近年來(lái),金融領(lǐng)域的糾紛呈現(xiàn)指數(shù)式的增長(zhǎng)。隨著銀行等金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展金融創(chuàng)新并取得蓬勃進(jìn)步,新型的金融商事糾紛隨之而來(lái),爭(zhēng)議已從傳統(tǒng)類(lèi)型發(fā)展到了甚至需要高科技知識(shí)予以輔助解決的階段,甚至跨司法轄區(qū)的交易糾紛也層出不窮。金融業(yè)傳統(tǒng)上一直排斥仲裁和其他非訴訟糾紛解決機(jī)制,其更傾向?qū)?zhēng)議交由法院審理,特別是主要金融中心的法院。
在此背景下,國(guó)際金融領(lǐng)域的爭(zhēng)議解決機(jī)制正在通過(guò)仲裁規(guī)則的頒布和修訂而日趨形成,中國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)也較早地開(kāi)始根據(jù)自身情況制定金融仲裁規(guī)則。對(duì)于金融仲裁中存在的理論和實(shí)踐問(wèn)題尚缺乏充分、系統(tǒng)的研究和論證,本書(shū)以金融仲裁的自治性、專(zhuān)業(yè)性、靈活性為切入點(diǎn),以高效、公平和效益為價(jià)值取向,在此基礎(chǔ)上嘗試構(gòu)建和完善我國(guó)的金融仲裁制度。
陳勝
大成律師事務(wù)所高級(jí)合伙人,大成中國(guó)區(qū)全球銀行和金融專(zhuān)業(yè)組對(duì)接牽頭人,大成上海辦公室保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)組及金融科技行業(yè)組負(fù)責(zé)人。中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)博士、復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后,先后畢業(yè)于長(zhǎng)安大學(xué)、西北政法大學(xué)及倫敦瑪麗女王大學(xué),同時(shí)擁有瑞典學(xué)院可持續(xù)發(fā)展管理文憑,兼任上海市法學(xué)會(huì)銀行法律與實(shí)務(wù)研究中心主任。曾在中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管理局工作,在金融合規(guī)及爭(zhēng)議解決領(lǐng)域有著豐富的經(jīng)驗(yàn)。擔(dān)任中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)、中國(guó)海事仲裁委員會(huì)、北京仲裁委委員會(huì)、上海國(guó)際仲裁中心、深圳國(guó)際仲裁院以及上海、廣州、武漢、西安、成都、沈陽(yáng)、石家莊、?凇幉、大連、廊坊、綿陽(yáng)、東營(yíng)、臺(tái)州等城市仲裁委員會(huì)仲裁員,是上海國(guó)際仲裁專(zhuān)家?guī)焓着鷮?zhuān)家成員,同時(shí)也是巴黎國(guó)際商會(huì)仲裁院、香港國(guó)際仲裁中心及韓國(guó)、俄羅斯、馬來(lái)西亞等多家境外仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁員,參與審理、裁決了四百余起案件。
目錄
導(dǎo)論
一、本書(shū)的研究背景與意義
二、國(guó)內(nèi)外研究綜述
三、本文采用的研究方法
第一章金融仲裁的基本問(wèn)題概述
第一節(jié)金融仲裁的界定
一、金融仲裁的傳統(tǒng)界定
二、金融仲裁的重新界定
第二節(jié)金融仲裁的必要性與可行性探析
一、金融仲裁的必要性分析
二、金融仲裁的可行性分析
第二章我國(guó)金融仲裁的發(fā)展現(xiàn)狀
第一節(jié)金融仲裁的歷史演進(jìn)與發(fā)展趨勢(shì)
一、金融仲裁的歷史演進(jìn)
二、金融仲裁的發(fā)展趨勢(shì)
