欣聞關(guān)云平博士的新書《中國汽車工業(yè)發(fā)展史論》近期將由上海人民出版社出版，在表示衷心祝賀的同時(shí)，也由衷地感到高興！因?yàn)殛P(guān)云平博士的這本書，是全景式地回顧和探討20世紀(jì)20年代中國開始自造汽車，一直到21世紀(jì)的今天正好百年的中國汽車工業(yè)發(fā)展史，截至目前，中國尚沒有這樣一本書，對(duì)如此重要而影響深遠(yuǎn)的產(chǎn)業(yè)做如此長時(shí)段和深入分析的學(xué)術(shù)著作，其具有的學(xué)術(shù)價(jià)值和參考借鑒意義自然無須贅言。

汽車作為工業(yè)革命時(shí)代的產(chǎn)物，誕生至今不到兩個(gè)世紀(jì)，卻對(duì)世界經(jīng)濟(jì)和人類的生產(chǎn)生活產(chǎn)生了極其重大的改變和深遠(yuǎn)的影響。今天的發(fā)達(dá)國家，無一不是建立在汽車產(chǎn)業(yè)的高度發(fā)達(dá)以及汽車在社會(huì)經(jīng)濟(jì)與生活領(lǐng)域的普及之上。中國是一個(gè)后發(fā)國家，在汽車工業(yè)的發(fā)展中屬于后來者。回顧歷史，在歷經(jīng)各種艱難困苦和探索后，1949年前的中國已能通過進(jìn)口部件組裝汽車，同時(shí)形成了相關(guān)零件的配制產(chǎn)業(yè)。但是奠定汽車工業(yè)的基礎(chǔ)和發(fā)展是在1949年之后，特別是改革開放以來的四十多年，是中國汽車工業(yè)發(fā)生極其巨大變化的時(shí)期，最為明顯的例子之一，就是汽車走進(jìn)了千家萬戶的普通中國人家庭。過去令人仰望難及的小轎車成為許多家庭的私有坐騎，有的人家有著不止一臺(tái)的家用轎車，有的人家的小汽車甚至已經(jīng)更新?lián)Q代過不止一次。

從汽車產(chǎn)量來看，2007年產(chǎn)量已經(jīng)達(dá)到世界第三，僅次于美國和日本。此后又經(jīng)過兩年，到2009年，中國的汽車產(chǎn)銷量分別為1379.10萬輛和1364.48萬輛，同比增長48.30％和46.15％，產(chǎn)銷量首次超越美國，躍居全球第一。中國汽車消費(fèi)總量從1991年不足100萬輛，到2018年達(dá)到2780萬輛，在27年間增長了近30倍。2018年，中國占據(jù)著全球汽車總銷量（約9500萬輛）的30%，也就是說，全球汽車消費(fèi)的每三輛汽車當(dāng)中，就有一臺(tái)是中國消費(fèi)者購買的。

從生產(chǎn)汽車的企業(yè)角度觀察， 2007年之后的這些年，經(jīng)過改革開放近30年發(fā)展的中國汽車產(chǎn)業(yè)，經(jīng)過合資生產(chǎn)轎車，引進(jìn)外資成為合資車企再到走出去并購?fù)赓Y企業(yè)成為跨國車企，連續(xù)邁出了幾大步。而且，2004年7月12日，上汽集團(tuán)就以117.54億美元的總銷售額，排名第461位，成為中國第一個(gè)進(jìn)入《財(cái)富》世界500強(qiáng)的汽車集團(tuán)。直至目前，上汽集團(tuán)仍然是中國市場規(guī)模最大的整車制造企業(yè)。

2019年6月，走出去的車企長城汽車俄羅斯圖拉工廠正式竣工投產(chǎn)。這是新中國成立以來，首個(gè)集沖壓、焊接、涂裝、總裝四大工藝于一體的海外整車汽車制造工廠。與此同時(shí)，圖拉工廠生產(chǎn)的首款車型——哈弗F7也正式在俄羅斯上市銷售。更令人關(guān)注的是：2018年，世界新能源汽車的帶頭廠家“特斯拉”落戶中國，并迅速形成生產(chǎn)力。眾多的事例都說明，雖然是后發(fā)國家，但是中國的汽車產(chǎn)業(yè)已經(jīng)出現(xiàn)了前所未有的變化。

