序言：多視角分析中國(guó)脫貧攻堅(jiān)的基本經(jīng)驗(yàn)

溫鐵軍

中行的朋友要我為他們?cè)诜鲐毠ぷ髦袣w納出來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)思考的書(shū)作序。特借此作序之機(jī)，從中國(guó)特色社會(huì)主義出發(fā)，努力做些理論聯(lián)系實(shí)際的創(chuàng)新思考。

一、關(guān)于陜西咸陽(yáng)北四縣農(nóng)村貧困問(wèn)題的歸納分析

為了踐行理論聯(lián)系實(shí)際的原則，本文先以中行承擔(dān)幫扶任務(wù)的陜西省咸陽(yáng)市北四縣（當(dāng)?shù)厝苏f(shuō)北五縣，是指咸陽(yáng)市北部的長(zhǎng)武縣、彬縣、旬邑縣、淳化縣和永壽縣總稱。其中屬于中國(guó)銀行幫扶的是永壽縣、長(zhǎng)武縣、旬邑縣、淳化縣四個(gè)縣）鄉(xiāng)村發(fā)展為例，做個(gè)以經(jīng)濟(jì)理論為分析工具的點(diǎn)評(píng)。

其一，以級(jí)差地租理論解釋上世紀(jì)八十年代的大面積脫貧。

陜西咸陽(yáng)早在上世紀(jì)八十年代后期設(shè)立過(guò)我所在單位直接協(xié)調(diào)的農(nóng)村改革試驗(yàn)區(qū)辦公室，我在原單位從事政策調(diào)研的15年期間多次去過(guò)，比較熟悉那里的情況。北四縣以前的貧困，主要是處在黃土臺(tái)塬地帶，溝壑縱橫、地表破碎、干旱少雨的條件約束造成廣種薄收，對(duì)生態(tài)環(huán)境造成破壞構(gòu)成惡性循環(huán)，實(shí)際上連傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)維持簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的地租都難以形成。這種客觀條件的剛性約束靠個(gè)體農(nóng)戶無(wú)力改變，只在上世紀(jì)七十年代農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的大興農(nóng)田水利基本建設(shè)中有改變，由此形成了級(jí)差地租I。隨之是到八十年代初有了更大改變的機(jī)遇農(nóng)村改革讓村集體和農(nóng)民都有了調(diào)整村社經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的自主權(quán)從陜甘寧青到山東半島東端的山地，以及高原和山地四季分明冷涼氣候比較適宜的蘋(píng)果帶都在全面改良品種、推廣日本引進(jìn)的紅富士，使得這種品質(zhì)好的蘋(píng)果形成賣(mài)方市場(chǎng)；加之咸陽(yáng)北四縣地處氣候干燥的塬上，易于農(nóng)戶土窯窖藏蘋(píng)果到次年春季高價(jià)出售，這也使北四縣的農(nóng)村在改良蘋(píng)果品種之后有半年以上的延長(zhǎng)賣(mài)方市場(chǎng)銷(xiāo)售收入。由此，這個(gè)把塬上過(guò)去剛性約束改變?yōu)楸容^優(yōu)勢(shì)的結(jié)構(gòu)調(diào)整，不僅造成了級(jí)差地租Ⅱ，而且還因時(shí)制宜地直接與上世紀(jì)八十年代鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)大幅度現(xiàn)金化內(nèi)生的制度租相輔相成，一度對(duì)北四縣果區(qū)農(nóng)村的大面積脫貧有很大促進(jìn)作用。

誠(chéng)然，這個(gè)演變過(guò)程與各地農(nóng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整帶來(lái)現(xiàn)金收入增加的情況類(lèi)似，表明上世紀(jì)八十年代咸陽(yáng)北四縣農(nóng)民增收具有全國(guó)意義的普遍性。也就是說(shuō)，各地農(nóng)村大都發(fā)生了此類(lèi)普遍意義的現(xiàn)金增收。由此，才有國(guó)際社會(huì)對(duì)中國(guó)因農(nóng)村改革而大面積脫貧予以積極評(píng)價(jià)。

