《人民幣基金法律與實務(wù)指引》從專業(yè)基金律師的視角，探討中國私募投資基金募集設(shè)立及運營合規(guī)相關(guān)法律與實務(wù)問題。本書核心作者在華爾街律所深耕美元基金設(shè)立多年，深諳國際基金法律規(guī)則和實踐；繼而深度參與了人民幣基金的設(shè)立以及相關(guān)法律和監(jiān)管框架的構(gòu)建，親歷了人民幣基金從募集設(shè)立到下游投資、從退出到重組清算乃至爭議解決的全生命周期，始終活躍在人民幣基金市場發(fā)端和發(fā)展的前沿。本書旨在與讀者朋友分享團隊對于中國私募投資基金行業(yè)從宏觀和微觀兩方面的觀察心得。在對人民幣基金基礎(chǔ)法律關(guān)系和監(jiān)管體系簡筆勾勒的基礎(chǔ)上，對基金設(shè)立過程中的重點難點問題（如基金架構(gòu)設(shè)計、不同類型發(fā)起人和不同類型投資人的不同商業(yè)訴求和監(jiān)管要求、核心商業(yè)和法律條款及其與國際慣例的變異與趨同等）以及基金運營全流程中涉及到的方方面面的合規(guī)問題等作了條分縷析�；饘崉�(wù)篇中分節(jié)介紹了基金大家庭中形形色色的基金類型及其創(chuàng)新。同時始終不忘對于私募投資基金的主戰(zhàn)場（即國際基金市場）的觀照，對于永續(xù)資本基金、代際傳承、S基金、GP權(quán)益基金、基金重組、ESG、CVC等熱點問題給予了重點關(guān)注。力求使本書在國際視野和本土經(jīng)驗、法律思維和商業(yè)實踐、廣度和深度等方面達到較好的結(jié)合，希望對私募基金生態(tài)圈的所有讀者朋友都能有所助益。
郭強
畢業(yè)于中國政法大學(xué)和美國紐約大學(xué)法學(xué)院，分別獲得法學(xué)學(xué)士、國際法碩士和法律博士（J.D.）學(xué)位，擁有中國和美國紐約州執(zhí)業(yè)資格。主要執(zhí)業(yè)領(lǐng)域包括私人股權(quán)（基金募集設(shè)立及下游投資）、資產(chǎn)管理及兼并收購。自《錢伯斯（亞太）》設(shè)立投資基金業(yè)務(wù)評級以來，郭律師連年被評為該組別等級（也是該等級多年里上榜律師）。《錢伯斯（亞太）》評價其為中國基金設(shè)立領(lǐng)域的開創(chuàng)者之一及該領(lǐng)域的當(dāng)然領(lǐng)導(dǎo)者。同時，郭律師還被《亞洲法律》、《國際金融法律評論1000強》、The Legal 500、《法律名人堂》、總部設(shè)于倫敦的Legal Media Group之《專家指引》、Practical Law Company等權(quán)威專業(yè)期刊評為私人股權(quán)業(yè)務(wù)和/或投資基金業(yè)務(wù)杰出律師。2020年入選《國際金融法律評論》（IFLR）首度評選的亞洲律師之選 （IFLR Asia Best Lawyers）。郭律師目前擔(dān)任國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金理事會理事、中華股權(quán)投資協(xié)會行業(yè)政策委員會特別法律顧問以及香港創(chuàng)業(yè)及私募投資協(xié)會技術(shù)委員會委員等社會職務(wù)。
陳瑱
畢業(yè)于北京大學(xué)、清華大學(xué)和美國西北大學(xué)，分別獲得法學(xué)學(xué)士、國際法碩士和法律博士（J.D.）學(xué)位，擁有中國和美國紐約州執(zhí)業(yè)資格。主要執(zhí)業(yè)領(lǐng)域包括投資基金、私募股權(quán)和投資管理。陳律師在《2021錢伯斯（亞太區(qū)）排名》（2021 Chambers Asia Pacific Guide）中被列為投資基金業(yè)務(wù)潛質(zhì)律師（Up and Coming），在The Legal 500亞太區(qū)排名中被列為投資基金領(lǐng)域的領(lǐng)先律師(Leading Individual)，及在《國際金融法律評論1000強》（IFLR1000）排名中被列為投資基金領(lǐng)域高度受認(rèn)可律師（Highly Regarded）。
