第一章 國際結(jié)算概述
一、國際結(jié)算的概念
二、國際結(jié)算的重要性
三、國際結(jié)算業(yè)務(wù)概述
第二章 國際結(jié)算中的票據(jù)
第一節(jié) 票據(jù)概述
一、票據(jù)流通的形式
二、票據(jù)的法律系統(tǒng)
三、票據(jù)的特性
第二節(jié) 匯票
一、匯票的定義
二、匯票的必要項(xiàng)目
三、匯票的其他記載項(xiàng)目
四、匯票的當(dāng)事人及其權(quán)利責(zé)任
五、票據(jù)行為
六、匯票的貼現(xiàn)
七、匯票的種類
第三節(jié) 本票
一、本票的定義
二、本票的必要項(xiàng)目
三、本票與匯票的異同
四、本票的用途
五、本票的不同形式
第四節(jié) 支票
一、支票的定義
二、支票的必要項(xiàng)目
三、支票的劃線
四、支票的止付
五、支票與匯票的不同點(diǎn)
六、支票的種類
第五節(jié) 票據(jù)功能
一、流通手段
二、支付手段與票據(jù)交換
三、信用手段
第六節(jié) 遠(yuǎn)期票據(jù)融資業(yè)務(wù)
一、英國的融通匯票
二、美國的銀行承兌匯票
第七節(jié) 包買托收票據(jù)福費(fèi)廷融資方式
一、包買票據(jù)／福費(fèi)廷業(yè)務(wù)的定義
二、包買票據(jù)／福費(fèi)廷業(yè)務(wù)的若干技術(shù)問題
三、包買票據(jù)／福費(fèi)廷業(yè)務(wù)的優(yōu)缺點(diǎn)
四、包買票據(jù)／福費(fèi)廷業(yè)務(wù)交易程序及其全過程的舉例
第八節(jié) 我國匯票、本票及其法規(guī)簡介
第三章 匯款方式
第一節(jié) 國際匯兌
一、順匯
二、逆匯
第二節(jié) 匯款方式概述
一、匯款的基本概念及其當(dāng)事人
二、匯款方式的種類及其業(yè)務(wù)程序
第三節(jié) 電匯匯款
一、采用電報(bào)或電傳的匯款方式
二、采用SWIFT的電匯方式
三、美元通過CHIPS電支付方式
四、英鎊通過CHAPS電支付清算
第四節(jié) 信匯匯款
第五節(jié) 票匯匯款
一、票匯格式及其業(yè)務(wù)基本程序
二、采用中心匯票支付
三、電匯、信匯、票匯三種方式的比較
第六節(jié) 匯款頭寸調(diào)撥和退匯
一、頭寸調(diào)撥
二、匯款的退匯
第七節(jié) 國際貿(mào)易中應(yīng)用的主要匯款方式
一、預(yù)付貨款
二、貨到付款
第四章 托收方式
第一節(jié) 托收概述
一、托收的定義
二、托收當(dāng)事人
三、托收方式的種類
四、托收指示和托收匯票
第二節(jié) 跟單托收的交單條件
一、憑承兌交單
二、憑即期付款交單
三、憑遠(yuǎn)期付款交單
四、憑其他條款和條件交出商業(yè)單據(jù)
第三節(jié) 運(yùn)輸單據(jù)、利息、費(fèi)用及其他
一、運(yùn)輸單據(jù)
二、利息
三、費(fèi)用
四、需要時(shí)的代理人
五、拒絕證書
第四節(jié) 托收指示中的收款指示
第五節(jié) 托收風(fēng)險(xiǎn)與資金融通
一、托收方式中出口商的風(fēng)險(xiǎn)與防范措施
二、銀行在托收業(yè)務(wù)中的資金融通
第五章 國際保理業(yè)務(wù)
第一節(jié) 國際保理概述
一、什么叫國際保理
二、保理服務(wù)項(xiàng)目
三、幾項(xiàng)保理行為
四、保理業(yè)務(wù)的積極作用
第二節(jié) 保理業(yè)務(wù)種類及其運(yùn)作
一、單保理模式
二、雙保理模式
第三節(jié) 保理結(jié)算方式的分析
一、保理結(jié)算方式與其他結(jié)算方式的比較