其二，以資本積累分析九十年代到新世紀(jì)初的產(chǎn)業(yè)困境。

小農(nóng)經(jīng)濟(jì)缺乏資本積累能力只能輕資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，因而難以具備擴(kuò)大再生產(chǎn)要求的資本積累條件，這是發(fā)展中國(guó)家的普遍問(wèn)題，一般意義地推進(jìn)私有化和市場(chǎng)化，都沒(méi)有在任何發(fā)展中國(guó)家形成全面減貧的成果。同理，中國(guó)的分戶經(jīng)營(yíng)為基礎(chǔ)的簡(jiǎn)單市場(chǎng)化也不可能緩解農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)的輕資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)缺乏資本積累能力的問(wèn)題。北四縣塬上蘋(píng)果產(chǎn)業(yè)的比較收益，在粗放市場(chǎng)化條件下很快拉動(dòng)了關(guān)中平原過(guò)去種植糧食作物的水地（灌溉條件好的平地）也改種蘋(píng)果，并且在九十年代進(jìn)入盛果期形成大規(guī)模量產(chǎn)；但因其品質(zhì)差且不耐儲(chǔ)存而客觀上拉低了北四縣優(yōu)質(zhì)蘋(píng)果價(jià)格，何況山區(qū)交通不便，運(yùn)輸成本比平川高，遂造成北四縣農(nóng)民收入在上世紀(jì)九十年代相對(duì)低于平川。接著，到新世紀(jì)初，中國(guó)蘋(píng)果產(chǎn)量增加到約占全球3040%，客觀上進(jìn)入生產(chǎn)過(guò)剩、價(jià)格低迷的階段，也因此壓縮了處于優(yōu)質(zhì)蘋(píng)果帶的北四縣農(nóng)村脫貧的發(fā)展空間。

近年來(lái)，上世紀(jì)八十年代種下的蘋(píng)果樹(shù)大都到了更新期，致使已經(jīng)現(xiàn)金化的個(gè)體農(nóng)戶大多面臨兩難局面：既不能承受新種果樹(shù)少三年期間無(wú)果無(wú)收益，又無(wú)力逆轉(zhuǎn)老果樹(shù)產(chǎn)量低造成收入下降的趨勢(shì)，遂使北四縣農(nóng)村貧困局面難以根本改善。

其三，對(duì)應(yīng)北四縣以上問(wèn)題的深化改革思路。

對(duì)于這種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整伴生的現(xiàn)金化卻沒(méi)有形成資本積累能力的分戶經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)方式，可以借力中央2017年確定的農(nóng)業(yè)供給側(cè)改革政策機(jī)會(huì)，推進(jìn)制度變遷：由政府把反貧困和扶持果園更新改造的資金整合起來(lái)投入到村集體，作為替農(nóng)戶承擔(dān)重資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)但不參與分紅的公股，以此吸引分散小農(nóng)加入三位一體（黨的十九屆五中全會(huì)對(duì)三位一體的要求是指金融、購(gòu)銷(xiāo)、生產(chǎn)三方面）綜合性的合作社，在社內(nèi)既要開(kāi)展支持包括更新果樹(shù)在內(nèi)的社員資金融通，又輔之以統(tǒng)一購(gòu)銷(xiāo)、統(tǒng)一技術(shù)服務(wù)等外部規(guī)模。亦即：只有發(fā)揮農(nóng)民合作基礎(chǔ)上的村社理性，才能改變小農(nóng)分戶經(jīng)營(yíng)的兩難局面。與此同時(shí)，在黨和政府推進(jìn)的脫貧攻堅(jiān)中，組織社會(huì)力量推進(jìn)城鄉(xiāng)融合 生態(tài)品牌 電商營(yíng)銷(xiāo)等。如此，既可鞏固北四縣優(yōu)質(zhì)蘋(píng)果帶的長(zhǎng)期發(fā)展條件，又將形成脫貧攻堅(jiān)與鄉(xiāng)村振興有效銜接的可持續(xù)基礎(chǔ)。

