法律風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理，雖然管理目標(biāo)和管理依據(jù)各有側(cè)重，但其主要的理念、工作內(nèi)容、工作方法卻是高度重疊，管理的成效也是殊途同歸。本書(shū)的目的，是結(jié)合相關(guān)的規(guī)則要求、實(shí)際案例，以及實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，為法律風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理的實(shí)施和實(shí)務(wù)操作提供切實(shí)可行的解決方案。 任何一個(gè)主體都無(wú)時(shí)無(wú)刻不處于某種具體的規(guī)則環(huán)境之中，當(dāng)其行為與規(guī)則要求不符，便存在基于規(guī)則而承擔(dān)某種不利后果的可能性。由于兩個(gè)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)、管理都是基于規(guī)則，因此完全可以合稱(chēng)為規(guī)則風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)則風(fēng)險(xiǎn)管理。 規(guī)則風(fēng)險(xiǎn)管理涉及對(duì)相關(guān)規(guī)則的識(shí)別、解讀以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)主體各類(lèi)行為性質(zhì)、方式的甄別、歸納，從而以主體、環(huán)境、行為三個(gè)維度去評(píng)價(jià)其規(guī)則風(fēng)險(xiǎn)，并通過(guò)一定的方法衡量出輕重緩急，再結(jié)合資源、目標(biāo)等為需要優(yōu)先處理的風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)解決方案。而這些活動(dòng)的工作內(nèi)容、工作程序等，正是本書(shū)結(jié)合實(shí)例探討的內(nèi)容。 本書(shū)的理念，是將規(guī)則風(fēng)險(xiǎn)管理落實(shí)到企業(yè)等社會(huì)組織內(nèi)的制度、流程、文本管理，以較低的成本、最高的效率實(shí)現(xiàn)全體系、常態(tài)化的管理。為此，內(nèi)容安排上詳述了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、方案設(shè)計(jì)、方案執(zhí)行等環(huán)節(jié)的操作，可為執(zhí)業(yè)律師以及企業(yè)的法務(wù)人員、管理人員的相關(guān)操作提供行之有效的操作方案，并為相關(guān)領(lǐng)域的深入研究打下理論體系基礎(chǔ)。為適應(yīng)2021年1月1日起《民法典》、新司法解釋體系等構(gòu)成的新規(guī)則環(huán)境，本書(shū)已進(jìn)行了全面的內(nèi)容調(diào)整。