目錄
第一篇 專利技術(shù)資源競爭效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 1
第一章 專利制度發(fā)展下的壟斷與競爭 3
1.1 專利制度的社會福利理論 3
1.1.1 創(chuàng)新活動激勵相關(guān)的社會福利理論 3
1.1.2 新穎知識和信息的披露相關(guān)的社會福利理論 4
1.2 專利制度設(shè)計(jì)的實(shí)踐演變：需要壟斷還是更需要競爭 5
1.3 知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代專利制度的平衡訴求 8
1.4 技術(shù)創(chuàng)新活動周期特征及專利制度所保護(hù)的技術(shù)特征 11
1.5 專利制度的最優(yōu)保護(hù)范圍 12
1.6 專利故事：免費(fèi)的專利 14
第二章 專利技術(shù)資源發(fā)展的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效應(yīng) 15
2.1 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系：基于清晰產(chǎn)業(yè)邊界的創(chuàng)新體系與專利技術(shù) 15
2.1.1 部門或產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng) 15
2.1.2 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與專利技術(shù)：技術(shù)體制 16
2.1.3 產(chǎn)業(yè)技術(shù)知識的開拓性與積累性 18
2.2 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系中的專利技術(shù) 19
2.3 動態(tài)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新：產(chǎn)業(yè)演化與專利技術(shù) 22
2.4 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系初創(chuàng)期：新興產(chǎn)業(yè)形成中的專利技術(shù)資源作用 26
2.5 本章結(jié)語 29
第三章 專利技術(shù)資源對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn) 30
3.1 專利技術(shù)資源與生產(chǎn)率的研究(國家和區(qū)域?qū)用? 30
3.2 專利技術(shù)與生產(chǎn)率的研究(企業(yè)層面) 32
3.2.1 專利體量與企業(yè)績效的關(guān)系 32
3.2.2 專利技術(shù)范圍(技術(shù)寬度)與企業(yè)績效的關(guān)系 35
3.3 代入中國電子產(chǎn)業(yè)專利數(shù)據(jù)的企業(yè)績效實(shí)證研究 39
3.4 代入中國電子產(chǎn)業(yè)專利數(shù)據(jù)的企業(yè)多元化績效實(shí)證研究 42
3.4.1 專利技術(shù)的多元化水平觀測 42
3.4.2 數(shù)據(jù)及觀測模型 44
3.5 本章結(jié)論 48
第四章 國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的專利技術(shù)資源競爭 50
4.1 國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展與專利技術(shù)國際化 50
4.2 產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新活動國際化與專利技術(shù)資源發(fā)展特征 53
4.3 中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展相關(guān)的專利權(quán)認(rèn)識框架 56
4.3.1 國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的關(guān)系 56
4.3.2 中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展因素與專利產(chǎn)出 57
4.3.3 專利技術(shù)資產(chǎn)與跨國經(jīng)營模式分析框架 58
4.4 外國在華專利技術(shù)資產(chǎn)的競爭發(fā)展特征 58
4.4.1 數(shù)據(jù)分析：外國在華專利技術(shù)資源發(fā)展及與國內(nèi)專利活動對比 59
