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本書討論了PPP項目績效評價的概念、相關范疇和基礎理論，系統(tǒng)介紹了PPP項目績效評價的依據、指標體系、評價程序、評價方法、評價報告與結果的應用，并用案例說明PPP項目績效評價的實際操作過程。本書對政府投資主管部門、相關企事業(yè)單位開展PPP項目績效評價具有重要的參考價值，可供投資管理和運營領域的實際工作者、高等院校師生學習參考。

一個單獨的激浪也許很快平息，然而潮流卻永遠不會停止。英·麥考萊實踐是最好的老師，但智者還能從其他的地方有所收獲�！陡F理查年鑒》當今，我們正在經歷著前所未有的變革，以項目為對象的工程咨詢各項服務也正在發(fā)生著巨大變化。3D打印、裝配式建筑、建筑信息模型（Building Information Model）、智能建筑、智慧城市等一大批新技術、新工藝正在改變工程從規(guī)劃到交付的每一個細節(jié)。在供給側改革、環(huán)境治理、政府和社會資本合作（PPP）等國家宏觀戰(zhàn)略背景下，投資效率和效益的要求正在發(fā)生質的飛躍。同時，互聯(lián)網背景下，大數據、平臺化、軟件即服務（Software-as-a-Service, SaaS）等新技術給企業(yè)和項目的管理帶來了新的挑戰(zhàn)，特別是在重大建設工程領域，對于進度、時間、成本的更高追求正在推動工程咨詢業(yè)發(fā)生著深刻變革。投資人的需求已經從專業(yè)服務轉變?yōu)閷τ谌^程服務的綜合需求，以及融合信息化、投融資等跨領域的綜合需求�；ヂ�(lián)網、大數據要素正在成為工程咨詢企業(yè)和項目成功的核心能力。具備信息技術應用能力、具備全過程工程咨詢綜合服務能力的組織和企業(yè)正在成為行業(yè)的領先者。從長遠角度看，工程行業(yè)是永遠不會被淘汰的行業(yè)。社會發(fā)展需要建筑的更新和建設，人們生活質量的提高也對配套設施提出更高要求，這些都推動著工程行業(yè)的延續(xù)和發(fā)展。建筑業(yè)作為國民經濟的支柱產業(yè)，國家政策導向集中反映了行業(yè)發(fā)展的新趨勢。 2017年，國務院辦公廳印發(fā)了《關于促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》（國辦發(fā)〔2017〕19號，以下簡稱《意見》）�！兑庖姟吩谕晟乒こ探ㄔO組織模式條款中明確提出培育全過程工程咨詢。這是國家首次針對工程建設咨詢業(yè)發(fā)展方向發(fā)布的政策引導文件。宋代思想家朱熹曾言：知之愈明，則行之愈篤；行之愈篤，則知之益明。實踐與理論一直都是相輔相成，互為促進提升的。作為工程咨詢領域為數不多的起步早、資質全、要素齊、發(fā)展快的全過程工程咨詢服務企業(yè)，瑞和安惠項目管理集團有限公司在成立之初，就確立了全過程工程咨詢的戰(zhàn)略定位，2005年整合組建了涵蓋前期咨詢、造價咨詢、招標采購、工程監(jiān)理的集團，2007年開始逐步開展了一系列全過程工程項目管理、投資代建和全過程投資控制項目，2011年融入工程設計服務，2013年開始建筑信息模型（BIM）應用服務的研發(fā)與實施，2014年開始開展PPP咨詢服務，2018年，獲得國際項目管理協(xié)會（IPMA）Delta組織項目管理能力四級認證（體系化管理級）。迄今，瑞和安惠項目管理集團有限公司的咨詢服務涵蓋了全過程工程咨詢（國民經濟與社會發(fā)展規(guī)劃、產業(yè)規(guī)劃、前期咨詢、工程設計、招標采購、造價咨詢與項目全過程投資控制、工程項目管理、BIM應用）、PPP咨詢（PPP咨詢方案、項目投融資服務、PPP采購、PPP項目全過程審計）、工程咨詢信息化（公共資源交易系統(tǒng)研發(fā)、電子招投標、工程咨詢企業(yè)信息化）、管理人才培訓認證（IPMP培訓認證、ATC培訓認證、BIM應用培訓）四大領域，是工程咨詢行業(yè)服務范圍最廣、資質最全、服務項目最多、項目管理成熟度最高的綜合工程咨詢機構之一。為了給工程項目建設提供更多有價值的成果和服務，編者梳理、總結了多年來在大型項目工程咨詢實踐中的經驗，優(yōu)選項目實踐案例，圍繞企業(yè)項目化管理、工程咨詢企業(yè)信息化建設、全過程工程咨詢、建設項目投資控制、PPP項目、社會穩(wěn)定風險評估、電子招標投標、建設工程設計實施、工程監(jiān)理理論與實踐研究、工程咨詢企業(yè)的項目管理辦公室（PMO）建設等工程咨詢行業(yè)的熱點和實踐應用，精心編寫了工程咨詢領域的實戰(zhàn)文獻工程咨詢理論與實踐研究系列叢書，以期為工程項目的投資人、工程咨詢機構、相關從業(yè)者開展全過程工程咨詢工作提供幫助。