前  言
自然資源儲量豐富的國家容易陷入一個發(fā)展怪圈。它們所擁有的豐富的自然資源財富，一方面，能夠直接提升本國居民生活水平，或者通過將政府額外收入轉(zhuǎn)化為社會服務(wù)和基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)方式，間接造福于民，但另一方面，這也在某種程度上阻礙了賦稅征收，因而無法為其他經(jīng)濟活動提供必需的服務(wù)和支持。與此同時，有關(guān)“荷蘭病”的廣泛研究也強調(diào)了這些經(jīng)濟體在發(fā)展中面臨的不利影響，正是這些不利影響引發(fā)了我們所說的“自然資源詛咒”。
其中一些不利影響由來已久：有的國家從自然資源開發(fā)中獲得了可觀的收入和不錯的就業(yè)表現(xiàn)，但這也容易導(dǎo)致它們在開展新經(jīng)濟活動時動力不足，自然也不愿去承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險。企業(yè)從政府的公開項目中獲利，這又會導(dǎo)致企業(yè)的尋租行為，甚至滋生腐敗。另外一些不利影響與資源分配有關(guān)，不僅涉及土地、煤礦、石油、天然氣等自然資源的空間分布，也與不同社會群體能在多大程度上從自然資源利潤中獲益息息相關(guān)。
有關(guān)“荷蘭病”的研究指出了一些經(jīng)濟發(fā)展問題，這些問題是本書探討的重點，此外，各國在開展以新技術(shù)為基礎(chǔ)的多元化生產(chǎn)活動時將面臨何種困難也是本書格外關(guān)注的部分。在商品價格暴漲的情況下，國內(nèi)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)受到不利影響，許多關(guān)聯(lián)問題也會隨之產(chǎn)生。在此，我想針對這些問題進行一些補充。我們可以將國內(nèi)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)受到的不利影響稱為“荷蘭病”的結(jié)構(gòu)性維度和周期性維度。
“荷蘭病”的結(jié)構(gòu)性維度可以這樣解釋。一些經(jīng)濟體雖然憑借豐富的自然資源獲得了高額利潤，但這也破壞了它們投資高科技制造業(yè)和服務(wù)業(yè)等其他貿(mào)易領(lǐng)域的積極性，然而恰恰是這些沒能獲得充分投資的貿(mào)易領(lǐng)域才能繼續(xù)為國家?guī)�來中高水平甚至高水平的收入，推動�?jīng)濟的進一步發(fā)展。這個問題尤其體現(xiàn)在國家的去工業(yè)化和工業(yè)化水平不足上，其普遍表現(xiàn)為非自然資源類貿(mào)易領(lǐng)域發(fā)展不足。這是結(jié)構(gòu)性問題，而且這個問題會因商品價格暴漲而不斷加重。這一點，在本書所關(guān)注的海灣國家等高收入油氣富國中表現(xiàn)得尤為明顯。
這一問題與近年來在有關(guān)發(fā)展問題的討論中引起相當(dāng)重視的“中等收入陷阱”現(xiàn)象聯(lián)系緊密。從這本書涉及的案例來看，這一現(xiàn)象可以更加準(zhǔn)確地描述為“資源富足型高等收入陷阱”，其問題在于，這些經(jīng)濟體雖然收入不低，但卻無力發(fā)展那些高科技貿(mào)易部門，因此無法進一步提高生產(chǎn)力，實現(xiàn)更高等水平的發(fā)展。需要補充的是，那些后期陸續(xù)加入多元化發(fā)展陣營的國家，它們在參與任何經(jīng)濟活動時所遇到的任何挑戰(zhàn)都會使這一問題更加復(fù)雜。想要通過開展新經(jīng)濟活動以實現(xiàn)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)多樣化比以往任何時候都更難。技術(shù)學(xué)習(xí)的準(zhǔn)入成本以及與其他公司爭奪市場份額的迫切需要，這些都很可能會犧牲掉原本的利潤率。規(guī)模小也是個問題。從國際標(biāo)準(zhǔn)來看，當(dāng)經(jīng)濟活動呈現(xiàn)出規(guī)模效益，或者在進行補充活動時呈現(xiàn)出外部經(jīng)濟特點時，大多數(shù)海合會成員國規(guī)模小的問題就很突出了，這一點在制造業(yè)中尤為明顯。