中國汽車產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)的這些巨變，必然引發(fā)人們的關(guān)注和疑問：百年來中國汽車產(chǎn)業(yè)是怎樣發(fā)展起來的？經(jīng)歷過什么樣的轉(zhuǎn)折和階段？改革開放前后對(duì)比十分巨大的背后原因又是什么？汽車產(chǎn)業(yè)的突飛猛進(jìn)對(duì)中國又帶來了什么樣的影響和沖擊？在關(guān)云平博士的這本新書里，對(duì)這些問題都有著自己的研究和回答。

關(guān)云平博士的這本新書由上、下兩篇構(gòu)成，上篇以他的博士論文為中心，主題是“中國汽車工業(yè)的早期發(fā)展1920—1978”，論述了1920年至1978年間中國汽車工業(yè)的早期發(fā)展，以及發(fā)展中的格局和特點(diǎn)。他在上篇中指出，新中國成立之初，汽車工業(yè)的創(chuàng)立就成為中央領(lǐng)導(dǎo)人十分重視的議題。最初，政府曾經(jīng)制定過利用舊中國遺產(chǎn)發(fā)展汽車工業(yè)的計(jì)劃，但是隨著蘇聯(lián)援華項(xiàng)目的展開，因?yàn)樘K聯(lián)對(duì)中國汽車工業(yè)建設(shè)的援助在規(guī)模和技術(shù)上都較利用舊中國遺產(chǎn)為優(yōu)，故舊方案被廢止，代之以全面移植蘇聯(lián)體系的新方案。其重要成果是創(chuàng)建了“一汽”。一汽的模式可以被稱為“蘇式體系移植模式”。此后，在國際環(huán)境不利及被封鎖的特殊時(shí)代背景下，中國出于備戰(zhàn)的目的，創(chuàng)立了重慶重型汽車廠、二汽等企業(yè)。在二汽的創(chuàng)辦過程中，一汽起到了“包建”的作用，所以二汽的發(fā)展模式又可以稱為“蘇式體系本土化模式”。與此同時(shí)，關(guān)云平博士還注意到，在中國還存在一條并非直接由蘇聯(lián)大規(guī)模轉(zhuǎn)移現(xiàn)代技術(shù)，而是以民國時(shí)代汽車修配業(yè)為基礎(chǔ)，加上現(xiàn)代技術(shù)嫁接而成的上海汽車工業(yè)為代表的“本土漸進(jìn)演化模式”。這種模式與一汽、二汽的蘇式模式一起，成為另一種發(fā)展途徑。在這一部分中，關(guān)云平還分析了“大躍進(jìn)”和“三五”期間，不少地區(qū)都在發(fā)展汽車工業(yè)，出現(xiàn)“遍地開花”，形成地理分布上的散布型格局，也直接造成中國汽車工業(yè)產(chǎn)業(yè)集中度不高的結(jié)構(gòu)性弊端。但是，在這一時(shí)期，由于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制抑制了市場發(fā)育，加上政策上以載重汽車和軍車而非轎車為發(fā)展重點(diǎn)，缺乏政策扶持，作為個(gè)人消費(fèi)品的轎車根本無發(fā)展空間，導(dǎo)致汽車工業(yè)最重要的轎車制造業(yè)沒有得到發(fā)展。

下篇以他的博士后出站論文為中心，主題是“中國汽車工業(yè)的成長——以轎車行業(yè)為中心1978—2008年”，重點(diǎn)分析研究了1978年后中國汽車工業(yè)的發(fā)展路徑及其特點(diǎn)，尤其是通過轎車行業(yè)的重點(diǎn)分析，凸顯了這時(shí)期不同于以往的產(chǎn)業(yè)變化。因?yàn)檫@段時(shí)期是中國從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變的時(shí)期，因此關(guān)云平博士在這部分研究和確立的關(guān)鍵詞實(shí)際是市場、國家與產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間的關(guān)系。

關(guān)云平博士將這三十年的汽車工業(yè)發(fā)展分為三個(gè)階段進(jìn)行分析。第一階段是1978年至1993年。論述的中心問題是改革開放早期中國汽車工業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策。其特點(diǎn)是過去長期奉行的自力更生政策有所變化，開始向引進(jìn)國外技術(shù)并合資辦廠轉(zhuǎn)變，但同時(shí)仍然保留有相當(dāng)程度的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)成分。對(duì)市場采取限制進(jìn)入的方式，尤其嚴(yán)格控制轎車的生產(chǎn)線，這在一定程度上束縛了轎車行業(yè)的規(guī)模與競爭力。除對(duì)政策的探討外，還對(duì)1978—1994年中國汽車工業(yè)的發(fā)展進(jìn)行了整體性的論述，重點(diǎn)分析了1978年以前“遍地開花”的產(chǎn)業(yè)格局是如何繼承與延續(xù)下來的。