本次出版的《政府和社會資本合作（PPP）項目績效評價實施指南》，2019年出版的《企業(yè)項目化管理理論與實踐》《全過程工程咨詢理論與實施指南》《工程咨詢企業(yè)信息化管理實務》，以及2017年首批出版的《建設項目全過程投資控制理論與操作指南》《政府和社會資本合作（PPP）項目實施指南》《重大投資項目社會穩(wěn)定風險評估研究與實踐》和《電子招標投標系統(tǒng)研究與實踐》，都是以工程項目當前最關注的課題為核心，從基礎理論展開，圍繞實踐需求總結流程、方法，引用典型實際案例，力求由淺入深、通俗易懂。本書介紹了PPP項目績效評價的概念、相關范疇和基礎理論，系統(tǒng)闡述了PPP項目績效評價的依據、指標體系、評價程序、評價方法、評價報告與結果的應用，并用案例說明PPP項目績效評價的實際操作過程。本書對政府投資主管部門、相關企事業(yè)單位開展PPP項目績效評價具有重要的參考價值，可供投資管理和運營領域的實際工作者、高等院校師生學習參考。推動管理進步，創(chuàng)造企業(yè)繁榮一直是瑞和安惠項目管理集團有限公司秉持的企業(yè)使命。通過創(chuàng)新協(xié)助投資人以更優(yōu)的品質、更少的投資、更快的進度、更小的風險取得項目的卓越成功是我們執(zhí)著追求的理想。我們將通過理論與實踐的研究和全過程咨詢服務，與更多的專家和實踐者分享交流，以期為社會經濟發(fā)展和行業(yè)的進步做出更大貢獻。在本叢書的編寫過程中，與多位工程咨詢領域、項目管理領域的專家、教授、學者和資深從業(yè)人員進行了交流、探討，得到了很多好的意見和建議，在此向他們表示深深的感謝。我們在書中引用和參考了許多論著和研究成果，已經在書中詳細列出，在此向這些論著和研究成果的作者一并表示感謝。編　　者 2019年5月

推薦序一
推薦序二
前　言
第1章 PPP項目績效評價概述 1
1.1 PPP項目績效評價的概念 1
1.1.1 PPP模式的內涵 1
1.1.2 績效評價的內涵 6
1.1.3 PPP項目績效評價的含義 8
1.1.4 PPP項目績效評價的內容 9
1.1.5 PPP項目績效評價的類型 13
1.1.6 PPP項目績效評價的必要性 14
1.1.7 PPP項目績效評價存在的問題和改進措施 16
1.2 PPP項目績效評價的相關范疇 18
1.2.1 PPP項目績效評價的主體 18
1.2.2 PPP項目績效評價的對象 20
1.2.3 PPP項目績效評價的范圍 21
1.2.4 PPP項目績效評價的目的 22
1.2.5 PPP項目績效評價的原則 23
1.2.6 PPP項目績效評價的流程 24
1.3 PPP項目績效評價的研究動態(tài) 25
1.3.1 國內外項目績效評價的研究 25
1.3.2 國內外PPP項目績效評價的研究 30
1.4 PPP項目績效評價的制度保障機制 35
1.4.1 制度安排是績效評價制度化的必然選擇 35
1.4.2 績效評價機制的制度安排 38
1.4.3 績效評價程序的制度安排 46
第2章 PPP項目績效評價的理論基礎 49
2.1 發(fā)展經濟學理論 49
2.1.1 發(fā)展經濟學的起源與演變 49
2.1.2 發(fā)展經濟學的新發(fā)展 50
2.1.3 發(fā)展經濟學對PPP項目績效評價的啟示 51
2.2 激勵性規(guī)制理論 52
2.2.1 激勵性規(guī)制理論的產生 52
2.2.2 激勵性規(guī)制的含義 52
2.2.3 激勵性規(guī)制理論的重要意義 53
2.2.4 激勵性規(guī)制理論對PPP項目績效評價的啟示 53
2.3 相關方理論 54
2.3.1 相關方的含義 54
2.3.2 相關方的識別 56
2.3.3 相關方理論對PPP項目績效評價的啟示 57
2.4 預期管理理論 58
2.4.1 預期管理理論的來源與發(fā)展 58
2.4.2 預期管理理論的實踐應用 59
2.4.3 預期管理理論對PPP項目績效評價的啟示 59
2.5 公共物品理論 60
2.5.1 公共物品的概念及特征 60
2.5.2 公共物品的供給形式 60
2.5.3 公共物品理論對PPP 項目績效評價的啟示 61
第3章 PPP項目績效評價的依據 62
3.1 PPP項目績效評價的法規(guī)依據 62
3.1.1 PPP項目的法律關系 62
3.1.2 PPP項目的法律主體 64
3.1.3 PPP項目的法律法規(guī)體系 64
3.1.4 PPP項目的項目合同 65
