前 言
與國際貿(mào)易體系由WTO領(lǐng)導(dǎo)的多邊化特征不同，國際投資領(lǐng)域并沒有整合一體化的組織和制度設(shè)計(jì)，而是以一種更為碎片化的形式展現(xiàn)。但在爭端解決的問題上，絕大部分國際投資協(xié)定同意采用ISDS（投資者-國家爭端解決）仲裁機(jī)制來處理投資者與東道國政府之間的投資爭端。應(yīng)該說，ISDS仲裁機(jī)制的誕生反映的是經(jīng)濟(jì)全球化對全球治理的需要。而本書要回答的核心問題是，在國際投資爭端領(lǐng)域，通過ISDS仲裁機(jī)制，建立一套被各國所普遍接受的、統(tǒng)一的全球治理的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)是不是可能的？如果可能，它是如何被制定的？如果不可能，這一體系又是如何實(shí)現(xiàn)治理的？本書以質(zhì)性研究為主，通過對國際投資爭端治理體系中國家和仲裁庭之間互動的刻畫來分析和展現(xiàn)國際投資爭端解決全球治理的演化。
本書首先對國際投資爭端解決機(jī)制的形成、運(yùn)行現(xiàn)狀進(jìn)行了歷史梳理，提出ISDS仲裁機(jī)制的產(chǎn)生有其特定的時(shí)代背景，代表著戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國家希望以政治沖突度較低的方式解決與發(fā)展中國家之間的投資爭端。隨著90年代冷戰(zhàn)的結(jié)束，和平與發(fā)展成為世界主題，ISDS仲裁發(fā)展迅猛，但問題也隨之而來，作為全球治理的一種形式，ISDS仲裁遇到了全球治理在其他許多領(lǐng)域面臨的相似困境面對各國不同的經(jīng)濟(jì)社會背景，如何發(fā)展出一套既能有效保護(hù)投資安全，又能被各國所接受的治理標(biāo)準(zhǔn)。本書提出，從目前的實(shí)踐發(fā)展來看，這一體系是通過一種仲裁庭和國家之間的實(shí)驗(yàn)主義治理的機(jī)制，來實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的自我修正和動態(tài)平衡的。本書通過對間接征收和保護(hù)傘條款相關(guān)仲裁案件實(shí)證分析，對仲裁庭的治理機(jī)制和演進(jìn)過程進(jìn)行歸納，提出國際投資仲裁庭在案件的裁決中，逐漸放棄以高水平和統(tǒng)一化的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)來評價(jià)審核各國政府的行為；本書又以中國的經(jīng)驗(yàn)作為實(shí)證材料，刻畫國家是如何實(shí)驗(yàn)式地參與這種全球治理，并提出寒蟬效應(yīng)和倒逼效應(yīng)兩種假設(shè)來評估這一全球治理體系對國內(nèi)政治可能產(chǎn)生的影響。
本書的貢獻(xiàn)主要集......
前 言／001
第一章 導(dǎo)論／001
第一節(jié) 引子：一個(gè)故事的兩個(gè)結(jié)局／001
第二節(jié) 研究背景／002
第三節(jié) 研究問題的提出／006
第四節(jié) 研究意義／008
第五節(jié) 研究框架及篇章結(jié)構(gòu)／012
第二章 研究綜述／014
第一節(jié) 概念厘清／014
第二節(jié) 理論視角／025
第三節(jié) 全球治理三種模式評述／041
第三章 研究方法與研究框架／043
第一節(jié) 研究方法及研究設(shè)計(jì)／043
第二節(jié) 研究數(shù)據(jù)／044
第三節(jié) 研究框架／046
第四章 國際投資爭端解決機(jī)制的形成／064
第一節(jié) 一戰(zhàn)前的國際投資保護(hù)與爭端解決／065
第二節(jié) 兩次世界大戰(zhàn)之間的國際投資和投資保護(hù)／069
第三節(jié) 美國主導(dǎo)的國際政治經(jīng)濟(jì)體系：多邊的努力／072
第四節(jié) ISDS機(jī)制的形成／079
第五章 在實(shí)驗(yàn)中平衡以間接征收仲裁案件為例／088
第一節(jié) 間接征收釋義／088
第二節(jié) 仲裁庭對間接征收案件的早期判決／092
第三節(jié) 國家的自我審查與相互學(xué)習(xí)／095
第四節(jié) 仲裁庭的同行評議與框架性目標(biāo)的修正／100
第五節(jié) 小結(jié)／104
第六章 在實(shí)驗(yàn)中平衡以保護(hù)傘條款仲裁案件為例／106
第一節(jié) 保護(hù)傘條款釋義／106
第二節(jié) 仲裁庭對保護(hù)傘條款案件的裁決發(fā)展／109
第三節(jié) 國家的自我審查、呼吁和相互學(xué)習(xí)／114
第四節(jié) 仲裁庭同行評議與框架性目標(biāo)修正／116
第五節(jié) 小結(jié)／119
第七章 在實(shí)驗(yàn)中調(diào)試與平衡中國的實(shí)踐／120
第一節(jié) 由點(diǎn)到面的實(shí)驗(yàn)：國際財(cái)產(chǎn)權(quán)與公權(quán)力的和解／120
第二節(jié) 開放與改革的關(guān)系：寒蟬效應(yīng)還是倒逼效應(yīng)／128
第三節(jié) 中國企業(yè)走出去：對爭端解決機(jī)制的需要／143
第四節(jié) 框架性目標(biāo)的調(diào)整／151
第八章 結(jié)論與政策建議／153
第一節(jié) 治理體系的演變／153
第二節(jié) 研究結(jié)論與模型／154
第三節(jié) 一帶一路倡議：啟示與政策建議／159
參考文獻(xiàn)／162
附錄一／174
附錄二／178
后 記／182
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