在這一階段中，關(guān)云平博士以上海為中心和例證，分析了中國汽車工業(yè)合資模式如何形成和具有的特點(diǎn)。中國汽車工業(yè)合資模式在早期形成了多中心格局，其中上海可以說是最重要的基地之一。上海作為例證進(jìn)行分析的重要意義在于：計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，上海是中國少有的轎車生產(chǎn)基地之一，但合資模式就意味著此前的工業(yè)積累將被放棄，這一轉(zhuǎn)變過程是如何進(jìn)行的，經(jīng)歷了哪些障礙和困難，又取得了哪些成績，都是這個(gè)階段分析的中心。這個(gè)階段的重點(diǎn)在于，處于合資企業(yè)的沖擊下，上海本土轎車生產(chǎn)項(xiàng)目走向終結(jié)的歷史命運(yùn)，以及上海合資桑塔納轎車項(xiàng)目的國產(chǎn)化進(jìn)程。值得關(guān)注的是，這個(gè)階段的大背景是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制走向終結(jié)最后時(shí)期發(fā)生的變化。

第二階段的時(shí)段是1994年至2003年，這是中國經(jīng)濟(jì)體制改革目標(biāo)明確確定為社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的時(shí)期。這個(gè)階段的重點(diǎn)放在了“汽車產(chǎn)業(yè)政策的確立與合資模式主導(dǎo)化”這上面。關(guān)云平博士首先梳理了1994年以后中國汽車工業(yè)政策演變的過程，而以一般認(rèn)為自主創(chuàng)新政策登臺(tái)的2004年作為下限。在這一時(shí)段內(nèi)，中國的汽車工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策有所調(diào)整，總體上的發(fā)展特征是合資模式對(duì)外資的依附程度加深，而在一個(gè)相對(duì)受保護(hù)的市場上，轎車成為重要的奢侈性消費(fèi)品，享受政策得以進(jìn)入行業(yè)的企業(yè)具有某種程度的壟斷性。然而，中國的汽車工業(yè)尤其是轎車產(chǎn)業(yè)，在這階段出現(xiàn)的一個(gè)重要現(xiàn)象，是本國汽車生產(chǎn)并未如政策制定者預(yù)期的那樣自主成長壯大，合資模式成為中國汽車工業(yè)的主導(dǎo)模式。

在對(duì)這階段的汽車產(chǎn)業(yè)分析中，關(guān)云平博士以一汽為中心，論述了央企在走向市場經(jīng)濟(jì)背景下的蛻變。央企在中國汽車工業(yè)中占有舉足輕重的地位，它既背負(fù)了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的傳統(tǒng)，又在市場化改革時(shí)代完成了大轉(zhuǎn)型，因而其過程值得專門研究。在對(duì)一汽為中心的央企的深入探討中，從歷史進(jìn)程看，一汽經(jīng)歷了由生產(chǎn)卡車到生產(chǎn)轎車的戰(zhàn)略大轉(zhuǎn)型，而在轉(zhuǎn)型過程中，一汽也出現(xiàn)了選擇合資模式作為主導(dǎo)模式的發(fā)展模式變更。

第三階段是2004年至2008年。之所以這一階段僅僅五年就列為一段，是因?yàn)檫@期間中國汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展開始進(jìn)入了“自主創(chuàng)新模式”。也就是說，從20世紀(jì)90年代末開始，奇瑞、吉利等一批自主品牌企業(yè)以市場化的姿態(tài)，突破舊產(chǎn)業(yè)政策的限制，進(jìn)入汽車行業(yè)尤其是轎車生產(chǎn)領(lǐng)域，推動(dòng)了中國汽車工業(yè)自主創(chuàng)新模式的形成。2004年時(shí)，新的汽車工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策對(duì)自主的強(qiáng)調(diào)可以說與時(shí)代氛圍有密切關(guān)系。然而，自主創(chuàng)新模式與合資模式相比，實(shí)力仍然很弱，盡管給合資模式構(gòu)成了一定壓力，甚至激發(fā)出了“合資自主”這一特有的產(chǎn)物，但總體上自主品牌暫時(shí)還只能在合資模式的縫隙中生長。在這一部分，關(guān)云平博士以轎車行業(yè)為中心，刻畫了中國汽車工業(yè)快速發(fā)展的軌跡，從市場、企業(yè)、政策等方面分析其由小變大的原因，其中也通過對(duì)中國汽車出口的長時(shí)段考察，分析中國汽車工業(yè)實(shí)際競爭力尚處于弱小階段，指出其中一個(gè)重要的原因在于合資模式主導(dǎo)下車企的動(dòng)機(jī)問題。