4.4.2 外國企業(yè)在華專利申請的集中程度 64
4.4.3 外國在華職務(wù)申請和非職務(wù)申請的特點(diǎn) 66
4.4.4 新興經(jīng)濟(jì)體(國家和地區(qū))在華專利申請及其三方專利申請比較 69
4.4.5 外國在華專利申請決定因素分析 71
4.4.6 外國在華申請專利的因素研究結(jié)論 76
4.5 外國在華專利的質(zhì)量研究 77
4.5.1 專利維持行為作為專利質(zhì)量研究的基準(zhǔn) 77
4.5.2 外國在華專利的維持水平分析 78
4.5.3 外國在華專利質(zhì)量研究結(jié)論 94
4.6 本章結(jié)論 94
第二篇 專利制度與創(chuàng)新政策國際比較與中國專利制度發(fā)展效應(yīng) 97
第五章 國際專利制度模式：美國和歐洲專利制度 99
5.1 西方國家專利制度變遷和比較 99
5.1.1 早期的專利制度思想和保護(hù)形式 99
5.1.2 歐洲專利體制的發(fā)源和運(yùn)行 100
5.2 美國專利制度的代表性作用 101
5.2.1 美國專利體制的發(fā)源和運(yùn)行 101
5.2.2 現(xiàn)代專利制度體系(美國19～20世紀(jì)) 101
5.2.3 美國的全球?qū)＠�和知識產(chǎn)權(quán)視野 102
5.3 國際專利制度的建立和發(fā)展 104
5.3.1 巴黎公約 104
5.3.2 專利合作協(xié)議 105
5.4 美國專利與商標(biāo)局制度框架下的專利獲取過程 106
5.5 現(xiàn)代歐洲專利制度的發(fā)展特點(diǎn) 107
5.6 國際專利制度發(fā)展大事(西方國家的視角) 108
5.7 專利故事：一個(gè)極為“傳統(tǒng)”的發(fā)明——火柴及火柴產(chǎn)業(yè) 109
第六章 中外專利制度的比較 112
6.1 中外專利制度的可專利性差異 112
6.1.1 動植物新品種的可專利性 113
6.1.2 商業(yè)方法的可專利性 114
6.1.3 計(jì)算機(jī)軟件的可專利性 115
6.2 中國和典型國家專利獲取過程和獲取標(biāo)準(zhǔn)的差異 116
6.3 中外專利維持費(fèi)用(年費(fèi))及繳納制度比較 118
6.4 典型國家專利權(quán)維持的狀況 120
6.5 中外專利權(quán)執(zhí)行制度的差異 122
6.6 中外專利侵權(quán)救濟(jì)的差異 124
6.7 本章結(jié)語 126
第七章 中國專利制度改革與變遷效應(yīng) 127
7.1 中國專利制度改革概述 127
7.2 有關(guān)專利制度演變影響的相關(guān)研究 128
7.3 考察專利制度變動效應(yīng)的觀測點(diǎn)及其解釋 130
7.4 我國專利制度變動效應(yīng)分析——以1992年和2000年兩次變動 為例 131
7.5 我國專利制度變動效應(yīng)分析——基于處理效應(yīng)的分析方法 136
7.5.1 處理效應(yīng)理論及其應(yīng)用 136
7.5.2 分析結(jié)果 137
7.6 本章研究結(jié)論與研究方法總結(jié) 139
第八章 專利制度與政策的中外企業(yè)專利戰(zhàn)略響應(yīng) 141
8.1 保護(hù)性專利制度的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng) 141
8.2 條件壽命期的專利戰(zhàn)略含義 142
8.3 專利審查體制與專利戰(zhàn)略選擇 143
8.3.1 從條件壽命期分布考察中外企業(yè)的專利戰(zhàn)略選擇差異 144
8.3.2 基于第二階段條件壽命期分布考察中外企業(yè)的專利戰(zhàn)略選擇 差異 145
8.4 基于條件壽命期的專利權(quán)獲取響應(yīng)研究 146
8.4.1 專利審查機(jī)構(gòu)授予專利權(quán)意愿的差異分析 146
8.4.2 保護(hù)性專利審查機(jī)制對企業(yè)專利戰(zhàn)略選擇的影響 149
8.5 本章研究結(jié)論與研究方法總結(jié) 152
第三篇 專利技術(shù)資源競爭和戰(zhàn)略管理：專利權(quán)控制技術(shù) 155
第九章 專利戰(zhàn)略：獲取專利權(quán)的管理 157
9.1 專利權(quán)能夠做什么——專利戰(zhàn)略考量 157
9.2 何種情況下需要專利：專利與專有技術(shù)保護(hù)機(jī)制 160
9.3 專利權(quán)獲取步驟：階段性決策 162
9.4 專利申請行為的傾向性：專利權(quán)獲取的行業(yè)差別性因素 163
9.5 專利申請決定因素研究綜合分析 164
9.5.1 企業(yè)層面專利申請行為的決定因素研究綜述 164