3.2 PPP項目績效評價的政策依據 67
3.2.1 關于預算支出績效評價的一般規(guī)定 67
3.2.2 PPP項目績效評價相關政策要點 71
3.2.3 PPP項目績效評價相關政策存在的問題 77
第4章 PPP項目績效評價指標體系 78
4.1 PPP項目類型與績效評價指標 78
4.1.1 PPP項目類型 78
4.1.2 PPP項目績效評價指標體系 80
4.2 PPP項目績效評價指標的設置原則 81
4.2.1 績效評價指標體系的構建原則 81
4.2.2 績效評價指標的選擇原則 83
4.3 PPP項目績效評價指標體系的內容 87
4.3.1 決策類績效評價指標的主要內容 88
4.3.2 建設類績效評價指標的主要內容 90
4.3.3 運營管理類績效評價指標的主要內容 93
4.4 PPP項目績效評價的基礎數據庫 93
4.4.1 PPP項目全生命周期基礎指標匯總 93
4.4.2 數據的獲取 96
第5章 PPP項目績效評價程序 99
5.1 PPP項目績效評價的組織程序 99
5.1.1 PPP項目績效評價的組織程序設計 99
5.1.2 PPP項目績效評價程序中應注意的問題 102
5.2 PPP項目建設期績效評價 103
5.2.1 PPP項目建設期績效評價指標選定 103
5.2.2 PPP項目建設期績效評價程序 110
5.2.3 PPP項目建設期績效掛鉤要求 111
5.3 PPP項目運營期績效評價 111
5.3.1 運營期績效評價的內容 111
5.3.2 運營期績效掛鉤要求 115
5.4 PPP項目移交階段績效評價 115
5.4.1 項目移交階段績效評價的內容 115
5.4.2 項目移交階段績效評價指標體系 116
5.5 PPP項目過程后評價 118
5.5.1 項目過程后評價的特點 118
5.5.2 項目過程后評價的內容 119
5.5.3 PPP項目過程后評價指標體系 121
第6章 PPP項目績效評價報告與評價結果 132
6.1 PPP項目績效評價報告 132
6.1.1 PPP項目績效評價報告的內容要點 132
6.1.2 PPP項目績效評價報告的格式 135
6.2 PPP項目績效評價結果 137
6.2.1 PPP項目績效評價結果的應用 138
6.2.2 加強PPP項目績效評價結果的應用 139
第7章 PPP項目績效評價方法 141
7.1 平衡計分卡評價方法 141
7.1.1 平衡計分卡概述 141
7.1.2 平衡計分卡的特點 142
7.1.3 平衡計分卡的實施流程 144
7.1.4 平衡計分卡在PPP項目績效評價中的內在適用性 146
7.1.5 平衡計分卡與PPP項目績效評價影響因素的契合 147
7.1.6 基于平衡計分卡的PPP項目績效評價指標設計 148
7.2 關鍵績效指標評價方法 151
7.2.1 關鍵績效指標簡介 151
7.2.2 關鍵績效指標在建設項目中的應用 154
7.2.3 PPP項目關鍵績效指標的設計 156
7.2.4 關鍵績效指標體系的建立 161
7.2.5 政府付費PPP項目績效評價的案例應用 170
7.3 360度評價法 175
7.3.1 360度評價法概述 175
7.3.2 如何實施360度評價法 176
7.3.3 360度評價法的優(yōu)點和缺點 181
7.4 其他評價方法 184
7.4.1 模糊綜合評價法 184
7.4.2 基準標桿法 186
7.4.3 專家評分法 188
第8章 PPP項目績效評價案例分析 189
8.1 BDH機場快速通道PPP項目建設期績效評價案例 189
8.1.1 工程概況 189
8.1.2 建設期績效評價工作方案 191
8.1.3 建設期績效評價細則 193
8.1.4 建設期績效評價過程及結果 199
8.1.5 項目績效評價提資清單 208
8.2 S市片區(qū)改造提升及地下空間綜合開發(fā)PPP項目績效評價案例 209
8.2.1 工程概況 209
8.2.2 評價總則及內容 210
8.2.3 評價及評分 210
8.2.4 評價標準 211
8.3 Z市有軌電車T1號線延伸線PPP項目績效評價案例 222
8.3.1 工程概況 222
8.3.2 建設期評價指標 223
8.3.3 運營期評價指標 230

8.4 CD市SL區(qū)市政道路及管網建設工程PPP項目建設期績效評價案例 235
8.4.1 工程概況 235
8.4.2 建設期績效評價工作方案 235
8.4.3 建設期績效評價指標體系 238
參考文獻 241

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