對于資源富足型經(jīng)濟體來說，應(yīng)對這種結(jié)構(gòu)性挑戰(zhàn)是一項非常艱巨的任務(wù)。所以我們說上層引導(dǎo)是任何多元化戰(zhàn)略推行過程中不可替代的要素，而且還應(yīng)該集中精力發(fā)展成熟的商品貿(mào)易，以實現(xiàn)高收入水平的生產(chǎn)力增長。這涉及一系列政策手段，引用這本書的部分結(jié)論就是“實行出口補貼和對非貿(mào)易企業(yè)的稅收補貼政策，通過風(fēng)險投資基金、開發(fā)銀行與出口促進機構(gòu)獲得融資和商業(yè)支持的相關(guān)服務(wù)，以及創(chuàng)建經(jīng)濟特區(qū)、產(chǎn)業(yè)集群、研發(fā)中心和初創(chuàng)孵化器”。這部分內(nèi)容不僅囊括了本書作者的智慧，而且廣泛參考了關(guān)于新興市場和發(fā)展中經(jīng)濟體產(chǎn)業(yè)政策的文獻，總結(jié)得十分全面。用阿爾伯特·赫希曼（Albert Hirschman）的話來說，利用商品部門的前向和后向聯(lián)系，同時開展全新的經(jīng)濟活動，這對深入進行多元化發(fā)展，或者對這本書提到的縱向和橫向多元化發(fā)展至關(guān)重要。技能和人力資本也必不可少，正如書中的部分章節(jié)指出的那樣，這些都可以通過經(jīng)濟多元化發(fā)展來逐步增強，這實際上是成功開展替代性經(jīng)濟活動所需要進行的廣泛學(xué)習(xí)的一部分。
再來說說“荷蘭病”的周期性維度。周期性維度與商品價格周期管理有關(guān)，尤其是那種持續(xù)時間較長的周期，比如 20 世紀(jì)70 年代引發(fā)油價暴漲的兩次石油危機，還有 20 世紀(jì) 80 年代的非石油類商品價格暴跌以及自 1986 年起持續(xù)了將近 20 年的油價崩潰等。新一輪的商品繁榮始于 2003—2004 年，在持續(xù)了將近 10年后迅速終結(jié)。實際上，無論哪種周期都表現(xiàn)出一個主要特征，即在經(jīng)歷強勁的價格上漲之后，往往會迎來更嚴(yán)重的崩盤。
進行周期管理需要推行非常規(guī)的反周期政策，以避免總需求在繁榮期間過度膨脹，導(dǎo)致非貿(mào)易品的相對價格上漲，造成實際匯率升值，給非資源類可貿(mào)易商品的進出口競爭帶來不利影響。如果這類影響很大，活躍在這些貿(mào)易活動中的企業(yè)可能會在商品繁榮期間面臨破產(chǎn)，這也會對結(jié)構(gòu)多樣化和生產(chǎn)力產(chǎn)生持久影響。從某種程度上講，后者與生產(chǎn)經(jīng)驗（即學(xué)習(xí)）有關(guān)。此外，除非有專項政策推進生產(chǎn)活動多元化，否則在商品繁榮期間，各國很難有足夠的動力進行學(xué)習(xí)，積累生產(chǎn)經(jīng)驗。
這就意味著，在商品繁榮時期進行周期管理，首先要通過強有力的手段增加儲蓄，并將其留在國外。這正是自然資源富足型國家在創(chuàng)建主權(quán)財富基金和積累外匯儲備等方面學(xué)到的經(jīng)驗。然而，就海灣國家而言，在其 20 世紀(jì) 70 年代和 80 年代初的繁榮時期，光有這些反周期儲蓄是不夠的，而且這本書的編者所提到的“超級大蕭條”最終還是發(fā)生了。事實上，人均消費水平在繁榮期過后下降了約 20％，直到 2010 年左右才恢復(fù)到以前的水平。但正如前文提到的，除了儲蓄之外，這些國家還必須制定明確的政策，利用自然資源產(chǎn)生的財富開展新的經(jīng)濟活動，否則一旦商品價格崩潰，國家就不得不面臨增長乏力的局面。當(dāng)商品價格疲軟時，努力開展新經(jīng)濟活動是必要的，但在危機蔓延和可利用資源減少的情況下，這可能不是開展新經(jīng)濟活動的最佳時機。
這本書關(guān)注的海灣經(jīng)濟體就在之前提到的“超級大蕭條”中經(jīng)歷過嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，而且在 20 世紀(jì)八九十年代，這些國家的人均收入水平與當(dāng)時的發(fā)達(dá)國家人均收入水平相比有了明顯下降，直到最近的一次商品繁榮時期才勉強趕上來。而且這些經(jīng)濟體在多元化方面所做的努力也收效甚微。從書中對其他地區(qū)案例的分析可知，實際情況要更加嚴(yán)重。這本書介紹了以韓國、馬來西亞和新加坡為代表的東亞與東南亞地區(qū)的成功案例，其中，馬來西亞商品豐富，而新加坡又是一個小型經(jīng)濟體，這兩國的情況與海灣國家更相似。第六章介紹了拉丁美洲的經(jīng)驗。由于拉美國家在與發(fā)達(dá)國家相比人均收入水平較低的情況下“過早地去工業(yè)化”，尤其是在 20 世紀(jì) 80 年代進行市場改革期間（有些國家是從 20世紀(jì) 70 年代開始的），因此該地區(qū)的發(fā)展經(jīng)驗大多不太成功，但也有成功案例，比如第九章介紹的巴西國家開發(fā)銀行在政策規(guī)劃設(shè)計方面取得的不錯進展。
隨著 2004—2013 年商品價格超級周期結(jié)束，商品依賴型經(jīng)濟體正面臨巨大挑戰(zhàn)。但我為這本書的眾多編輯和作者感到高興。在危機之下，制定新的政策框架同推進政策實施一樣有難度，因而他們對這些經(jīng)濟問題所做的分析研究比以往更加重要。

何塞·安東尼奧·奧坎波
（José Antonio Ocampo）
哥倫比亞大學(xué)教授
聯(lián)合國前經(jīng)濟和社會事務(wù)副秘書長
聯(lián)合國拉丁美洲與加勒比海地區(qū)經(jīng)濟委員會執(zhí)行秘書
哥倫比亞財政部和農(nóng)業(yè)部部長