9.5.2 行業(yè)/機(jī)構(gòu)類型層面專利申請行為的決定因素研究 165
9.5.3 國家層面專利申請行為的決定因素研究 166
9.6 專利權(quán)獲取行為體系化分析結(jié)構(gòu) 167
第十章 專利戰(zhàn)略：專利許可的控制和管理 169
10.1 國際市場專利許可行為的研究 169
10.2 外國在華專利權(quán)人的專利許可發(fā)展現(xiàn)狀和特點(diǎn)分析 171
10.2.1 我國涉外專利許可合同備案的情況 171
10.2.2 外國專利許可人分析 173
10.2.3 涉外專利受讓人分析 174
10.2.4 專利許可合同的類型分析 176
10.3 外國在華專利許可的決定因素 178
10.3.1 外國在華專利許可的決定因素模型 178
10.3.2 數(shù)據(jù)和分析結(jié)果 181
10.3.3 基本結(jié)論 186
10.4 專利故事：加入專利許可形式的專利競爭——微軟如何圍剿免費(fèi)的安卓 187
第十一章 專利戰(zhàn)略：專利聯(lián)盟(專利池)地位競爭 190
11.1 專利叢林與專利聯(lián)盟 190
11.2 產(chǎn)業(yè)專利池發(fā)展簡史 191
11.3 國際市場專利池發(fā)展現(xiàn)狀 192
11.4 我國國內(nèi)市場專利池發(fā)展現(xiàn)狀 193
11.5 典型產(chǎn)業(yè)專利池分類 193
11.6 專利池分析框架 196
11.7 DVD專利池分析 198
11.8 MPEG II專利池分析 207
11.9 WCDMA專利池分析 210
11.10 AVS專利池分析 213
11.11 專利池影響關(guān)系匯總 215
第十二章 專利戰(zhàn)略：侵權(quán)訴訟與反訴訟環(huán)境下的專利技術(shù)資源管理 218
12.1 專利侵權(quán)訴訟的含義及類型 218
12.2 專利侵權(quán)訴訟的策略選擇：國際與國內(nèi)研究 219
12.3 我國專利侵權(quán)訴訟發(fā)展動態(tài) 222
12.3.1 國內(nèi)專利侵權(quán)訴訟概況 223
12.3.2 外國專利權(quán)人司法保護(hù) 224
12.4 我國國內(nèi)機(jī)械技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麢?quán)訴訟分析 229
12.4.1 樣本概況 229
12.4.2 機(jī)械領(lǐng)域?qū)＠�侵�?quán)訴訟的統(tǒng)計(jì) 229
12.5 基于經(jīng)驗(yàn)的我國專利訴訟應(yīng)對策略分析 232
12.5.1 我國專利訴訟基本路徑 232
12.5.2 專利權(quán)有效性和穩(wěn)定性評估 234
12.5.3 專利權(quán)保護(hù)范圍的評估 234
12.6 基于經(jīng)驗(yàn)的我國專利發(fā)起訴訟策略分析 235
12.6.1 專利訴訟的證據(jù)采集 235
12.6.2 搜集損害賠償證據(jù) 235
12.6.3 損害賠償主張 236
12.6.4 專利賠償?shù)慕痤~選擇 237
12.7 案例故事：天津海鷗表業(yè)集團(tuán)有限公司的海外專利維權(quán)之路 238
第四篇 專利技術(shù)資源發(fā)展與競爭分析技術(shù)：大數(shù)據(jù)挖掘 241
第十三章 專利密集領(lǐng)域與新興技術(shù)的大數(shù)據(jù)分析 243
13.1 新興技術(shù)的分析思路：基于科學(xué)文獻(xiàn)的新技術(shù)機(jī)會的預(yù)測分析 243
13.2 新技術(shù)機(jī)會預(yù)測——基于文本挖掘的專利地圖繪制技術(shù) 245
13.3 ICT技術(shù)領(lǐng)域的專利技術(shù)挖掘 248
13.3.1 數(shù)據(jù)選取 248
13.3.2 專利摘要文本分詞結(jié)果 248
13.3.3 專利地圖表現(xiàn)的動態(tài)變化趨勢 251
13.3.4 技術(shù)空白識別及潛力評估 253
13.3.5 ICT領(lǐng)域的技術(shù)關(guān)聯(lián)分析 255
13.3.6 ICT領(lǐng)域新興技術(shù)分析結(jié)論 258
13.4 本章結(jié)論 259
第十四章 成組(群)專利質(zhì)量觀測和比較 260
14.1 群專利的質(zhì)量分析——專利技術(shù)復(fù)雜度的分析視角 260
14.2 專利技術(shù)的寬度與深度測度 262
14.2.1 數(shù)據(jù)基礎(chǔ)：專利分類號結(jié)構(gòu) 262
14.2.2 專利技術(shù)寬度 262