章
概述篇
節(jié)人民幣基金中國法語境下的私募投資基金
第二節(jié)私募投資基金的基礎(chǔ)法律關(guān)系
第三節(jié)中國私募投資基金的法律法規(guī)和監(jiān)管體系
第二章
基金設(shè)立篇架構(gòu)設(shè)計
節(jié)私募投資基金的架構(gòu)設(shè)計
第二節(jié)基金設(shè)立的稅務(wù)考量
第三節(jié)外資發(fā)起人的特殊考量
第三章
基金設(shè)立篇普通合伙人和基金管理人
節(jié)私募基金管理人的設(shè)立
第二節(jié)私募基金管理人的登記
第三節(jié)投資管理團隊激勵與約束
第四節(jié)GP/管理人平臺化與代際傳承
第五節(jié)GP少數(shù)權(quán)益交易及GP權(quán)益基金
第四章
基金設(shè)立篇人民幣基金投資人
節(jié)國資投資人
第二節(jié)保險資金及保險私募基金
第三節(jié)證券公司
第四節(jié)三類股東
第五節(jié)銀行資金
第六節(jié)上市公司
第七節(jié)家族辦公室
第五章
基金募集篇
節(jié)私募投資基金的募集與銷售
第二節(jié)私募投資基金的備案
第三節(jié)基金募集設(shè)立的主要法律文件
第四節(jié)人民幣基金核心商業(yè)與法律條款國際慣例與本土實踐
第六章
基金運營篇基金管理人不可不知的運營相關(guān)監(jiān)管和合規(guī)問題
節(jié)管理人的持續(xù)合規(guī)義務(wù)
第二節(jié)私募基金的持續(xù)披露和報告義務(wù)
第三節(jié)投資者適當(dāng)性管理
第四節(jié)CRS盡職調(diào)查和報告義務(wù)
第五節(jié)私募投資基金的估值問題
第六節(jié)私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)監(jiān)管
第七節(jié)基金設(shè)立及運營中的反壟斷合規(guī)問題
第八節(jié)基金運營中的反洗錢合規(guī)問題
第九節(jié)基金運營中的數(shù)據(jù)合規(guī)問題
第十節(jié)基金運營中的反腐敗合規(guī)問題
第十一節(jié)基金設(shè)立與運營相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護問題
第十二節(jié)基金運營中的ESG問題
第十三節(jié)基金解散清算相關(guān)法律與監(jiān)管問題
第十四節(jié)基金運營中的常見爭議解決問題
第七章
基金實務(wù)篇具體而微的基金形態(tài)及其創(chuàng)新
節(jié)并購基金
第二節(jié)創(chuàng)業(yè)投資基金
第三節(jié)地產(chǎn)基金
第四節(jié)特殊機會基金
第五節(jié)S基金
第六節(jié)夾層基金
第七節(jié)紓困基金
第八節(jié)企業(yè)創(chuàng)投（CVC）創(chuàng)投界的觀光客
第九節(jié)基金之基金（FOF）
第十節(jié)PIPE基金與私募定增基金
第十一節(jié)GP主導(dǎo)的基金重組
第十二節(jié)永續(xù)資本基金
第十三節(jié)私募對沖基金
第十四節(jié)人民幣基金的跨境投資
結(jié)語
附錄一私募基金管理人登記申請材料清單（證券類）
附錄二私募基金管理人登記申請材料清單（非證券類）
附錄三私募投資基金（證券類）備案申請材料清單
附錄四私募投資基金（非證券類）備案申請材料清單
附錄五私募基金重大變更及清算申請材料清單
附錄六私募投資基金市場、法律與監(jiān)管路線
附錄七參考文獻
后記
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