第2版前言
PREFACE

本書第1版出版后曾經(jīng)得到很多使用學(xué)校的老師和學(xué)生的好評(píng)。同時(shí)我們也發(fā)現(xiàn)，隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)實(shí)踐的變化，競(jìng)爭(zhēng)政策在經(jīng)濟(jì)政策體系中的地位越來越重要，因此有必要根據(jù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策變化的趨勢(shì)和方向?qū)�教材進(jìn)行全面修訂，以適應(yīng)新時(shí)代社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)的要求。
2016年，中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第二十三次會(huì)議提出要確立競(jìng)爭(zhēng)政策在經(jīng)濟(jì)政策體系中的基礎(chǔ)性地位的要求，同年在國(guó)務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于在市場(chǎng)體系建設(shè)中建立公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度的意見》中，以及在2018年12月召開的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上，又進(jìn)一步提出要強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)政策的基礎(chǔ)性地位。這本質(zhì)上就是要用競(jìng)爭(zhēng)政策來協(xié)調(diào)和規(guī)范其他經(jīng)濟(jì)政策，其他經(jīng)濟(jì)政策都要建立在競(jìng)爭(zhēng)政策的基礎(chǔ)之上。所有的市場(chǎng)主體、政府機(jī)構(gòu)和非政府組織，其市場(chǎng)行為都要受制于競(jìng)爭(zhēng)政策。也就是說，未來任何經(jīng)濟(jì)政策及法律法規(guī)的出臺(tái)或者修訂，都必須經(jīng)過競(jìng)爭(zhēng)政策機(jī)制的審查，不與競(jìng)爭(zhēng)政策沖突才可以向社會(huì)公布和執(zhí)行。
確立競(jìng)爭(zhēng)政策的基礎(chǔ)性地位，對(duì)于推動(dòng)我國(guó)社會(huì)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段具有緊迫性和重要性。因?yàn)橹挥写_立平等競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)氛圍和環(huán)境，才能夠排除政策差異給市場(chǎng)主體造成的競(jìng)爭(zhēng)條件非公允，才能給市場(chǎng)主體清晰的信號(hào)和穩(wěn)定的預(yù)期，才可以進(jìn)行以效率為基礎(chǔ)的競(jìng)爭(zhēng)，才可以據(jù)此糾正發(fā)展的非均衡和結(jié)構(gòu)的重大失衡，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)從高速度增長(zhǎng)向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)換。在這樣的背景下，中國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)必須正確理解和解釋競(jìng)爭(zhēng)政策的含義，分析它與其他經(jīng)濟(jì)政策的關(guān)系，以便學(xué)生在畢業(yè)后能更好地理解各種經(jīng)濟(jì)政策以及相互關(guān)系。
來自實(shí)踐的這一變化背景，從學(xué)科發(fā)展角度看，實(shí)際上是要求中國(guó)的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)必須在研究對(duì)象、研究?jī)?nèi)容以及相應(yīng)的研究方法等方面，確立起以競(jìng)爭(zhēng)政策為基礎(chǔ)的框架體系和學(xué)術(shù)地位。這是一個(gè)比較重大的學(xué)科改革和創(chuàng)新任務(wù)，需要業(yè)界同行根據(jù)中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策和產(chǎn)業(yè)政策的豐富實(shí)踐，從現(xiàn)象中不斷發(fā)現(xiàn)有特色的問題，運(yùn)用理論抽象方法總結(jié)和歸納發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展貢獻(xiàn)中國(guó)智慧。
為此有必要先簡(jiǎn)要回顧一下現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的歷史。20世紀(jì)三四十年代，發(fā)軔于西方國(guó)家規(guī)范市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要而逐步建立起來的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，在經(jīng)過日本產(chǎn)業(yè)政策實(shí)踐的改造、創(chuàng)新和融合后，于20世紀(jì)80年代中后期被我國(guó)引進(jìn)。在這個(gè)長(zhǎng)達(dá)五六十年的發(fā)展過程中，產(chǎn)業(yè)分析的視角和研究?jī)?nèi)容被不斷地拓寬，總體上可以分為三個(gè)階段。