14.2.3 專利技術(shù)深度 263
14.3 中國市場專利數(shù)據(jù)的技術(shù)復(fù)雜度——與歐洲專利技術(shù)復(fù)雜度對比 264
14.3.1 中國與歐洲專利技術(shù)寬度與深度差異分析 264
14.3.2 中國與歐洲專利技術(shù)復(fù)雜度共性表現(xiàn) 270
14.4 本章結(jié)論 273
14.5 本章附表 274
第十五章 合作型專利技術(shù)導(dǎo)向——產(chǎn)學(xué)研合作專利 275
15.1 產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制的發(fā)展：理論分析與實(shí)證研究綜述 275
15.2 我國大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)合作專利申請概況 278
15.3 我國校企聯(lián)合申請的三階段演化 280
15.4 應(yīng)用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)分析我國納米技術(shù)領(lǐng)域產(chǎn)學(xué)研合作潛力領(lǐng)域 284
15.4.1 我國納米技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)研究背景 284
15.4.2 我國納米技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�信息分析技術(shù)路線 285
15.4.3 我國納米技術(shù)領(lǐng)域高校和科研院所與企業(yè)專利 286
15.4.4 我國納米技術(shù)領(lǐng)域合作專利信息發(fā)掘 287
15.5 研究結(jié)論與啟示 291
第五篇 典型產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的專利技術(shù)資源競爭 293
第十六章 新興技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�質(zhì)量比較 295
16.1 新興技術(shù)與專利信息的聯(lián)系 295
16.2 我國新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)的專利技術(shù)發(fā)展概況 296
16.3 基于專利信息的中外新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量差異比較 299
16.4 新興技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�質(zhì)量差異：基于專利生存分析的視角 300
16.4.1 生存分析技術(shù)簡介 300
16.4.2 新興技術(shù)領(lǐng)域的專利質(zhì)量分國家和地區(qū)比較 301
16.5 典型新興技術(shù)領(lǐng)域——新能源技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�質(zhì)量分析 303
16.5.1 新能源領(lǐng)域?qū)＠�技術(shù)發(fā)展概況 304
16.5.2 新能源領(lǐng)域?qū)＠�質(zhì)量比較分析 305
16.5.3 專利質(zhì)量影響因素分析 307
16.5.4 新能源技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�質(zhì)量研究結(jié)論 310
第十七章 典型產(chǎn)業(yè)專利競爭：信息通信技術(shù)及通信產(chǎn)業(yè) 311
17.1 信息通信技術(shù)及信息產(chǎn)業(yè)與專利技術(shù)資源關(guān)系 311
17.2 通信產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r 314
17.3 我國ICT產(chǎn)業(yè)的專利技術(shù)競爭優(yōu)勢研究綜述 314
17.4 通信產(chǎn)業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)及典型領(lǐng)域?qū)＠�技術(shù)競爭比較 316
17.4.1 通信產(chǎn)業(yè)專利技術(shù)的技術(shù)領(lǐng)域分析 316
17.4.2 移動通信專利技術(shù)的國家(地區(qū))分布比較 320
17.5 我國移動通信領(lǐng)域相關(guān)專利競爭研究 321
17.6 我國通信產(chǎn)業(yè)典型企業(yè)專利技術(shù)競爭研究 330