二、保理結(jié)算方式下出口商面臨風(fēng)險(xiǎn)實(shí)例
三、保理結(jié)算方式的特點(diǎn)
四、出口保理業(yè)務(wù)的注意事項(xiàng)
附件 國際保理總章程參考譯文
第六章 信用證概述
第一節(jié) 信用證的定義及其自主性
一、跟單信用證的起源
二、信用證的定義
三、信用證的自主性
第二節(jié) 信用證交易的當(dāng)事人
第三節(jié) 向開證行申請(qǐng)開立信用證
一、開證申請(qǐng)書的格式填寫說明
二、申請(qǐng)人與開證行之間的關(guān)系
第四節(jié) 開立信用證
第七章 通常的跟單信用證
第一節(jié) 不可撤銷的信用證與可撤銷的信用證
一、不可撤銷的信用證
二、可撤銷的信用證
第二節(jié) 不可撤銷保兌的信用證與不可撤銷不保兌的信用證
一、不可撤銷保兌的信用證
二、不可撤銷不保兌的信用證
第三節(jié) 付款、承兌、議付信用證
一、即期付款信用證
二、延期付款信用證
三、承兌信用證
四、議付信用證
五、自由議付信用證
六、五種信用證使用方式綜合分析
第八章 特殊跟單信用證
第一節(jié) 可轉(zhuǎn)讓信用證
一、可轉(zhuǎn)讓信用證的產(chǎn)生
二、ICC515的“定義”
三、可轉(zhuǎn)讓信用證的運(yùn)作程序
第二節(jié) 背對(duì)背信用證
一、背對(duì)背信用證的產(chǎn)生
二、背對(duì)背信用證的定義
三、背對(duì)背信用證的運(yùn)作程序
四、背對(duì)背信用證與可轉(zhuǎn)讓信用證的比較
第三節(jié) 款項(xiàng)讓渡
第四節(jié) 預(yù)支信用證
一、全部預(yù)支信用證
二、部分預(yù)支信用證
第五節(jié) 循環(huán)信用證和信用證含有分期裝運(yùn)條款
一、循環(huán)信用證
二、信用證含有分期裝運(yùn)條款
第六節(jié) 使用外國貸款、出口信貸融資開立信用證
一、使用外國貸款開立信用證
二、出口信貸中進(jìn)口買方信貸貿(mào)易融資
三、出口信貸中出口賣方福費(fèi)廷融資
第七節(jié) 長期信用證和無效信用證
一、長期信用證
二、無效信用證
第八節(jié) 信開、電開、SWIFT開立信用證和eUCP
一、信開信用證
二、電開信用證
三、SWIFT開證
四、eUCP_一跟單信用證統(tǒng)一慣例500關(guān)于電子交單附則介紹
第九章 運(yùn)輸單據(jù)
第一節(jié) 海運(yùn)／海洋提單
一、海運(yùn)提單的功能
二、海運(yùn)提單的關(guān)系人
三、提單的背書轉(zhuǎn)讓
四、提單正面和提單簽字人的要求
五、已裝船批注問題
六、裝貨港和卸貨港
七、全套正本
八、提單的清潔問題
九、運(yùn)輸行簽發(fā)海運(yùn)提單的問題
十、轉(zhuǎn)運(yùn)和分運(yùn)
十一、其他審核注意事項(xiàng)
第二節(jié) 不可流通轉(zhuǎn)讓的海運(yùn)單
一、不可流通轉(zhuǎn)讓的海運(yùn)單的基本功能
二、不可流通轉(zhuǎn)讓的海運(yùn)單與提單的區(qū)別
三、不可流通轉(zhuǎn)讓的海運(yùn)單與提單的相同點(diǎn)
四、審核海運(yùn)單注意事項(xiàng)
第三節(jié) 租船合約提單
一、按照信用證規(guī)定而提交單據(jù)
二、租船合約提單的簽字
三、租船合約提單的基本功能和承運(yùn)人名稱是否出現(xiàn)在正面
四、定程租船運(yùn)輸
五、租船合約提單
六、其他審核注意事項(xiàng)
第四節(jié) 多式運(yùn)輸單據(jù)
一、多式運(yùn)輸?shù)男纬?br />二、多武運(yùn)輸單據(jù)的運(yùn)作及其關(guān)系人