第一階段的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)就是西方的產(chǎn)業(yè)組織理論，其分析視角是同產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的關(guān)系。由于在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，同產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的關(guān)系主要是競(jìng)爭(zhēng)與壟斷的關(guān)系，因此西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的長(zhǎng)期傳統(tǒng)，是以同產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)與壟斷關(guān)系為研究的主線，試圖運(yùn)用規(guī)范的競(jìng)爭(zhēng)政策或反壟斷法去調(diào)整這種利益關(guān)系，實(shí)現(xiàn)以公平競(jìng)爭(zhēng)為基礎(chǔ)的效率競(jìng)爭(zhēng)。例如，無論是主流的哈佛學(xué)派的反壟斷分析范式，還是后來居上的芝加哥學(xué)派分析范式，雖然在政策主張方面大相徑庭，但是它們?cè)诮缍ㄊ袌?chǎng)、判斷市場(chǎng)勢(shì)力或者建立競(jìng)爭(zhēng)分析模型等方面，都遵循同產(chǎn)業(yè)的原則。
歐洲產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，在分析視角上始終與美國(guó)保持一致性，但是它在同產(chǎn)業(yè)原則下，對(duì)哈佛學(xué)派的“結(jié)構(gòu)-行為-績(jī)效”傳統(tǒng)研究范式做了很大的改進(jìn)，其表現(xiàn)為歐盟實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)政策的目的，主要不是為了反壟斷，而是為了通過競(jìng)爭(zhēng)政策的作用，更好地、更深層次地實(shí)現(xiàn)歐洲經(jīng)濟(jì)的規(guī)�；�和一體化目標(biāo)。例如，歐盟競(jìng)爭(zhēng)法很重視反價(jià)格歧視行為，這是為了更有利于歐洲市場(chǎng)的一體化；再如，歐盟競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)收購(gòu)兼并行為的控制程度，也要比美國(guó)寬松得多。這是因?yàn)�，歐盟競(jìng)爭(zhēng)法認(rèn)為這有利于在歐盟共同市場(chǎng)內(nèi)部實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。因此，歐盟競(jìng)爭(zhēng)政策的特點(diǎn)，是利用產(chǎn)業(yè)組織政策的內(nèi)在特性，去實(shí)現(xiàn)歐盟經(jīng)濟(jì)一體化的目標(biāo)。這一點(diǎn)是我們判斷歐盟競(jìng)爭(zhēng)政策的選擇與其他經(jīng)濟(jì)體不同的最重要的方面。
第二階段，日本的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然吸收了美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策的主體內(nèi)容，卻帶有濃厚的東方價(jià)值取向，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)政策而不是競(jìng)爭(zhēng)政策是其產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要特色。在日本，產(chǎn)業(yè)政策既用規(guī)模經(jīng)濟(jì)的價(jià)值取向干預(yù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)，也用挑選輸家或贏家的有為政府理念去干預(yù)產(chǎn)業(yè)間的資源配置，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)政策，則長(zhǎng)期強(qiáng)調(diào)政府管理而不是放任市場(chǎng)調(diào)節(jié)。這種把政府作為最重要的發(fā)展工具的機(jī)制，符合日本從封建時(shí)代到成為工業(yè)化國(guó)家這一過程中的社會(huì)文化傳統(tǒng)（Hirschman and Yui，1981）。其實(shí)，很多日本學(xué)者認(rèn)為，日本的反壟斷政策是“二戰(zhàn)”后美國(guó)麥克阿瑟占領(lǐng)軍當(dāng)局遺留的產(chǎn)物，相對(duì)于戰(zhàn)后日本政府積極倡導(dǎo)的以創(chuàng)造非均衡發(fā)展優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)政策來說，這種競(jìng)爭(zhēng)政策只發(fā)揮了次要的作用。因此，日本產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析視角，既有同產(chǎn)業(yè)原則下的產(chǎn)業(yè)組織和相應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)政策，也有側(cè)重于產(chǎn)業(yè)間關(guān)系的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)政策。