從以上簡單的介紹可見，關(guān)云平博士的這本新著，與過去主要記錄中國汽車工業(yè)發(fā)展過程中較為重要?dú)v史事件的著作不同，是真正以學(xué)術(shù)的眼光，對(duì)中國汽車產(chǎn)業(yè)進(jìn)行深入分析的學(xué)術(shù)著作，尤其是對(duì)該產(chǎn)業(yè)背景、政策制定、所產(chǎn)生的影響和效果等方面的分析，有不少使人耳目一新的地方。特別是在回顧中國汽車產(chǎn)業(yè)長時(shí)段發(fā)展的基礎(chǔ)上，從理論角度分析中國汽車工業(yè)尤其是轎車行業(yè)由小到大轉(zhuǎn)變的原因，以及中國汽車工業(yè)迄今未能實(shí)現(xiàn)“由大變強(qiáng)”的結(jié)構(gòu)性因素，以及所提出的若干政策建議，很能夠引人深思并給人以啟示和借鑒。

我與關(guān)云平博士相識(shí)于2015年，那時(shí)他希望能到復(fù)旦大學(xué)來做博士后，進(jìn)一步深入做汽車產(chǎn)業(yè)的研究。我看了他的一些前期研究成果，又在面談和信件交往中了解到他的求學(xué)和職業(yè)經(jīng)歷。當(dāng)時(shí)，因?yàn)槲覀�(gè)人對(duì)中國汽車產(chǎn)業(yè)的了解不多，尤其是改革開放后的發(fā)展演變狀況，更缺乏深入全面的了解，擔(dān)心不能勝任給他幫助的職責(zé)而一度有所猶豫。但在與他面談和了解他對(duì)博士后研究的構(gòu)想后，發(fā)現(xiàn)他已經(jīng)掌握了相當(dāng)多的有關(guān)資料。原來他在攻讀博士學(xué)位之前，就在報(bào)業(yè)集團(tuán)工作過十多年，負(fù)責(zé)汽車的新聞報(bào)道和經(jīng)營工作。長時(shí)間跟汽車、車企打交道，加之是歷史學(xué)出身，很早就對(duì)汽車工業(yè)背后的文化問題、歷史問題、社會(huì)問題感興趣。多年積累，對(duì)中國汽車工業(yè)的發(fā)展歷程，各個(gè)階段的發(fā)展?fàn)顩r以及與發(fā)達(dá)國家進(jìn)行的比較中，逐漸形成了自己的看法。讀博期間，他在華中師范大學(xué)副校長彭南生教授的悉心指導(dǎo)下，出色完成了自己的博士論文（即本書的上篇），獲得很好的評(píng)價(jià)，也打下了博士后研究的良好基礎(chǔ)。此后的事實(shí)也證實(shí)了這一點(diǎn)。在他的博士后研究中，我起到的作用，僅是幫助他將選題面縮小，確立以轎車工業(yè)為中心，調(diào)整了某些思路和需要突出的研究重點(diǎn)，以及貫穿全書的主線等，余者都是他自己的努力。

在與關(guān)云平博士幾年的相處中，我清楚地認(rèn)識(shí)到他是一個(gè)謙和有禮而事業(yè)心極強(qiáng)的青年，他有著為國家民族做一些實(shí)事好事的強(qiáng)烈愿望，并一直在不斷地努力。一個(gè)青年，從大學(xué)求學(xué)時(shí)代就在《中國青年》《讀者》《青年文摘》等雜志上發(fā)表報(bào)告文學(xué)，出版過報(bào)告文學(xué)集，作品甚至還獲得過湖北省大學(xué)生科研成果一等獎(jiǎng)，走出校門后也一直不松懈對(duì)自己的要求，在不放松對(duì)學(xué)術(shù)追求的同時(shí)，還在多個(gè)領(lǐng)域做出成績。在博士后出站的答辯中，獲得了評(píng)委老師給出的唯一“優(yōu)”等的評(píng)價(jià)，這樣的青年，并不是很多見的。在與他交流相處的幾年中，我也從他這里獲得了許多啟發(fā)和收益。

在關(guān)云平博士這部新著即將出版時(shí)，我謹(jǐn)祝愿他在未來歲月里不斷進(jìn)步，以他的積累、努力和功力，取得更多的成就，以不負(fù)自己的抱負(fù)和祖國人民的期望。

是為序。

復(fù)旦大學(xué)歷史學(xué)系朱蔭貴2020年5月4日