金海年，清華大學(xué)物理學(xué)學(xué)士、中國人民大學(xué)MBA、中央黨校經(jīng)濟(jì)學(xué)博士�，F(xiàn)任中國金融學(xué)會綠色金融專業(yè)委員會副秘書長、中國新供給經(jīng)濟(jì)學(xué)50人論壇成員兼副秘書長、清華控股產(chǎn)業(yè)研究院執(zhí)行院長；曾任大公國際研究院院長、諾亞控股首席研究官等職，還曾就職于中信、中科院統(tǒng)計局(掛職)等機(jī)構(gòu)；曾出版《制度紅利：制度對經(jīng)濟(jì)增長的決定性影響》、《中國債務(wù)：如何走出高杠桿陷阱》、《2049：中國新型農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化戰(zhàn)略》等著作。
第一章 總 論
第一節(jié) 綠色發(fā)展面臨歷史性的、 全球性的挑戰(zhàn)
第二節(jié) 綠色發(fā)展的經(jīng)驗探索
第三節(jié) 綠色發(fā)展的階段性規(guī)律
第四節(jié) 綠色發(fā)展的供給側(cè)改革方案
第五節(jié) 綠色評價體系是綠色金融的基礎(chǔ)
第二章 環(huán)境成本與環(huán)境效益
第一節(jié) 環(huán)境成本分析
一、 環(huán)境成本的構(gòu)成要素
二、 環(huán)境經(jīng)濟(jì)成本
三、 環(huán)境合規(guī)成本
第二節(jié) 環(huán)境效益評估
一、 能源環(huán)境核算體系概述
二、 綠色項目環(huán)境效益評估內(nèi)涵
三、 綠色項目環(huán)境效益測算方法
第三章 ESG 評估
第一節(jié) ESG 的定義、 起源及發(fā)展
一、 定義和起源
二、 ESG 的應(yīng)用與發(fā)展
第二節(jié) ESG 對評級和不同資產(chǎn)類別的影響
一、 ESG 因素對評級的影響
二、 ESG 因素對債券定價的影響
三、 ESG 因素對股權(quán)投資收益的影響
四、 小結(jié)
第三節(jié) ESG 的信息披露規(guī)范
一、聯(lián)合國責(zé)任投資原則(UNPRI) 的公司ESG 信息披露指引
二、 聯(lián)合國可持續(xù)交易所 (SSE) 倡議的 ESG 信息披露指引
三、 香港聯(lián)合交易所的 ESG 報告指引
四、 國內(nèi)證券交易所涉及 ESG 的信息披露規(guī)范
第四節(jié) ESG 評估方法
一、 FTSERussell 的 ESG 排名方法
二、 MSCI 的 ESG 評級方法
三、 道瓊斯可持續(xù)指數(shù)的 EES 評估方法
四、 FTSE4Good 指數(shù)的 ESG 評價方法
五、 中國工商銀行的 ESG 評估方法
六、 融綠財新 ESG 美好50 指數(shù)的 ESG 評估方法
七、 中央財經(jīng)大學(xué)綠色金融國際研究院 ESG 評估方法
第四章 綠色債券評估與評級
第一節(jié) 綠色債券發(fā)展概況
一、 綠色債券的定義和分類
二、 國際綠色債券市場發(fā)展概況
三、 國內(nèi)綠色債券市場發(fā)展概況
第二節(jié) 綠色債券評估
一、 綠色債券評估的定義和分類
二、 綠色債券的評估標(biāo)準(zhǔn)
三、 綠色債券的評估方法
第三節(jié) 綠色債券信用評級
一、 綠色債券信用評級的內(nèi)涵
二、 綠色債券信用評級體系建設(shè)的必要性
三、 綠色債券信用評級需要解決的關(guān)鍵問題
四、 綠色債券信用評級發(fā)展建議
第五章 借款人綠色評級
第一節(jié) 借款人綠色評級現(xiàn)狀
一、 進(jìn)行借款人綠色評級的必要性
二、 國際先進(jìn)經(jīng)驗與做法
三、 國內(nèi)現(xiàn)狀及面臨的主要挑戰(zhàn)和建議
第二節(jié) 借款人綠色評級方法與應(yīng)用
一、 借款人綠色評級方法介紹
二、 借款人的綠色評級指標(biāo)體系的構(gòu)建
三、 借款人的綠色評級信用體系的構(gòu)建
四、 綠色金融案例
第三節(jié) 借款人綠色評級方法及實(shí)際的應(yīng)用案例
一、ESG 評級體系和綠色指數(shù)的構(gòu)建基于工商銀行的案例研究與應(yīng)用
二、 合同能源管理項目風(fēng)險評價體系
第六章 上市公司綠色評價體系
第一節(jié) 構(gòu)建上市公司綠色評價體系的意義
一、 響應(yīng)綠色金融政策信號的積極舉措
二、 推動上市公司強(qiáng)制性環(huán)境信息披露
三、 為投資者提供綠色投資的標(biāo)準(zhǔn)
四、 增強(qiáng)證券市場抗風(fēng)險能力
五、 接軌資本市場國際化
第二節(jié) 上市公司綠色評價體系的構(gòu)建
一、 行業(yè)劃分
二、 定性指標(biāo)體系: 不同行業(yè)的綠色流程評分
三、 定量指標(biāo): 綠色產(chǎn)出的計算
四、 環(huán)境風(fēng)險評估: 負(fù)面新聞和環(huán)保處罰
五、 量化匯總
第三節(jié) 上市公司綠色評價體系的應(yīng)用
一、滬深300 綠色領(lǐng)先股票指數(shù)(CSI 300 Green Leading Stock Index)
二、中財國證深港通綠色優(yōu)選股票指數(shù)(CUFE - CNISZ HK Connect Green Selection Index)
第七章 綠色供應(yīng)鏈評級
第一節(jié) 綠色供應(yīng)鏈評級產(chǎn)生背景
一、 供應(yīng)鏈環(huán)境問題頻發(fā)
二、 綠色供應(yīng)鏈的提出
三、 綠色供應(yīng)鏈相關(guān)政策陸續(xù)推出
四、 金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理的切實(shí)需求
第二節(jié) 綠色供應(yīng)鏈評級方法與應(yīng)用
一、 現(xiàn)有綠色供應(yīng)鏈評價方法
二、 存在問題
三、 綠色供應(yīng)鏈評級應(yīng)用
四、 綠色供應(yīng)鏈評級方法展望
第八章 展 望
第一節(jié) 市場展望
一、 融資體系綠色化發(fā)展趨勢
二、綠色評級、綠色評估認(rèn)證將逐步實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化, 應(yīng)用領(lǐng)域不斷擴(kuò)大
第二節(jié) 政策發(fā)展建議
一、監(jiān)管方加強(qiáng)政策引導(dǎo)、建立標(biāo)準(zhǔn)體系、完善市場基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)
二、 評級機(jī)構(gòu)加強(qiáng)綠色信用評級方法體系的建設(shè)與完善
三、提升綠色認(rèn)證評估機(jī)構(gòu)專業(yè)水平, 規(guī)范綠色認(rèn)證評估業(yè)務(wù)
四、 引導(dǎo)綠色投資理念, 擴(kuò)大綠色投資者隊伍
附錄 綠色債券評估和評級案例分析
一、 綠色債券評估案例
二、 綠色債券評級案例
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