五節(jié) 燒焦的文書/128 第六節(jié) 結(jié)論/130 第六章 文書上的附加痕跡檢驗(yàn)/131 第一節(jié) 潛在指。131 第二節(jié) 油墨污染的字跡/134 第三節(jié) 抑壓筆跡/134 第四節(jié) 外來(lái)痕跡/137 第五節(jié) 結(jié)論/138 第七章 文檢中的調(diào)查線索/139 第一節(jié) 指示性線索/139 第二節(jié) 難以辨認(rèn)的字跡/141 第三節(jié) 空白紙張/142 第四節(jié) 密寫墨水/143 第五節(jié) 虛假選票/144 第六節(jié) 結(jié)論/145 第三篇 利用樣本進(jìn)行比較檢驗(yàn)以發(fā)現(xiàn)事實(shí) 第八章 筆跡鑒定/149 第一節(jié) 字體和字體特征/150 第二節(jié) 文字布局/153 第三節(jié) 筆跡的變化/153 第四節(jié) 種類特征和個(gè)別特征/155 第五節(jié) 肯定同一的鑒定結(jié)論/155 第六節(jié) 否定同一的鑒定結(jié)論/156 第七節(jié) 筆跡鑒定中的特殊問(wèn)題/157 第八節(jié) 親筆遺囑/160 第九節(jié) 筆跡鑒定的不利因素/161 第十節(jié) 筆跡偽裝/161 第十一節(jié) 結(jié)論/163 第九章 簽名的鑒定與偽造文件的調(diào)查/165 第一節(jié) 真簽名/166 第二節(jié) 異常的真簽名/169 第三節(jié) 偽造簽名的檢驗(yàn)/174 第四節(jié) 親筆遺囑文書的偽造/184 第五節(jié) 鑒別偽造者/190 第六節(jié) 協(xié)助簽名和引導(dǎo)簽名/193 第七節(jié) 縮寫簽名與文盲“姓名符號(hào)”的鑒別/195 第八節(jié) 結(jié)論/198 第十章 手寫印刷體字和數(shù)字的檢驗(yàn)/201 第一節(jié) 手寫印刷體字/201 第二節(jié) 數(shù)字的檢驗(yàn)與鑒定/207 第三節(jié) 書寫變異/210 第四節(jié) 結(jié)論/212 第十一章 打印文書的鑒定/213 第一節(jié) 打印缺陷/214 第二節(jié) 打字機(jī)缺陷/217 第三節(jié) 變異/217 第四節(jié) 暫時(shí)性缺陷/219 第五節(jié) 鑒定的依據(jù)/220 第六節(jié) 鉛字連動(dòng)桿打字機(jī)/221 第七節(jié) 均勻間距打字機(jī)/222 第八節(jié) 單元球體打字機(jī)/225 第九節(jié) 均勻間距單體打字機(jī)/233 第十節(jié) 電子打字機(jī)/234 第十一節(jié) 同一認(rèn)定問(wèn)題/236 第十二節(jié) 對(duì)打字人的同一認(rèn)定/238 第十三節(jié) 打字機(jī)色帶的鑒定/240 第十四節(jié) 打字機(jī)的偽裝/242 第十五節(jié) 偽裝的打印文件/246 第十二章 支票打印機(jī)等其他機(jī)械印刷品的鑒定/247 第一節(jié) 支票打印機(jī)和支票打印系統(tǒng)/247 第二節(jié) 加法機(jī)紙帶和現(xiàn)金收據(jù)/250 第三節(jié) 其他記錄機(jī)/251 第四節(jié) 計(jì)算機(jī)打印紙/252 第五節(jié) 計(jì)時(shí)鐘和日期戳/253 第六節(jié) 印刷品/254 第十三章 文書制作時(shí)間鑒定/259 第一節(jié) 根據(jù)文書的制作材質(zhì)推斷日期/260 第二節(jié) 根據(jù)文書材質(zhì)的變化推斷制作時(shí)間/266 第三節(jié) 通過(guò)比較確定文書的制作時(shí)間/268 第四節(jié) 利用偶然標(biāo)記確定文書制作年代/279 第五節(jié) 諸因素的綜合評(píng)斷/279 第六節(jié) 結(jié)論/280 第四篇 檢察官和偵查人員在文檢中的作用 第十四章 準(zhǔn)備與搜集手寫筆跡樣本/283 第一節(jié) 搜集自由樣本/283 第二節(jié) 樣本的來(lái)源/290 第三節(jié) 提取試驗(yàn)樣本/292 第四節(jié) 獲取簽名試驗(yàn)樣本應(yīng)考慮的特殊因素/300 第五節(jié) 試驗(yàn)樣本和自由樣本的綜合評(píng)斷/301 第六節(jié) 搜集試驗(yàn)樣本的特殊情況/302 第七節(jié) 在交叉盤問(wèn)時(shí)制作試驗(yàn)樣本/306 第八節(jié) 手寫印刷體字跡樣本/308 第九節(jié) 結(jié)論/309 第十五章 打印文書樣本/310 第一節(jié) 利用樣本鑒別打字機(jī)/310 第二節(jié) 單元球體打字機(jī)制作的樣本/320 第三節(jié) 利用打印樣本鑒別打字員/322 第四節(jié) 結(jié)論/324 第十六章 檢驗(yàn)文書的保護(hù)、處理和保存/325 第一節(jié) 文書保護(hù)袋/326 第二節(jié) 盡早提交檢驗(yàn)/326 第三節(jié) 正確保存/327 第四節(jié) 避免過(guò)多地使用檢材/327 第五節(jié) 不能在檢材上做記號(hào)/329 第六節(jié) 禁止折疊、剪貼、撕毀文書/331 第七節(jié) 禁止非專業(yè)人員檢驗(yàn)/333 第八節(jié) 燒焦文書的處理/335 第九節(jié) 結(jié)論/335 第十七章 文書的復(fù)制/336 第一節(jié) 照片/337 第二節(jié) 當(dāng)代的文書復(fù)制技術(shù)/343 第三節(jié) 早期的文書復(fù)制技術(shù)/347 第四節(jié) 其他復(fù)制文件的方法/353 第五節(jié) 對(duì)影印文件的分析/358 第六節(jié) 復(fù)印文書的鑒別/359 第五篇 提交法庭的物證文書 第十八章 法庭審理前的準(zhǔn)備/365 第一節(jié) 文檢人員的準(zhǔn)備工作/365 第二節(jié) 特別報(bào)告和審前會(huì)談/371 第十九章 出庭作證/375 第一節(jié) 樣本的證明/375 第二節(jié) 文檢人員在法庭上的作證/376 第三節(jié) 文檢人員出庭作證的意義/385 第四節(jié) 作為反方證人的文檢人員/385 第五節(jié) 多位專家證人出庭作證/386 第六節(jié) 文檢專家提交的宣誓書和書面證詞/388 第七節(jié) 結(jié)論 /388 索 引/389 譯后記/404
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