2.董事與董事會
　　董事會是證券公司的決策機構(gòu)，由全體董事構(gòu)成�！豆�司法》規(guī)定，董事會對股東會負責，行使下列職權(quán)：召集股東會會議，并向股東會報告工作；執(zhí)行股東會的決議；決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；制訂公司的年度財務預算方案、決算方案、利潤分配方案和彌補虧損方案；制訂公司增加或者減少注冊資本、發(fā)行公司債券方案，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設置；決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人及其報酬事項；制定公司的基本管理制度；公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
　　3.監(jiān)事和監(jiān)事會監(jiān)事會是證券公司的監(jiān)督機構(gòu)，由全體監(jiān)事構(gòu)成。《公司法》規(guī)定，監(jiān)事會行使以下職權(quán)：檢查公司財務；對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議；向股東會會議提出提案；依照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
　　4.總經(jīng)理與經(jīng)理層總經(jīng)理和經(jīng)理層是證券公司的主要執(zhí)行人和執(zhí)行機構(gòu)，證券公司應依據(jù)有關規(guī)定設立總經(jīng)理和其他經(jīng)理層崗位，并明確其職責�！豆�司法》規(guī)定，總經(jīng)理對董事會負責，行使以下職權(quán)：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議；組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案；擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設置方案；擬訂公司的基本管理制度；制定公司的具體規(guī)章；提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人；決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員；董事會授予的其他職權(quán).公司章程對經(jīng)理職權(quán)另有規(guī)定的，遵從其規(guī)定。