17.7 本章附錄 336
第十八章 典型產(chǎn)業(yè)專利競爭：制藥產(chǎn)業(yè) 340
18.1 制藥技術(shù)發(fā)展與制藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系 340
18.2 制藥產(chǎn)業(yè)的特征與技術(shù)創(chuàng)新特征分析 342
18.3 中國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展及其技術(shù)創(chuàng)新特征分析 351
18.4 我國內(nèi)地市場制藥專利權(quán)的分布情況 352
18.5 我國制藥業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動專利技術(shù)競爭比較 354
18.6 本章結(jié)論 359
18.7 本章附表 359
第十九章 典型產(chǎn)業(yè)專利競爭：高端制造業(yè) 362
19.1 先進(jìn)制造技術(shù)發(fā)展 362
19.2 先進(jìn)制造技術(shù)的層次劃分 363
19.3 典型高端制造業(yè)先進(jìn)制造技術(shù)的專利信息分析 366
19.4 典型高端制造業(yè)的專利技術(shù)研究 368
19.5 我國高端制造業(yè)先進(jìn)制造技術(shù)中的專利技術(shù)分析框架 372
19.5.1 高端制造業(yè)專利技術(shù)分析框架的定義 372
19.5.2 我國典型高端制造業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)競爭力分析框架 375
19.6 我國高鐵產(chǎn)業(yè)專利數(shù)據(jù)分析：技術(shù)領(lǐng)域研究 376
19.7 我國高鐵產(chǎn)業(yè)專利數(shù)據(jù)分析：專利技術(shù)競爭狀態(tài) 382
19.7.1 基于專利生存期方法分析 382
19.7.2 專利質(zhì)量指數(shù) 383
19.7.3 典型高鐵企業(yè)專利技術(shù)競爭比較分析 384
19.8 本章結(jié)論 387
第六篇 專利技術(shù)資源的價(jià)值與資本化運(yùn)營 389
第二十章 專利技術(shù)價(jià)值測度分析框架 391
20.1 專利技術(shù)價(jià)值的分析框架及其時(shí)點(diǎn)因素 391
20.2 專利技術(shù)價(jià)值觀測：適宜T1時(shí)點(diǎn)觀測的分析方法 394
20.3 專利技術(shù)價(jià)值觀測：T2時(shí)點(diǎn)適宜的分析方法 399
20.4 專利技術(shù)價(jià)值觀測：T3時(shí)點(diǎn)適宜的分析方法 401
20.5 專利技術(shù)的無形資產(chǎn)價(jià)值評估——案例分析 402
第二十一章 基于專利存續(xù)期的專利價(jià)值觀測方法 404
21.1 專利維持行為及其與專利價(jià)值的關(guān)系分析 404
21.2 專利權(quán)不同階段的法律狀態(tài)與專利存續(xù)期關(guān)系 405
21.3 專利價(jià)值模型 407
21.4 基于專利存續(xù)期信息的中國市場專利價(jià)值比較實(shí)證分析 411
21.4.1 數(shù)據(jù)采集 412
21.4.2 專利價(jià)值計(jì)算結(jié)果分析 413
21.4.3 研發(fā)資源最優(yōu)配置分析 418
21.5 研究結(jié)論 421
第二十二章 專利訴訟的專利價(jià)值復(fù)合期權(quán)模型研究 423
22.1 什么時(shí)候?qū)＠麅r(jià)值可以作為一項(xiàng)復(fù)合期權(quán)來考察 423
22.2 專利價(jià)值復(fù)合期權(quán)模型 425
22.3 專利價(jià)值復(fù)合期權(quán)模型實(shí)踐分析 426
22.3.1 數(shù)據(jù)采集 426
22.3.2 復(fù)合期權(quán)模型的變量估計(jì)和計(jì)算結(jié)果 428
22.4 研究總結(jié)與不足 431
第二十三章 知識工業(yè)時(shí)代的專利權(quán)資本化模式 433
23.1 專利權(quán)資本化的價(jià)值前提 433
23.2 專利權(quán)資本化運(yùn)營活動中的專利制度效率問題 435
23.3 專利技術(shù)資源的融投資活動分析 438
23.4 專利權(quán)及專利技術(shù)資源資本化運(yùn)營模式分析 440
23.5 本章結(jié)語 444
參考文獻(xiàn) 445
參考材料 467