三、多式運(yùn)輸單據(jù)的簽字
四、其他審核注意事項(xiàng)
第五節(jié) 空運(yùn)單據(jù)
一、空運(yùn)單據(jù)名稱
二、空運(yùn)單據(jù)份數(shù)
三、航空運(yùn)單的特點(diǎn)
四、正本空運(yùn)單據(jù)
五、航空運(yùn)單正面表示及其簽字要求
六、裝運(yùn)日期和實(shí)際發(fā)運(yùn)日期
七、其他審核注意事項(xiàng)
第六節(jié) 公路、鐵路或內(nèi)河運(yùn)輸單據(jù)
一、UCP500第28條適用
二、對(duì)于公路、鐵路、內(nèi)河運(yùn)輸單據(jù)表面審核要求
第七節(jié) 專遞和郵政收據(jù)
一、郵政收據(jù)
二、快郵專遞
第八節(jié) 運(yùn)輸單據(jù)綜述
一、主要運(yùn)輸單據(jù)的特點(diǎn)
二、與運(yùn)輸單據(jù)有關(guān)的注意事項(xiàng)
第十章 其他單據(jù)
第一節(jié) 信用證項(xiàng)下的匯票
一、匯票的定義
二、匯票審核要點(diǎn)
第二節(jié) 商業(yè)發(fā)票
一、商業(yè)發(fā)票的一般概念和定義
二、名稱、地址和簽字
三、貨物描述及其相關(guān)事項(xiàng)
四、溢、短裝和整、分批
五、正本和副本
六、嘜頭
七、證明和聲明
八、單據(jù)的修正和變更
九、拼寫錯(cuò)誤及／或打印錯(cuò)誤
十、信用證特殊要求
第三節(jié) 保險(xiǎn)單據(jù)
一、保險(xiǎn)單據(jù)的定義
二、保險(xiǎn)單據(jù)的出單人
三、保險(xiǎn)單據(jù)的種類
四、保險(xiǎn)險(xiǎn)別概況
五、保險(xiǎn)單據(jù)的背書轉(zhuǎn)讓
六、審核保險(xiǎn)單據(jù)的其他注意事項(xiàng)
第四節(jié) 產(chǎn)地證明書
一、產(chǎn)地證明書的作用
二、審核產(chǎn)地證明書的注意事項(xiàng)
第五節(jié) 常見的其他單據(jù)
一、檢驗(yàn)證明書
二、領(lǐng)事發(fā)票
三、包裝單
第十一章 審核單據(jù)
第一節(jié) 審單尺度
一、審單的四項(xiàng)指導(dǎo)原則
二、表面相符
三、眼看表面審核
四、合理小心地審單
五、審單合理時(shí)間
六、條款和條件
七、非單據(jù)條件
八、信用證未規(guī)定的單據(jù)
九、國際標(biāo)準(zhǔn)銀行實(shí)務(wù)
第二節(jié) 審核單據(jù)核對(duì)清單
第三節(jié) 交單的有關(guān)問題
一、交單的有效日期和交單的有效地點(diǎn)
二、最遲交單日期的訂立
三、單據(jù)傳遞中涉及的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
四、受益人直接提交單據(jù)給開證行
五、第三家銀行可否向開證行寄單索匯
第四節(jié) 審單工作方法
一、審單工作方法概述
二、審單實(shí)例
第五節(jié) 指定銀行對(duì)于單據(jù)的處理
一、審單相符時(shí)指定銀行的工作
二、指定銀行對(duì)于不符單據(jù)的處理方法
第六節(jié) 常見的單據(jù)不符點(diǎn)
一、時(shí)間方面
二、裝運(yùn)方面
三、金額方面
四、匯票方面
五、發(fā)票方面
六、保險(xiǎn)方面
七、提單方面
八、單據(jù)與單據(jù)之間
九、信用證方面
第七節(jié) 開證行對(duì)單據(jù)的處理
一、審核單據(jù)
二、接受或拒絕接受單據(jù)
三、尋求放棄或發(fā)出通知
