前言

在數(shù)字時(shí)代來(lái)臨之時(shí)，《世界人工智能法治藍(lán)皮書(shū)（2021）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《藍(lán)皮書(shū)（2021）》）與大家見(jiàn)面了。2021 年是中國(guó)共產(chǎn)黨成立100 周年，也是我國(guó)十四五規(guī)劃實(shí)施的年，開(kāi)啟了全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家新征程。

《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035 年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》把堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展作為全面塑造發(fā)展新優(yōu)勢(shì)的重要舉措，強(qiáng)調(diào)堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，明確提出實(shí)施科技興國(guó)戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，完善國(guó)家創(chuàng)新體系，加快建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)；明確提出瞄準(zhǔn)人工智能、量子信息、集成電路、生命健康、腦科學(xué)、生物育種、空天科技、深地深海等前沿領(lǐng)域，實(shí)施一批具有前瞻性、戰(zhàn)略性的國(guó)家重大科技項(xiàng)目；加快數(shù)字化發(fā)展，建設(shè)數(shù)字中國(guó)。

數(shù)字技術(shù)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、數(shù)字社會(huì)、數(shù)字政府建設(shè)正在深刻地改變著人們的生產(chǎn)、生活方式和社會(huì)治理方式。數(shù)字化轉(zhuǎn)型推動(dòng)智能社會(huì)的快速形成。

人工智能是一把雙刃劍。人工智能兼具科技屬性、社會(huì)屬性的特點(diǎn)，決定了其在造福人類(lèi)的同時(shí)，也會(huì)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)。

2018 年9 月17 日國(guó)家主席習(xí)近平在致2018 世界人工智能大會(huì)的賀信中就深刻地指出：新一代人工智能正在全球范圍內(nèi)蓬勃興起，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展注入了新動(dòng)能，正在深刻改變?nèi)藗兊纳�產(chǎn)生活方式。把握好這一發(fā)展機(jī)遇，處理好人工智能在法律、安全、就業(yè)、道德倫理和政府治理等方面提出的新課題，需要各國(guó)深化合作、共同探討。

如何應(yīng)對(duì)人工智能發(fā)展可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)、處理好這新課題？

人工智能法治應(yīng)運(yùn)而生。

數(shù)字時(shí)代，智能社會(huì)，法律不可缺席，法治將伴隨其行。

上海法治工作者積極行動(dòng)，早在2018 世界人工智能大會(huì)人工智能與法治高端研討會(huì)（上海市法學(xué)會(huì)主辦）即發(fā)布了《人工智能與未來(lái)法治構(gòu)建上海倡議》，提出構(gòu)建人工智能未來(lái)法治體系，推動(dòng)人工智能法治研究及全球治理十四項(xiàng)倡議。運(yùn)用法治思維、法治方法引領(lǐng)、規(guī)范、促進(jìn)、保障人工智能安全、可靠、可控、健康發(fā)展逐步形成共識(shí)。

