前　言


罰款是反壟斷法*常用的制裁方式。我國反壟斷罰款自設定以來，在應用過程中呈現(xiàn)良性的發(fā)展態(tài)勢，很好地維護了市場的公平競爭，也向國際社會充分展示了反壟斷罰款的“中國風格”。2019年我國開始啟動《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）的修訂工作，罰款制度是社會*為關注的問題之一。
從國際層面來看，反壟斷罰款制度的演進大抵上經歷了粗獷型罰款和精細化罰款兩個階段。第*階段的反壟斷罰款是一種粗獷型反壟斷罰款。這個階段的反壟斷罰款通常表現(xiàn)為：罰款的裁量權過大，罰款具有很大的不確定性。罰款指南的制定是粗獷型罰款轉向精細化罰款的重要標志。*近20年，全球許多反壟斷執(zhí)法機構制定了罰款指南，包括歐盟及其多數(shù)成員國、新加坡、馬來西亞、南非、贊比亞、韓國等國家，以及我國香港特別行政區(qū)。這些國家和地區(qū)的罰款指南詳細規(guī)定了確定罰款的方法、步驟和各罰款因素的權重，為精細化反壟斷罰款的轉型做出了重要貢獻。
可以預見，我國離走向精細化的反壟斷罰款已經越來越近，這既是歷史的發(fā)展趨勢，也是時代的必然要求。我國《反壟斷法》的實施雖然已經12年了，但尚未制定罰款指南。新的國家市場監(jiān)管局組建后，反壟斷局非常重視反壟斷處罰（罰款）標準的統(tǒng)一性和細化裁量標準工作，其正在研究制定壟斷案件行政處罰裁量工作規(guī)則。在域外，反壟斷執(zhí)法機構有權制定指南；而根據我國《反壟斷法》的規(guī)定，制定指南則是國務院反壟斷委員會的職權，國家市場監(jiān)管總局只能制定規(guī)則或辦法。因此，盡管我國可能以規(guī)則的形式細化反壟斷罰款的規(guī)定，但從實質內容來看與域外的指南是一致的。
為了促進我國反壟斷罰款指南的科學制定，本書特組織專門力量翻譯了歐盟、英國、法國、德國、荷蘭、比利時、西班牙、意大利、瑞士、瑞典、匈牙利、波蘭、捷克、烏克蘭、阿爾巴尼亞、韓國、新加坡、馬來西亞、南非、贊比亞、塞舌爾、毛里求斯等國家和地區(qū)的反壟斷罰款指南，同時收錄了我國香港特別行政區(qū)的罰款指南。非常遺憾的是，盡管已經找到了越南、格魯吉亞和斯洛文尼亞的罰款指南，但這3個國家的罰款指南都是其官方語言版本（越南語、格魯吉亞語和斯洛文尼亞語），而且短時間內很難找到合適的翻譯者，這是本次指南翻譯的*大遺憾。
本指南的翻譯由筆者組織并擔任主編，由浙江理工大學競爭法律與政策研究中心的核心團隊成員、部分國內中青年反壟斷法學者以及浙江理工大學的研究生聯(lián)合翻譯。參加翻譯的學者有江西財經大學法學院的喻玲教授、浙江理工大學法政學院的沈光博士、湖南大學法學院的徐琳副教授、上海交通大學經濟法博士研究生方翔，筆者的碩士研究生邢馳、蔣銘、方莎莎及華東政法大學經濟法專業(yè)碩士研究生李美慧、江西財經大學法學院經濟法專業(yè)碩士研究生胡曉琪也參與了本次罰款指南的部分翻譯工作。
這些罰款指南在我國基本上是首次翻譯。其中，英國的《2012年罰款指南》已有中文譯稿，收錄在韓偉博士主編的《美歐反壟斷新規(guī)選編》（薛強譯）中。2014年，英國將競爭委員會和公平貿易辦公室合并為新的反壟斷執(zhí)法機構——競爭和市場管理局（the Competition and Markets Authority，CMA）。該機構成立后，于2018年將原公平貿易辦公室制定的《2012年罰款指南》進行了較大修改，因此本書對《2018年罰款指南》重新進行了翻譯。
翻譯是一件費心費力的工作。為了盡可能保證翻譯的準確性，譯者在翻譯過程中查找了大量的相關文獻進行印證和核對。就科研考核而言，本書的翻譯是“沒有價值的”；但對于反壟斷事業(yè)而言，卻是“非常有價值的”。本書的出版更多是一種公益性的嘗試，可以讓我們更為全面地了解反壟斷罰款指南在全球的*新進展，可以作為我國反壟斷罰款指南制定過程中的重要參考資料，同時可以作為我國反壟斷執(zhí)法機構日常工作的重要參考文獻和反壟斷研究的基礎資料。當然，由于翻譯水平有限，譯文難免有很多不足和不準確之處，懇請各位讀者不吝賜教，批評指正。*后，感謝法律出版社法治與經濟分社沈小英社長和劉曉萌編輯的幫助和支持以及她們?yōu)楸緯�出版所付出的努力�?


2020年7月于杭州