再版前言
首先要感謝孫冶方經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)基金會(huì)與知識產(chǎn)權(quán)出版社，給了1991 年出版的《產(chǎn)業(yè)組織及有效競爭——中國產(chǎn)業(yè)組織的初步研究》再版機(jī)會(huì)，還使我們有機(jī)會(huì)回顧編著此書的背景等情況，結(jié)合中國產(chǎn)業(yè)組織及其政策的變化，討論今天的中國產(chǎn)業(yè)組織有效競爭的有關(guān)問題。
一、研究目的、主要成果及問題
1989 年年初我們開始啟動(dòng)中國產(chǎn)業(yè)組織研究項(xiàng)目。直接動(dòng)因是我們獲得了國家社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目《社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)條件下有效競爭的理論和政策》（1988 社基168 號）的資助，要按資助計(jì)劃啟動(dòng)研究。更深的動(dòng)因背景是1986 年、1987 年中國政策研究部門和學(xué)界日益重視中國產(chǎn)業(yè)政策研究，產(chǎn)業(yè)組織及其政策研究開始受到關(guān)注。1987 年我們工作的國務(wù)院發(fā)展研究中心開始與世界銀行合作準(zhǔn)備啟動(dòng)中國產(chǎn)業(yè)政策問題研究。當(dāng)時(shí)大家重視產(chǎn)業(yè)政策及產(chǎn)業(yè)組織研究，重要原因是想探索如何用計(jì)劃（政府干預(yù)）與市場結(jié)合的方式解決中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策問題。研究啟動(dòng)之時(shí)中國經(jīng)濟(jì)體制改革目標(biāo)，根據(jù)中共中央十三大政治報(bào)告的說法是建立有計(jì)劃的社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)。但是我們課題組的基本共識已是：社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)必須遵循市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，產(chǎn)業(yè)通過市場機(jī)制發(fā)展。實(shí)際上是認(rèn)為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本條件將是市場經(jīng)濟(jì)。
在研究參加者的努力下，項(xiàng)目按計(jì)劃目標(biāo)實(shí)現(xiàn)；研究報(bào)告按計(jì)劃進(jìn)度完成；報(bào)告內(nèi)容全面，亦有重點(diǎn)，理論和實(shí)際相結(jié)合，描述研究了當(dāng)時(shí)中國產(chǎn)業(yè)組織及有關(guān)政策的實(shí)際；出版了也許是第一本系統(tǒng)研究中國產(chǎn)業(yè)組織實(shí)際的專著，即本書；成為國務(wù)院發(fā)展研究中心由吳明瑜、王慧炯同志負(fù)責(zé)，UNDP 資助的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策與規(guī)劃產(chǎn)業(yè)組織及有效競爭——中國產(chǎn)業(yè)組織的初步研究(校訂本)研究》分項(xiàng)目I（李泊溪負(fù)責(zé)）的子課題《中國產(chǎn)業(yè)組織研究》的預(yù)研部分。應(yīng)邀對分項(xiàng)目I 咨詢的哈佛大學(xué)國際發(fā)展研究所所長帕金斯（D.H.Perkins）教授曾半開玩笑地說：“作為一個(gè)資產(chǎn)階級學(xué)者，我對你們的‘計(jì)劃’興趣不大，但是研究產(chǎn)業(yè)組織的確極重要�！�
項(xiàng)目的主要研究成果，即本書也獲得學(xué)術(shù)界好評。本書榮獲1995 年度孫冶方經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。