2019 年，上海市法學(xué)會(huì)聯(lián)合浙江清華長(zhǎng)三角研究院、華東政法大學(xué)、上海政法學(xué)院?jiǎn)��?dòng)編寫(xiě)《世界人工智能法治藍(lán)皮書(shū)（2019 ）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《藍(lán)皮書(shū)（2019 ）》），并于同年8 月30 日在2019 世界人工智能大會(huì)法治論壇上發(fā)布。這是國(guó)內(nèi)外部關(guān)于人工智能法治的藍(lán)皮書(shū)，引起了社會(huì)各界廣泛關(guān)注，并被列入《關(guān)于建設(shè)人工智能上海高地構(gòu)建一流創(chuàng)新生態(tài)的行動(dòng)方案（20192021 年）》（滬經(jīng)信智［2019］707 號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《行動(dòng)方案》）七大行動(dòng)之一。編書(shū)人員備受鼓舞，為高質(zhì)量編寫(xiě)好藍(lán)皮書(shū)，上海市法學(xué)會(huì)會(huì)同浙江清華長(zhǎng)三角研究院、華東政法大學(xué)、上海政法學(xué)院加強(qiáng)充實(shí)了藍(lán)皮書(shū)編委會(huì)和編輯部人員。三年來(lái)，在法學(xué)界、科技界的關(guān)心與支持下，藍(lán)皮書(shū)編輯部人員秉承共同志向，克服重重困難，不遺余力，自覺(jué)奉獻(xiàn)，努力編寫(xiě)，使《藍(lán)皮書(shū)》質(zhì)量不斷提升，影響力也越來(lái)越大。一是藍(lán)皮書(shū)被納入上海打造人工智能高地建設(shè)整體戰(zhàn)略之中，成為建設(shè)人工智能上海高地、構(gòu)建一流創(chuàng)新生態(tài)行動(dòng)標(biāo)志性品牌之一。二是為引領(lǐng)、繁榮、推動(dòng)人工智能法治研究發(fā)揮了積極作用�！端{(lán)皮書(shū)》每年度出版，匯集了當(dāng)年度國(guó)內(nèi)外人工智能法治發(fā)展的戰(zhàn)略、政策、法律、重大理論研究、實(shí)際應(yīng)用項(xiàng)目、典型司法案例等方面的資料，為促進(jìn)人工智能法治理論研究，構(gòu)建人工智能法治體系，引領(lǐng)、規(guī)范、保障人工智能安全、可靠、可控、健康發(fā)展提供了重要參考。三是藍(lán)皮書(shū)編委會(huì)組織專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)創(chuàng)造性地編制并發(fā)布了《人工智能法治發(fā)展指數(shù)》（世界首創(chuàng)），并對(duì)國(guó)內(nèi)人工智能法治發(fā)展進(jìn)行評(píng)估，以可量化可視化的形式，反映人工智能法治發(fā)展情況。四是《藍(lán)皮書(shū)》英文版將出版。德國(guó)施普林格（Springer）出版社、上海人民出版社、上海市法學(xué)會(huì)將簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，籌備出版《世界人工智能法治藍(lán)皮書(shū)》英文版�！端{(lán)皮書(shū)》得到了國(guó)內(nèi)外法學(xué)法律界、科技界專(zhuān)家學(xué)者、社會(huì)公眾的持續(xù)關(guān)注與高度評(píng)價(jià)。

當(dāng)《藍(lán)皮書(shū)（2021 ）》編輯工作啟動(dòng)之時(shí)，編委會(huì)十分榮幸地請(qǐng)到了著名法學(xué)家張文顯教授（中國(guó)法學(xué)會(huì)學(xué)術(shù)委員會(huì)主任、教授、博士生導(dǎo)師）、公共管理學(xué)專(zhuān)家薛瀾教授（清華大學(xué)蘇世民書(shū)院院長(zhǎng)、人工智能?chē)?guó)際治理研究院院長(zhǎng)、教授、博士生導(dǎo)師）擔(dān)任本書(shū)學(xué)術(shù)顧問(wèn)。在他們的指導(dǎo)下，藍(lán)皮書(shū)的質(zhì)量會(huì)進(jìn)一步提升，權(quán)威性、影響力會(huì)更大。

《藍(lán)皮書(shū)（2021）》編寫(xiě)情況

編寫(xiě)過(guò)程�！端{(lán)皮書(shū)（2021 ）》編寫(xiě)工作于2020 年12 月啟動(dòng)，于2021 年6 月完稿。編輯部先后開(kāi)了6 次專(zhuān)題會(huì)議，就編寫(xiě)方案、編寫(xiě)內(nèi)容、有關(guān)專(zhuān)項(xiàng)（如人工智能法治發(fā)展指數(shù)2.0 、專(zhuān)題報(bào)告、專(zhuān)家訪談、專(zhuān)項(xiàng)問(wèn)卷等）進(jìn)行專(zhuān)門(mén)研究，同時(shí)書(shū)面征求張文顯、薛瀾、葉青、劉曉紅、王濤、施偉東、劉學(xué)堯、劉憲權(quán)、彭誠(chéng)信、趙春學(xué)、楊寅、白寧、孫莉、楊菲、曹培雷、孫飛虎等專(zhuān)家學(xué)者及編委意見(jiàn)，得到了各位專(zhuān)家學(xué)者和編委的大力支持，大家提出了許多寶貴意見(jiàn)和建議，為編好此書(shū)貢獻(xiàn)了自己的智慧。本書(shū)的編寫(xiě)同時(shí)得到了中馳集團(tuán)股份有限公司、上海竑鑫電力工程有限公司、重慶尚優(yōu)科技有限公司、北京卡爾斯通科技有限公司的大力支持。