第二節(jié)金融仲裁案件的審理現(xiàn)狀
一、中國(guó)主要仲裁機(jī)構(gòu)金融仲裁案件情況總結(jié)
二、北京仲裁委員會(huì)金融案件受理情況及分析
三、100份裁決的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析
第三節(jié)各地金融仲裁的推行現(xiàn)狀及評(píng)述
一、金融仲裁的推行措施
二、金融仲裁應(yīng)用情況
第三章金融仲裁主要問(wèn)題和原因分析
第一節(jié)金融仲裁程序之程序令問(wèn)題
一、仲裁程序令概述
二、程序令與仲裁法、仲裁規(guī)則和仲裁協(xié)議的關(guān)系
三、仲裁程序令引入我國(guó)實(shí)踐的必要性
第二節(jié)金融仲裁程序之臨時(shí)措施問(wèn)題
一、金融仲裁中保全措施的落實(shí)困境
二、域外金融仲裁中臨時(shí)措施制度的借鑒
三、以上海自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則為例探索我國(guó)金融仲裁規(guī)則中的臨時(shí)措施制度
四、境外臨時(shí)措施決定在我國(guó)的執(zhí)行問(wèn)題
第三節(jié)金融仲裁程序之仲裁費(fèi)用問(wèn)題
一、國(guó)際仲裁中仲裁費(fèi)的收取
二、國(guó)際仲裁中仲裁費(fèi)用的分擔(dān)
第四章金融仲裁利益沖突問(wèn)題探析
第一節(jié)仲裁員利益沖突之理論爭(zhēng)議
一、公正性與獨(dú)立性的辨析
二、獨(dú)立性與專(zhuān)業(yè)性的沖突
第二節(jié)仲裁員利益沖突的實(shí)證分析
一、律師擔(dān)任金融仲裁員
二、金融從業(yè)人員擔(dān)任仲裁員
三、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員擔(dān)任仲裁員
四、金融行業(yè)協(xié)會(huì)專(zhuān)職工作人員擔(dān)任仲裁員
第五章類(lèi)型化金融仲裁的先行實(shí)踐
第一節(jié)證券仲裁
一、證券糾紛與證券仲裁
二、美國(guó)證券仲裁制度
三、我國(guó)證券仲裁制度
第二節(jié)衍生品仲裁
一、金融衍生品概述及發(fā)展
二、國(guó)際掉期與衍生品協(xié)會(huì)協(xié)議的法律問(wèn)題及爭(zhēng)議解決
三、P.R.I.M.E.Finance金融衍生品仲裁條款解析
四、中國(guó)首例金融衍生品仲裁案分析
第三節(jié)融資租賃仲裁
一、融資租賃業(yè)務(wù)情況概述
二、融資租賃糾紛仲裁中的常見(jiàn)問(wèn)題
三、解決融資租賃糾紛的途徑
第六章我國(guó)金融仲裁制度構(gòu)建的具體設(shè)想
第一節(jié)金融仲裁的程序規(guī)則
一、金融仲裁程序令引入的相關(guān)建議
二、金融仲裁臨時(shí)措施的完善
三、加強(qiáng)當(dāng)事人對(duì)仲裁程序的參與和監(jiān)督
四、仲裁費(fèi)用規(guī)則的革新
五、類(lèi)型化金融仲裁規(guī)則的制定
第二節(jié)金融仲裁員的回避與選任規(guī)則
一、金融仲裁的回避制度完善
二、公布回避決定理由
三、利益沖突問(wèn)題對(duì)金融仲裁員的選任啟示
第三節(jié)我國(guó)金融爭(zhēng)議實(shí)體法的完善
一、破產(chǎn)情形下國(guó)際掉期及衍生工具協(xié)會(huì)主協(xié)議終止凈額結(jié)算條款的完善
二、統(tǒng)一資產(chǎn)管理類(lèi)產(chǎn)品監(jiān)管體系
代結(jié)論——金融仲裁內(nèi)涵和外延的擴(kuò)張趨勢(shì)
一、金融仲裁主體范圍有待擴(kuò)充
二、金融仲裁向更多爭(zhēng)端解決平臺(tái)拓展
附錄:國(guó)際商會(huì)仲裁與替代性爭(zhēng)議解決委員會(huì)金融機(jī)構(gòu)與國(guó)際仲裁報(bào)告
參考文獻(xiàn)
致謝