四、末收到放棄書
五、收到放棄書
第十二章 信用證項(xiàng)下銀行間的償付
第一節(jié) 信用證項(xiàng)下銀行間償付的形成
一、直接或簡單償付
二、使用第三家銀行的理由
三、償付業(yè)務(wù)的當(dāng)事人
第二節(jié) 銀行間償付業(yè)務(wù)有關(guān)的信用證條款
一、使用償付類型的決定
二、銀行間償付的指示
三、SWIFT電訊和償付指示
四、預(yù)先通知
五、借記前通知
六、信用證不需要的項(xiàng)目
七、術(shù)語名詞解釋
第三節(jié) 償付授權(quán)書和償付承諾
一、償付授權(quán)書
二、償付承諾
第四節(jié) 索償
一、即期索償
二、電訊索償通用格式
三、遠(yuǎn)期索償包括遠(yuǎn)期匯票
第十三章 提貨擔(dān)保的相關(guān)產(chǎn)品
一、擔(dān)保提貨書
二、空運(yùn)放貨單和卡車交貨單
三、賠償擔(dān)保書
第十四章 信用證的法律問題
第一節(jié) 與信用證業(yè)務(wù)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)問題
一、申請(qǐng)人的風(fēng)險(xiǎn)
二、受益人的風(fēng)險(xiǎn)
三、開證行和指定銀行的風(fēng)險(xiǎn)
第二節(jié) 欺詐例外原則引起的法律問題
一、信用證的自主性或獨(dú)立性
二、欺詐例外原則
第十五章 備用信用證
第一節(jié) 備用證的產(chǎn)生和發(fā)展
一、備用信用證的解釋
二、備用信用證的產(chǎn)生和發(fā)展
第二節(jié) ISP98與UCP500的比較
一、申請(qǐng)人、開證行和受益人的地位
二、開證行和保兌行的承兌付款的承諾
三、備用證下提交單據(jù)的要求
四、及時(shí)提示
五、展期或付款
六、營業(yè)日的停業(yè)
七、是否一致的審核
八、正本、副本和一式多份的單據(jù)
九、及時(shí)的拒付通知
十、延期付款承諾訂立排除規(guī)定
十一、逾期的通知
十二、不符單據(jù)退還時(shí)間
十三、申請(qǐng)人的異議通知
十四、轉(zhuǎn)讓次數(shù)和全部或部分轉(zhuǎn)讓
十五、款項(xiàng)讓渡的具體做法
第十六章 銀行保函
第一節(jié) 銀行保函的定義和作用
第二節(jié) 銀行保函的當(dāng)事人及其權(quán)責(zé)、保函的內(nèi)容
一、保函的基本當(dāng)事人
二、當(dāng)事人之問的權(quán)責(zé)關(guān)系
三、銀行保函的內(nèi)容
第三節(jié) 銀行保函的種類
一、出口類保函
二、進(jìn)口類保函
三、對(duì)銷貿(mào)易類保函
四、其他類保函
第四節(jié) 見索即付保函介紹
一、見索即付保函的概念
二、保函結(jié)構(gòu)
三、見索即付保函的基本特征
第五節(jié) ISP98與URDG的比較
一、相同點(diǎn)
二、不同點(diǎn)
第六節(jié) 新的保函示范格式
附件：獨(dú)立保函和備用信用證的聯(lián)合國公約
第十七章 貿(mào)易術(shù)語
第一節(jié) 貿(mào)易術(shù)語綜述
一、國際銷售合約概述
二、貿(mào)易術(shù)語概況
三、貿(mào)易術(shù)語演變
四、貿(mào)易術(shù)語編排方式
五、通則2000與通則1990的比較
六、貿(mào)易條件應(yīng)用于各種運(yùn)輸方式
第二節(jié) 十三種貿(mào)易術(shù)語
一、FCA
三、FAS
四、FOB
五、CFR
六、CIF
七、CPT
八、CIP
九、DAF
十、DES
十一、DEQ
十二、DDU
十三、DDP