主要內(nèi)容。《藍(lán)皮書(shū)（2021 ）》由前言、發(fā)布詞、人工智能法治發(fā)展綜述、人工智能法治發(fā)展指數(shù)2.0 、2020 中國(guó)人工智能法治發(fā)展評(píng)估報(bào)告、2020 世界人工智能法治論壇觀點(diǎn)精粹、智慧法治學(xué)術(shù)影響力TOP100 、分析報(bào)告（計(jì)4 個(gè)部分：部分人工智能法律與政策、第二部分人工智能法治理論研究、第三部分人工智能法治應(yīng)用、第四部分人工智能司法案件分析）、專(zhuān)題報(bào)告（計(jì)5 篇：世界數(shù)據(jù)權(quán)利保護(hù)發(fā)展報(bào)告、全球自動(dòng)駕駛汽車(chē)法律問(wèn)題研究報(bào)告、金融領(lǐng)域人工智能算法治理研究報(bào)告、人工智能在紀(jì)檢監(jiān)察治理領(lǐng)域應(yīng)用研究報(bào)告、長(zhǎng)三角區(qū)域數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展報(bào)告）、人工智能法治發(fā)展專(zhuān)家訪談（5 位）、人工智能行業(yè)企業(yè)法治專(zhuān)題采訪以及7 個(gè)附錄組成。

《藍(lán)皮書(shū)（2021 ）》的綜述、指數(shù)報(bào)告、分析報(bào)告（至第四部分），分別由林竹靜、彭輝、郝作成、詹可、陳吉棟、吳濤執(zhí)筆。專(zhuān)題報(bào)告（第五部分）分別由楊東、田騫、彭誠(chéng)信、陳吉棟、許端蓉、蔡哲鵬、孫紫軒、吳濤、林竹靜、詹可等相關(guān)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者撰寫(xiě)。

人工智能法治發(fā)展專(zhuān)家訪談、人工智能行業(yè)企業(yè)法治專(zhuān)題采訪（第六、第七部分），由趙玉成組織執(zhí)筆，分別對(duì)薛瀾、劉艷紅、邰江麗、斯皮羅斯·馬尼亞蒂斯（Spyros Maniatis）、菲利波·法羅西尼（Filippo Fabrocini） 等專(zhuān)家，以及科大訊飛、重慶尚優(yōu)、商湯科技、小馬智行、仙塔智能科技、樂(lè)言科技、地平線、雪湖科技等知名人工智能行業(yè)企業(yè)進(jìn)行訪談，并形成訪談報(bào)告（專(zhuān)題報(bào)告、專(zhuān)家訪談與專(zhuān)題采訪基本保留作者、專(zhuān)家原有的觀點(diǎn)，因篇幅所限對(duì)文字進(jìn)行了壓縮）。

附錄部分由李妍、韋云灝、王雨禾、寧馨、鄧涵、劉茜、馮煜哲執(zhí)筆。胡榮鑫、胡鵬、王健、徐艾敬、周巡、朱翹楚、岳強(qiáng)、王玉璇、姜懷舒、范雨萱、王意天、黃鈺、龔思涵、李若瑩、向明鏡、張冬歌、黃璞、黃倩、李源、戴藝非、孫紫軒、劉瀏等同志參與了書(shū)稿的研究、校對(duì)工作。

主要特點(diǎn)。《藍(lán)皮書(shū)（2021 ）》重點(diǎn)聚焦世界人工智能法治發(fā)展動(dòng)態(tài)，搜集匯總各國(guó)有關(guān)人工智能法治發(fā)展的戰(zhàn)略、政策、法律、理論研究、重大項(xiàng)目應(yīng)用、典型司法案例等方面的資料，通過(guò)分析、評(píng)估，形成了較為客觀、公正、準(zhǔn)確、全面的分析報(bào)告�！端{(lán)皮書(shū)（2021 ）》在保持《世界人工智能法治藍(lán)皮書(shū)（2020 ）》基本結(jié)構(gòu)內(nèi)容的同時(shí)，具有以下新的特點(diǎn)：