這次研究還有重要的意外收獲。1990 年9 月北京亞運(yùn)會(huì)前夕應(yīng)邀來訪的日本產(chǎn)業(yè)組織研究權(quán)威東京大學(xué)植草益教授，在對課題研究提供咨詢建議的同時(shí)，還做了兩個(gè)重要知識貢獻(xiàn)。一是指出市場經(jīng)濟(jì)下政府干預(yù)的依據(jù)是市場失效。他說當(dāng)時(shí)中國改革明確的方向是有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)，本質(zhì)是市場經(jīng)濟(jì)。市場經(jīng)濟(jì)下的計(jì)劃是政府干預(yù)。那么政府制訂計(jì)劃、進(jìn)行干預(yù)的根據(jù)何在？是社會(huì)化生產(chǎn)的客觀比例？植草益教授自問自答，說根據(jù)客觀比例制訂計(jì)劃進(jìn)行干預(yù)，是理論假設(shè)，但認(rèn)識未必客觀，政策難以操作。市場經(jīng)濟(jì)下政府干預(yù)是因?yàn)橛惺袌鍪�效。市場失效，�?jīng)濟(jì)學(xué)理論有操作性定義，比較客觀，政策干預(yù)可操作。二是通過對產(chǎn)業(yè)政策干預(yù)與規(guī)制的共性及區(qū)別的討論，說明了政府干預(yù)手段的不同方式、性質(zhì)及特征。產(chǎn)業(yè)政策干預(yù)是政府對競爭性產(chǎn)業(yè)的干預(yù)，要重視市場機(jī)制。政府規(guī)制是針對市場機(jī)制解決不了的自然壟斷、寡占競爭、外部性、信息不對稱等問題的干預(yù)。兩種干預(yù)針對的都是市場失效，但干預(yù)機(jī)制、手段有所不同�？紤]到有關(guān)認(rèn)識事關(guān)對政府干預(yù)、計(jì)劃和市場的根本關(guān)系的認(rèn)識，幾個(gè)月后我們再次邀請植草益教授來中心做了有關(guān)政府干預(yù)和規(guī)制的專題報(bào)告。報(bào)告在國務(wù)院發(fā)展研究中
心和國家體改委等機(jī)構(gòu)共用的辦公樓公共會(huì)議室公開舉行，多位國家體改委的同志，如時(shí)任體改委秘書長的楊啟先同志都來參會(huì)。報(bào)告所講，當(dāng)時(shí)中國政策研究及學(xué)術(shù)界還較少討論，內(nèi)容新，有理論高度，政策建議操作性強(qiáng)，很受歡迎。報(bào)告成功的另一重要原因是中國社科院日本研究所胡欣欣的翻譯專業(yè)流暢。會(huì)上植草益教授還說他關(guān)于經(jīng)濟(jì)規(guī)制的書擬請中國社科院經(jīng)濟(jì)學(xué)研究所的朱紹文教授和胡欣欣譯成中文。在時(shí)任國務(wù)院發(fā)展研究中心主任馬洪秘書和即將到中國發(fā)展出版社任職社長的朱兵支持下，這本中文名由朱紹文教授最后定為《微觀規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)》的書一年多以后出版了。書的內(nèi)容、介紹的理論及思想，對當(dāng)時(shí)中國形成中國經(jīng)濟(jì)體制改革方向是社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)、政府干預(yù)主要針對市場失效等的共識起了積極作用：1992 年年初書還未出版，國務(wù)院發(fā)展研究中心的唐若霓就撰文介紹該書A；10 月中共十四大正式明確中國經(jīng)濟(jì)體制改革的方向是社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制，書適時(shí)恰好出版，立即洛陽紙貴，很受歡迎。
這次研究的主要收獲是關(guān)于20 世紀(jì)80 年代中國產(chǎn)業(yè)組織的系統(tǒng)梳理及對有關(guān)思想認(rèn)識和政策的系統(tǒng)研究，成果表現(xiàn)就是本書的形成及出版。作為第一本系統(tǒng)研究中國產(chǎn)業(yè)組織及其政策的專著，本書的成果集中反映在三個(gè)方面。
第一，比較全面地描述了20 世紀(jì)80 年代中國產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效，即中國產(chǎn)業(yè)組織的整體全貌。