想寫一點(diǎn)經(jīng)濟(jì)制度形成發(fā)展演進(jìn)的問題很久了，不只是因?yàn)楝F(xiàn)在制度和治理體系重要了，關(guān)注的人多了；還因?yàn)槲沂菍W(xué)馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)這個(gè)專業(yè)的，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)制度創(chuàng)新有研究興趣。作為上海社會(huì)科學(xué)院的學(xué)者，離開理論研究到上海市委、市政府工作了二十年，再回到社科院，應(yīng)當(dāng)專心搞點(diǎn)理論研究。于是，寫了這本小書。

對(duì)于經(jīng)濟(jì)制度，人們都不陌生，要知其然又知其所以然卻不容易。每個(gè)人都生活在具體的制度環(huán)境里，人們生產(chǎn)生活始終受經(jīng)濟(jì)制度約束規(guī)范。但對(duì)經(jīng)濟(jì)制度及其變遷理論，不少人知道不多。

理論是灰色的，生活之樹常青。制度對(duì)人類社會(huì)非常重要。制度是規(guī)范社稷天下秩序的，是約束人們行為選擇的規(guī)則規(guī)矩。無規(guī)矩不成方圓，無規(guī)則必然無序。我們常講要靠制度管事、管人、管錢，就是由于制度明確界定了人們行為選擇的范圍、程序、原則及邊界。經(jīng)濟(jì)制度是規(guī)范社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系結(jié)構(gòu)的一系列規(guī)則、規(guī)矩、習(xí)慣，能減少生產(chǎn)過程中分工合作交往的成本，降低各種經(jīng)濟(jì)不確定性，維護(hù)社會(huì)信任關(guān)系穩(wěn)定和擴(kuò)展。可以說，制度是人類社會(huì)最大創(chuàng)舉之一。只有人才會(huì)制度創(chuàng)新，在長(zhǎng)期共同生產(chǎn)生活的歷史進(jìn)程中，逐漸形成、持續(xù)完善相互交往、包容互鑒的政治經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度。

社會(huì)制度演進(jìn)，是人們自然而然交往合作、互動(dòng)溝通、重復(fù)博弈的客觀過程，一切制度都是一定歷史土壤里生長(zhǎng)出來的，具有不以人的意志為轉(zhuǎn)移的歷史必然性。制度不是某一個(gè)或某幾個(gè)人設(shè)計(jì)出來的，但是歷史上智者偉人常常智慧過人，有遠(yuǎn)見卓識(shí)，能把握形勢(shì)并引領(lǐng)推動(dòng)制度創(chuàng)新。每一個(gè)國(guó)家和民族既要尊重規(guī)律，不脫離國(guó)情，不超越階段，有序推進(jìn)制度創(chuàng)新；又要順應(yīng)變化，抓住歷史機(jī)遇，勇于變革不合時(shí)宜的制度。

經(jīng)濟(jì)制度創(chuàng)新涉及人們的生產(chǎn)、交換、分配等制度的改進(jìn)，主要為了降低社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的交易成本，從而提高社會(huì)凈收益。制度的交易成本，就是人們?cè)谏鐣?huì)分工協(xié)作、合作交往中打交道的成本。一種新制度的交易成本低于舊制度的交易成本，這個(gè)新制度會(huì)帶來比舊制度更高的凈收益(或凈利潤(rùn)、凈租金)。經(jīng)濟(jì)制度創(chuàng)新要減少制度性交易成本，降低投資和再生產(chǎn)的不確定性，讓各種生產(chǎn)要素配置得更好，解放和發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力。制度要?jiǎng)?chuàng)新，新制度相比舊制度，使創(chuàng)新者增加的凈收益有多大很重要。越大就是改革的好處越多，改變舊制度的動(dòng)力越強(qiáng)；還要看新制度偏離舊制度有多遠(yuǎn)，如果是制度大革命，就是打碎舊世界、創(chuàng)造新世界，反對(duì)的人肯定多而且不少人拼命抵抗。制度創(chuàng)新偏離現(xiàn)有制度的傳統(tǒng)越遠(yuǎn)，改革的困難程度越大，把改革進(jìn)行到底越難。

制度創(chuàng)新越往上跑、越往后走，越難也越慢。重大制度革命，在人類歷史上總是比較少的。一個(gè)社會(huì)的歷史越長(zhǎng)，它建立的制度體系越復(fù)雜越細(xì)密，繼承的文化傳統(tǒng)、習(xí)慣習(xí)俗等也越久遠(yuǎn)越堅(jiān)固。太偏離傳統(tǒng)的改革，總是很難搞下去的�？纯粗袊�(guó)古代上千年封建社會(huì)超穩(wěn)態(tài)結(jié)構(gòu)未曾根本改變，我們對(duì)此應(yīng)不難理解。道格拉斯·諾思指出，制度有很強(qiáng)的路徑依賴，制度演變往往從邊際變化開始，通過非正式約束的演變，逐漸從量變到質(zhì)變，引致正規(guī)約束的改變。中國(guó)的改革開放是一場(chǎng)驚天動(dòng)地的“第二次革命”，但它也是一個(gè)沒有太偏離中國(guó)歷史傳統(tǒng)的漸進(jìn)式改革，是務(wù)實(shí)且靜悄悄的“革命”。

制度有自身內(nèi)在的演進(jìn)規(guī)律。世界上有多少國(guó)家，就有多少各具特色的制度。制度是文化的一部分，實(shí)質(zhì)是文化產(chǎn)品，是協(xié)調(diào)規(guī)范人們分工合作的知識(shí)載體。不同國(guó)家、不同民族、不同社群，有著不同的生產(chǎn)生活方式，有著不同的宗教信仰，有著長(zhǎng)期形成的文化傳承，有著各不相同的習(xí)俗習(xí)慣，必然也有千差萬別的經(jīng)濟(jì)政治制度。制度的好壞優(yōu)劣，不看怎么說，要看是否適用、是否管用有效。比如，美國(guó)是發(fā)達(dá)的資本主義國(guó)家，美國(guó)的制度促進(jìn)了美國(guó)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展。中國(guó)是發(fā)展中社會(huì)主義國(guó)家，中國(guó)的制度尤其是改革開放的制度創(chuàng)新，帶來中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)40年每年接近兩位數(shù)的增長(zhǎng)，創(chuàng)造了二戰(zhàn)以來世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奇跡。不同的國(guó)家有不同歷史文化傳統(tǒng)、不同發(fā)展階段、不同國(guó)情，制度不同是正常的自然的，沒有制度高低之分。某些國(guó)家只說自己的制度最好，非要向別人輸出自己的制度，不是老王賣瓜，就是強(qiáng)盜邏輯。世界上總有些國(guó)家自恃高人一等，總想千方百計(jì)輸出自己的制度，也確實(shí)輸出了不少。然而，自愿或被迫接受那種制度輸出的國(guó)家，搞得好的好像不多，不少都被搞得四分五裂、動(dòng)蕩不安、沖突不停。制度好不好，要看是不是適合各國(guó)國(guó)情實(shí)際，各國(guó)人民說了算。正如鞋子合不合腳，只有自己的腳知道。

本書最初是我給上海社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)科博士研究生的講課材料，不少學(xué)生提出的問題對(duì)我頗有啟發(fā)。上海社會(huì)科學(xué)院薛安偉副研究員，為本書提供了諸多幫助，記錄整理了全部講稿，幫助打印校核了全書，提出了一些有價(jià)值的意見。我的夫人朱玉玲很支持我的寫作，希望我把所學(xué)所思所得用書的方式表達(dá)