一是修訂了《人工智能法治發(fā)展指數(shù)》。根據(jù)張文顯等專(zhuān)家的意見(jiàn)，新增一項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)（人才培養(yǎng)），兩項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)（學(xué)生人數(shù)課程設(shè)置），形成《人工智能法治發(fā)展指數(shù)2.0 》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)指數(shù)2.0），使指數(shù)設(shè)定更加完善，主客觀指標(biāo)更加均衡。

二是新增了對(duì)國(guó)外涉人工智能司法案例的分析與研判。鑒于各國(guó)司法制度和司法公開(kāi)程度不同，以及人工智能發(fā)展情況不同，資料收集受限制等方面的困難，本次分析僅限于美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、加拿大、澳大利亞、新加坡、印度等國(guó)家部分典型案例，并整理形成人工智能司法案例要素標(biāo)簽體系用于輔助分析。

三是新增人工智能行業(yè)企業(yè)法治專(zhuān)題采訪。聚焦人工智能法治發(fā)展的重點(diǎn)熱點(diǎn)問(wèn)題，邀請(qǐng)國(guó)內(nèi)人工智能領(lǐng)域領(lǐng)軍企業(yè)發(fā)表意見(jiàn)、建議。全書(shū)結(jié)構(gòu)更加合理，內(nèi)容更加豐富，為繁榮、引領(lǐng)人工智能法治研究提供學(xué)術(shù)儲(chǔ)備和制度供給。數(shù)據(jù)來(lái)源。《藍(lán)皮書(shū)（2021 ）》數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)、數(shù)據(jù)采集與管理工作由浙江清華長(zhǎng)三角研究院法治與社會(huì)治理研究中心人工智能法治數(shù)據(jù)庫(kù)提供支持。

人工智能法律與政策數(shù)據(jù)主要源自中國(guó)全國(guó)人大網(wǎng)站、國(guó)務(wù)院及其各部門(mén)網(wǎng)站、地方人民政府網(wǎng)站，以及美國(guó)、歐盟等相關(guān)國(guó)家與地區(qū)的政府部門(mén)網(wǎng)站、法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù)及其他公開(kāi)出版的研究報(bào)告。

人工智能法治理論研究數(shù)據(jù)源自當(dāng)當(dāng)網(wǎng)、亞馬遜網(wǎng)等圖書(shū)銷(xiāo)售網(wǎng)站、中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)、Web of Science 數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)法學(xué)創(chuàng)新網(wǎng)、中國(guó)學(xué)術(shù)會(huì)議在線、艾思學(xué)術(shù)會(huì)議、百度搜索、微信搜索，以及國(guó)家社科基金項(xiàng)目和省部級(jí)（司法部、法學(xué)會(huì)、教育部等）法學(xué)課題立項(xiàng)數(shù)據(jù)。

人工智能法治應(yīng)用數(shù)據(jù)源自全國(guó)人大、公安部網(wǎng)站、31 個(gè)省級(jí)人大網(wǎng)站、31 個(gè)省級(jí)行政區(qū)的政府網(wǎng)站、公安廳網(wǎng)站和公安廳微信公眾號(hào)以及相關(guān)調(diào)研。人工智能司法案件分析數(shù)據(jù)源自中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)、威科先行法律信息數(shù)據(jù)庫(kù)、LexisNexis 、Westlaw 、相關(guān)國(guó)家政府網(wǎng)站，以及其他網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)資料。本書(shū)封面設(shè)計(jì)由北京高高國(guó)際文化傳媒有限責(zé)任公司承擔(dān)，上海人民出版社負(fù)責(zé)出版。

《藍(lán)皮書(shū)》編寫(xiě)雖已進(jìn)行了三年，但人工智能法治是一個(gè)新事物，編寫(xiě)工作仍處于探索階段。經(jīng)驗(yàn)不足，水平有限，資料有限，書(shū)的內(nèi)容包括對(duì)資料的搜集、匯總、分析以及文字等方面都可能有疏漏抑或謬誤之處，敬請(qǐng)各位讀者批評(píng)指正，也歡迎大家對(duì)我們今后的編寫(xiě)工作提出更多更好的建議。

2021 年7 月1 日