第三階段，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家從20世紀(jì)80年代中后期開始，從日本和美國(guó)引進(jìn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)并加以逐步吸收、消化和創(chuàng)新。最初主要受日本產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)體系和結(jié)構(gòu)的影響，同時(shí)受制于自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的限制，中國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容不僅包括產(chǎn)業(yè)組織，而且包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，還包括產(chǎn)業(yè)集群、技術(shù)變革和產(chǎn)業(yè)布局，甚至包括開放條件下的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，如產(chǎn)品內(nèi)分工與全球價(jià)值鏈等方面。由于推進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的需要，中國(guó)政府從20世紀(jì)80年代中后期開始，把計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下形成的計(jì)劃手段，轉(zhuǎn)變?yōu)橐援a(chǎn)業(yè)政策對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)方式。由于當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)發(fā)育不良，結(jié)構(gòu)扭曲問題嚴(yán)重，這些問題又不能指望通過市場(chǎng)完善得到自動(dòng)糾偏，必須充分發(fā)揮政府的主觀能動(dòng)作用，因此中國(guó)學(xué)者編纂的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)著述，比較偏重產(chǎn)業(yè)政策、需求管理、布局政策、出口導(dǎo)向政策等調(diào)控功能。
經(jīng)過30多年的發(fā)展，目前中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家創(chuàng)作的各種版本的《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》，都是上述內(nèi)容的混合形態(tài)：既有同產(chǎn)業(yè)原則決定的傳統(tǒng)意義上的產(chǎn)業(yè)組織理論，也有反映產(chǎn)業(yè)之間形態(tài)和結(jié)構(gòu)關(guān)系的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論；既要利用競(jìng)爭(zhēng)政策規(guī)范市場(chǎng)秩序，也要利用產(chǎn)業(yè)政策來推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展；既研究大國(guó)經(jīng)濟(jì)國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)循環(huán)和關(guān)聯(lián)問題，也研究全球化條件下的全球價(jià)值鏈問題。這樣，中國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)就在一個(gè)巨大的框架下，裝上了十分龐雜的內(nèi)容。這些內(nèi)容不僅與其他經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科之間存有重疊關(guān)系（例如，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)有重疊，產(chǎn)業(yè)空間布局理論與經(jīng)濟(jì)地理學(xué)科有重疊，產(chǎn)業(yè)集群、全球價(jià)值鏈理論與國(guó)際貿(mào)易理論有重疊），而且有關(guān)理論的邏輯主線也不夠清晰，甚至還存在著一些內(nèi)在的沖突（如競(jìng)爭(zhēng)政策要求充分發(fā)揮市場(chǎng)的自調(diào)節(jié)功能，限制政府的直接干預(yù)，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策則要求政府站到經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前臺(tái)，直接強(qiáng)有力地干預(yù)資源分配活動(dòng)）。
有鑒于此，以競(jìng)爭(zhēng)政策為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，就要從學(xué)科發(fā)展的實(shí)踐演化的角度，提出中國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的新的可能方向。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書必須高度重視對(duì)競(jìng)爭(zhēng)政策內(nèi)容的介紹和闡述，注重東西方競(jìng)爭(zhēng)政策差異的比較，努力增加來自中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策實(shí)踐的案例研究成果，不斷吸收西方比較成熟的競(jìng)爭(zhēng)政策理論。本書第2版為此做了大量的努力。實(shí)際效果如何，還需要使用本教材的老師和同學(xué)不斷提出批評(píng)和建議。
在第2版教材的編寫過程中，巫強(qiáng)老師做了大量的編輯和修改工作。張?jiān)掠牙蠋煂?duì)第2版內(nèi)容的修改提出了一些有價(jià)值的建議。我對(duì)全書的基本思想、框架結(jié)構(gòu)安排負(fù)總責(zé)任，同時(shí)對(duì)各章節(jié)的內(nèi)容進(jìn)行了認(rèn)真的修改、潤(rùn)色、添加或刪減。全書各章節(jié)的初稿作者，都與第1版一致。其中稍有變化的是，第1版中由安同良老師編寫的（第7章、第11章），在第2版中，改由吳福象老師修訂編寫。第1版的第15、16章分別作為第2版的附錄A和附錄B;第1版的第17、18章作為第2版的第15、16章。特此說明。在這里我要對(duì)我的同事們的辛勤勞動(dòng)表示由衷的感謝，同時(shí)也感謝機(jī)械工業(yè)出版社華章公司的章集香女士，你們努力工作的態(tài)度永遠(yuǎn)激勵(lì)著我。

劉志彪