市場結(jié)構(gòu)研究的基本結(jié)論是：對工業(yè)按523 個(gè)行業(yè)（小類行業(yè)，1980—1985年）和上中下游55 個(gè)行業(yè)（中類和小類，1980—1987 年、1988年）集中度的梳理及比較研究說明，中國產(chǎn)業(yè)集中度與發(fā)達(dá)國家乃至韓國、印度相比都顯著偏低；1980 年以后產(chǎn)業(yè)集中度基本變化趨勢是下降的，同時(shí)有15.6% 的小類產(chǎn)業(yè)集中度在“六五”時(shí)期有所上升；集中度下降與中國市場的發(fā)展、一些行業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)門檻較低、需求快速增長有關(guān)，亦與中國獨(dú)有的體制格局有關(guān)；集中度上升則表明在基本體制格局相同的情況下，企業(yè)改革、市場放開及一些產(chǎn)業(yè)較高的技術(shù)經(jīng)濟(jì)門檻，擁有這些優(yōu)勢的企業(yè)能更快發(fā)展；對32 個(gè)代表產(chǎn)業(yè)最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模（EMS）及其與中國市場規(guī)模關(guān)系的研究表明，中國產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)水平偏低，由于中國市場規(guī)模大，規(guī)模經(jīng)濟(jì)很難成為進(jìn)入障礙，中國能兼得規(guī)模經(jīng)濟(jì)和市場競爭之利。市場行為的研究主要通過纖維紡織、鋼鐵、機(jī)電業(yè)三個(gè)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)集團(tuán)、外包制和流通體制改革三個(gè)專題展開。研究發(fā)現(xiàn)，盡管中國市場化的體制改革還處于初級階段，但企業(yè)行為已經(jīng)明顯市場化：追求利潤，重視營銷和差異化發(fā)展，利用企業(yè)集團(tuán)和外包分工更快發(fā)展；改革，特別是計(jì)劃管理體制、價(jià)格體系、流通體制的改革及企業(yè)制度的改革（實(shí)行企業(yè)經(jīng)濟(jì)責(zé)任制、發(fā)展企業(yè)集團(tuán)等）是企業(yè)行為日益市場化的基本推動(dòng)因素，如鋼鐵企業(yè)鋼材自銷比例隨著改革深入逐漸提升，1979 年為3.6%，1981 年為19.9%， 1986 年達(dá)22.6%，自銷鋼材價(jià)格實(shí)行國家指導(dǎo)價(jià)和市場協(xié)議價(jià)；中國產(chǎn)業(yè)集中度很低，企業(yè)卡特爾等合謀行為不多，普遍存在行政性地方分割和政策差別待遇，依賴地方資源（棉花、礦山）的小紡織、小鋼鐵、小輕工企業(yè)發(fā)展較快。市場績效研究的主要發(fā)現(xiàn)是：反映產(chǎn)業(yè)資金利潤率指標(biāo)1980年以后持續(xù)下降并且方差顯著變小，表明中國資金流動(dòng)性和市場化都有較快進(jìn)展；集中度以下降為主，但產(chǎn)業(yè)規(guī)模水平和專業(yè)化水平普遍提高，只是多數(shù)產(chǎn)業(yè)小企業(yè)比大企業(yè)發(fā)展更快；產(chǎn)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)水平指標(biāo)隨著產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)大呈現(xiàn)不同趨勢，紡織指標(biāo)水平（電、煤、紡布用紗消耗指標(biāo)）隨產(chǎn)業(yè)發(fā)展而下降，進(jìn)入門檻和集中度亦較高的化纖、鋼鐵指標(biāo)水平則普遍提高。不同類型產(chǎn)業(yè)市場績效指標(biāo)差異表明，中國的產(chǎn)業(yè)資源配置效率有提升的，亦有下降的。
第二，中國產(chǎn)業(yè)組織及其變化既受市場共性因素影響，亦受國情特殊因素影響。20 世紀(jì)80 年代中國經(jīng)濟(jì)市場化還處于初步發(fā)展階段，但中國與市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)組織的共性已經(jīng)顯現(xiàn)。如集中度高、技術(shù)經(jīng)濟(jì)門檻高的產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)水平提升較快，集中度變化與A 本書第十二章第二節(jié)介紹了有關(guān)政策。1984年5月國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大國營工業(yè)企業(yè)自主權(quán)暫行規(guī)定》明確統(tǒng)配產(chǎn)品鋼材計(jì)劃內(nèi)產(chǎn)品2%可以自銷，超計(jì)劃部分全部可以自銷；自銷價(jià)格在上浮20%內(nèi)自行定價(jià)，或由供需雙方協(xié)商定價(jià)。1985年1月取消20%限制。市場需求增長及市場行為關(guān)系密切。中國國情特殊因素影響也很大：變化的體制及政策的影響，如流通體制和棉花購撥體制改革刺激了產(chǎn)業(yè)較快發(fā)展，但資源行政控制權(quán)下放及價(jià)格雙軌制改革使管制更嚴(yán)的大企業(yè)發(fā)展相對較慢；中國工業(yè)發(fā)展的歷史因素，如中華人民共和國成立以來地方工業(yè)的發(fā)展就是集中度較低的重要影響因素。
