本書全面介紹了金融基礎(chǔ)設(shè)施如何管理、如何規(guī)范等細(xì)節(jié)內(nèi)容，并通過詳實(shí)的案例分析和調(diào)研結(jié)果來討論各類金融基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)該實(shí)施何種治理方式，以及如何受到各國政治經(jīng)濟(jì)制度等因素的影響，是國際上難得的詳細(xì)解讀金融基礎(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)治理的書籍。
目 錄
前言和致謝
縮略語表
引言
治理的本質(zhì)
現(xiàn)有的擔(dān)憂
分析的問題
采用的方法
本書的結(jié)構(gòu)
第一部分 背景信息和分析
第 1 章 定義
基礎(chǔ)設(shè)施
交易所、中央對手方和中央證券存管機(jī)構(gòu)
總結(jié)
第 2 章 市場勢力
初步意見
交易所
中央對手方
中央證券存管機(jī)構(gòu)
總結(jié)
第二部分 調(diào)查證據(jù)
第 3 章 證券市場監(jiān)管權(quán)力分配
世界交易所聯(lián)合會
國際證券協(xié)會理事會
主要市場的基礎(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)
總結(jié)
第 4 章 市場基礎(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)的監(jiān)管與治理: 全球情況概覽
金融部門評估規(guī)劃和證券市場評估
觀察結(jié)果
總結(jié)
第 5 章 市場基礎(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)管理概況
數(shù)據(jù)
分析
總結(jié)
第三部分 案例研究
第 6 章 交易所
德意志交易所/倫敦證券交易所: iX合并的嘗試 (2000 年)
泛歐交易所: 兼并倫敦國際金融期貨和期權(quán)交易所 (2001 年)
香港交易及結(jié)算所: 細(xì)價股事件 (2002 年)
納斯達(dá)克: 收購倫敦證券交易所的嘗試 (于 2006 年 8 月宣布放棄)
紐約證券交易所: 董事長兼首席執(zhí)行官辭職 (2003 年)
大阪證券交易所: 村上基金 持有大量該機(jī)構(gòu)股票 (2005 年)
第 7 章 中央對手方與中央證券存管機(jī)構(gòu)
加拿大證券存管機(jī)構(gòu): 所有權(quán)、 使用和董事會代表情況(截至 2008 年)
美國存管信托和結(jié)算公司: 創(chuàng)立歐洲中央對手方有限公司(20002002 年)
德意志交易所: 明訊國際的創(chuàng)立 (19992002 年)
Euroclear: 創(chuàng)立、所有權(quán)和董事會架構(gòu)狀況 (截至 2006 年)
倫敦清算所集團(tuán): 創(chuàng)立和挑戰(zhàn) (2003 年 6 月)
第四部分 政策分析和建議
第 8 章 怎樣的治理結(jié)構(gòu)最有效?
所有權(quán)和經(jīng)營目標(biāo): 典型模式及主要目標(biāo)
所有權(quán)模式和經(jīng)營目標(biāo): 影響效率的關(guān)鍵因素
董事會: 作用和構(gòu)成
總結(jié)性討論和一般性觀點(diǎn)
第 9 章 誰來監(jiān)管和監(jiān)管什么?
復(fù)雜性
影響不同配置結(jié)構(gòu)相對優(yōu)勢的因素及制約條件
總結(jié)和一般性建議 302
第 10 章 應(yīng)該如何對市場基礎(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)治理進(jìn)行監(jiān)管?
初步性探討意見
投資者保護(hù)
效率、公平性和透明度
降低系統(tǒng)性風(fēng)險
總結(jié)和一般性建議
權(quán)威機(jī)構(gòu)
判例和判決
注釋
參考文獻(xiàn)
貢獻(xiàn)者名單
后記
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