2019年7月于南京大學(xué)長(zhǎng)江產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究院



第1版前言
PREFACE

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門專門以“產(chǎn)業(yè)”活動(dòng)為研究對(duì)象、分析現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題的新興應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)，它的研究領(lǐng)域是介于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的中觀經(jīng)濟(jì)。自20世紀(jì)80年代中后期從日本轉(zhuǎn)引進(jìn)以來，隨著國(guó)家實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策和競(jìng)爭(zhēng)政策的需要，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)在經(jīng)濟(jì)管理類學(xué)科發(fā)展中受到了高度的重視。學(xué)習(xí)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)除了可以滿足分析和研究國(guó)家政策的需要外，還可以滿足工商企業(yè)分析市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為的需求，以實(shí)施更為有效的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略。
目前教材市場(chǎng)上流行多種版本的西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。即使在西方的產(chǎn)業(yè)組織理論不斷被引進(jìn)大學(xué)課堂的情況下，我仍然一直想做一件吃力不一定討好，但是一定值得努力的事情，這就是給我們中國(guó)的經(jīng)濟(jì)管理類大學(xué)本科生寫一本“適合”的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)教材。這是本書得以出版的基本動(dòng)機(jī)。
“適合”的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)教材，在我看來，不一定就是文字淺顯的教材，更不是數(shù)學(xué)公式、理論概念較少的教材。對(duì)當(dāng)今那些基礎(chǔ)知識(shí)扎實(shí)、掌握新知識(shí)神速的經(jīng)濟(jì)管理類本科生來說，在修完了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和高等數(shù)學(xué)之后，使用現(xiàn)在這本書作為其專業(yè)課或?qū)�業(yè)選修課的教材，都是些小兒科的事情。我所說的“適合”，主要是針對(duì)學(xué)習(xí)效果而言，即能使學(xué)生通過本書的學(xué)習(xí)，較為系統(tǒng)深入地掌握有關(guān)分析和指導(dǎo)中國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和發(fā)展的理論、方法和政策，而不是僅僅知道一些西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念。
擺在大家面前的這本《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》，作為南京大學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科全體老師共同努力的產(chǎn)物，在寫作的出發(fā)點(diǎn)、章節(jié)體系安排、基本內(nèi)容分析等一系列問題上，都體現(xiàn)了我們對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和發(fā)展的并不成熟的思考。作為本書的主編，我想首先與大家交流一下我對(duì)西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的認(rèn)識(shí)，以及中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與改革對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)建設(shè)的影響的體會(huì)�？赡芘c剛剛學(xué)這門課程的同學(xué)談這個(gè)問題有點(diǎn)不合適，你可以選擇現(xiàn)在不看這個(gè)內(nèi)容，但是建議學(xué)完本課程后，抽空回過頭來再看下面的論述，可能會(huì)有新的深刻認(rèn)識(shí)。
西方的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)起源于19世紀(jì)后期西方國(guó)家反壟斷的政策實(shí)踐。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)在發(fā)展過程中，雖然有各種學(xué)派之爭(zhēng)，如有的注重研究市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，有的注重研究市場(chǎng)行為，但都是探討在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、行為、績(jī)效之間存在的內(nèi)在聯(lián)系，以及如何提高市場(chǎng)績(jī)效的各種公共政策。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)在西方一般僅研究特定產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)的壟斷與競(jìng)爭(zhēng)問題，而不研究或很少涉及產(chǎn)