第三，提出了一些至今還有意義的基本政策建議及有關(guān)看法。如提出能兼得規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競爭之利的有效競爭是判斷中國產(chǎn)業(yè)組織及其政策合理性的基本原則，中國有能有效競爭的有利條件。又如指出產(chǎn)業(yè)組織有效競爭需要競爭性市場，為此需要有市場競爭政策及相應(yīng)的制度規(guī)則，包括制定實(shí)施競爭法或者《反壟斷法》；解決中國普遍存在的行政性差別待遇，中國的競爭法應(yīng)有禁止行政壟斷的規(guī)定，需要解決廣泛存在的差別待遇及經(jīng)濟(jì)分割帶來市場失效和“生存技術(shù)”不適用問題�；�于產(chǎn)業(yè)不同特點(diǎn)確定相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)組織政策，包括根據(jù)不同產(chǎn)業(yè)（如研發(fā)密集產(chǎn)業(yè)和“夕陽產(chǎn)業(yè)”）的經(jīng)濟(jì)及技術(shù)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)相應(yīng)確定不同的產(chǎn)業(yè)組織政策；根據(jù)不同產(chǎn)業(yè)有效競爭的市場結(jié)構(gòu)特征（分散、高集中、寡占等）確定相應(yīng)政策。系統(tǒng)配套與分類推進(jìn)結(jié)合改革基本的制度體系，包括進(jìn)行企業(yè)制度、商品交易制度、資本市場制度、財(cái)稅體制等基本市場制度的改革，提供競爭政策及支持規(guī)模經(jīng)濟(jì)和技術(shù)進(jìn)步政策能有效作用的基礎(chǔ)。本書的研究仍有許多不足之處。除沒有明確指出中國的產(chǎn)業(yè)組織研究就是市場經(jīng)濟(jì)體制下的產(chǎn)業(yè)組織研究外，還存在研究深度不平衡（市場結(jié)構(gòu)主要是集中度的研究，市場行為及市場績效的研究較弱）、基于國情的政策研究深度不夠等問題。這些不足，有多方面原因，也與作為課題負(fù)責(zé)人的我們的認(rèn)識和知識水平不夠有關(guān)。
二、中國產(chǎn)業(yè)組織及其政策：變化的格局和三個(gè)基本認(rèn)識
本書出版于1991 年。自此以來中國產(chǎn)業(yè)組織及其環(huán)境變化巨大�；�本經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化巨大：中國經(jīng)濟(jì)增長迅速，經(jīng)濟(jì)總量按
GDP 計(jì)1990 年位居全球11 位，目前已成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體；1992 年中共十四大明確中國經(jīng)濟(jì)體制改革的方向是建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制后，經(jīng)近30 年努力中國市場經(jīng)濟(jì)體制框架已經(jīng)基本形成；中國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)并將進(jìn)一步全面開放。中國產(chǎn)業(yè)組織已經(jīng)發(fā)生深刻變化：中國已經(jīng)初步建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的基本架構(gòu)，但是阻礙市場機(jī)制更好地作用的問題仍有不少；經(jīng)濟(jì)發(fā)展、改革深入，市場競爭日益激烈，以及21 世紀(jì)初前后以互聯(lián)網(wǎng)、新能源為基礎(chǔ)的新產(chǎn)業(yè)企業(yè)的興起，各行各業(yè)都發(fā)展起來一批行業(yè)巨頭甚至是全球規(guī)模領(lǐng)先的大企業(yè)；國有企業(yè)改革進(jìn)步巨大，民營企業(yè)也發(fā)展很快，目前國有企業(yè)按國務(wù)院國資委央企口徑計(jì)算資產(chǎn)60% ～ 70%已經(jīng)證券化，工業(yè)民營企業(yè)按銷售產(chǎn)值計(jì)算2017 年已占54.7%（國有企業(yè)、外資企業(yè)分別為23.4% 和21.9%）；由于市場巨大，中國產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)和市場集中度已經(jīng)普遍大幅上升，但因其他多種因素，多數(shù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)和市場集中度仍然低于國外；中國產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和專業(yè)化的水平已經(jīng)顯著提升，但產(chǎn)業(yè)技術(shù)的先進(jìn)水平與發(fā)達(dá)先進(jìn)國家相比總體看還有差距；產(chǎn)業(yè)市場化水平已經(jīng)比較高，大多數(shù)產(chǎn)業(yè)競爭激烈，但能源、金融等少數(shù)產(chǎn)業(yè)因政府管制較多，競爭仍受較大限制；全球化的發(fā)展、國內(nèi)競爭日益國際化和中國企業(yè)越來越多地走出國門，全球價(jià)值鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展及中國企業(yè)的地位上升同時(shí)在許多重要領(lǐng)域還相對落后，中國產(chǎn)業(yè)組織已經(jīng)受到國際化因素的深刻影響。
中國產(chǎn)業(yè)組織的制度政策環(huán)境已發(fā)生深刻變化。在中國，所謂產(chǎn)業(yè)組織政策有關(guān)的法律，主要指《反壟斷法》《反不正當(dāng)競爭法》，屬于狹義產(chǎn)業(yè)政策范疇的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整法規(guī)和《中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法》。中國早在1993 年就出臺(tái)了以規(guī)范市場不正當(dāng)競爭為主旨的《反不正當(dāng)競爭法》（該法以后有所修改，如增加了禁止利用網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行不正當(dāng)競爭的規(guī)定）。產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整有關(guān)法規(guī)，作為各種形式的產(chǎn)業(yè)政策法規(guī)的部分一直存在。2002 年出臺(tái)了《中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法》。2007 年出臺(tái)、2008 年實(shí)施的《反壟斷法》，作為市場經(jīng)濟(jì)的基本法律，其出臺(tái)及開始實(shí)施標(biāo)志著中國產(chǎn)業(yè)組織法律體系架構(gòu)基本形成。法律體系形成，有利于產(chǎn)業(yè)組織政策依法實(shí)施。但是政策乃至法律的有效運(yùn)作仍有許多問題。這與法律體系不夠完善有關(guān)，還與認(rèn)識、政策、制度問題對法律運(yùn)行空間的限制有關(guān)：產(chǎn)業(yè)市場化進(jìn)程不平衡，大多數(shù)產(chǎn)業(yè)市場競爭性已較強(qiáng)，但石油、金融等產(chǎn)業(yè)仍有較多準(zhǔn)入及價(jià)格管制，市場化進(jìn)程滯后；與產(chǎn)品市場相比，要素市場化進(jìn)程相對滯后；已經(jīng)市場化的產(chǎn)業(yè)政府干預(yù)仍然過多、行政部門裁量權(quán)偏大；產(chǎn)業(yè)必須進(jìn)入綠色發(fā)展的階段，環(huán)境、健康等政府規(guī)制，已成為影響產(chǎn)業(yè)組織及其政策的重要因素，政策協(xié)調(diào)成為重要問題；影響支持市場競爭性的市場基本制度規(guī)則，仍然存在許多必須解決的基本問題。解決這些問題涉及多方面的改革及政策調(diào)整，首先要在以下三個(gè)基本問題上有更深入的認(rèn)識。