二、關(guān)于中國(guó)特色脫貧攻堅(jiān)的有關(guān)思考

中國(guó)在2020年取得脫貧攻堅(jiān)決勝之后，確需總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、形成理論，但不是簡(jiǎn)單化地去證明照搬來(lái)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論邏輯，而要在實(shí)踐中形成不斷證偽作為依據(jù)的自覺(jué)思考。

歷史地看，資本主義現(xiàn)代化過(guò)程的原始積累階段就內(nèi)生著制度性貧困（掠奪、奴役），而發(fā)展中國(guó)家的貧困本來(lái)就原生于殖民地被剝奪得太徹底，即使解殖，也還得繼續(xù)承受殖民者留下的單一經(jīng)濟(jì)被跨國(guó)公司控制產(chǎn)業(yè)鏈附加值而大多處在產(chǎn)業(yè)鏈底層的產(chǎn)業(yè)無(wú)法支付反貧困需要的倍加制度成本。

而在當(dāng)代金融資本全球化時(shí)代，制度性致貧的根源被隱蔽在美國(guó)帶領(lǐng)西方相繼、多輪推出的量化寬松超級(jí)量化寬松無(wú)底線量化寬松等虛擬化擴(kuò)張之中，盤(pán)踞在金字塔的金融資本集團(tuán)及其把控的跨國(guó)公司攫取金融化收益的同時(shí)，制造過(guò)量流動(dòng)性進(jìn)入糧食、能源、原材料市場(chǎng)，造成生活必需品的惡性通脹，直接打擊著弱勢(shì)群體，造成貧富差別惡性分化……

對(duì)于此類(lèi)制度性致貧，其實(shí)找不到國(guó)際上可以搬用的脫貧經(jīng)驗(yàn)，也沒(méi)有依據(jù)成熟經(jīng)驗(yàn)形成的反貧困理論。由此看，我們作為世界上完成脫貧攻堅(jiān)歷史性任務(wù)的國(guó)家，確實(shí)應(yīng)該堅(jiān)持理論聯(lián)系實(shí)際的比較研究方式，注意在反貧困的經(jīng)驗(yàn)歸納和研究中納入制度和文化的差異性分析。

任何研究中國(guó)反貧困經(jīng)驗(yàn)的人，需要首先知道的是中國(guó)在不同發(fā)展階段扶貧政策的宏觀經(jīng)濟(jì)背景及與之相應(yīng)的演變，否則，恐怕談不上對(duì)客觀經(jīng)驗(yàn)做理論升華。為此，特對(duì)與反貧困有關(guān)的宏觀與微觀相結(jié)合的情況簡(jiǎn)要列出：

1．上世紀(jì)八十年代中國(guó)反貧困對(duì)世界減貧的重大貢獻(xiàn)舉世公認(rèn)。中央推出休養(yǎng)生息政策，同時(shí)提出扶貧開(kāi)發(fā)與縣域發(fā)展有機(jī)結(jié)合的創(chuàng)造增長(zhǎng)極戰(zhàn)略：把極度稀缺的扶貧資金集中投入到貧困縣的中心城鎮(zhèn)，配套打造產(chǎn)業(yè)、帶動(dòng)就業(yè)、創(chuàng)造稅源。這意味著在資本稀缺壓力下形成一般性的親資本政策被賦予了親貧困的內(nèi)涵。尤其值得注意的是，這個(gè)中國(guó)特色扶貧政策在執(zhí)行的同一時(shí)期，恰恰呼應(yīng)了鄉(xiāng)村工業(yè)化高潮此時(shí)縣以下工業(yè)增加值幾乎占據(jù)半壁江山，鄉(xiāng)村居民的非農(nóng)收入普遍較大幅度增加。對(duì)此，值得關(guān)注和研究的，正是在國(guó)際社會(huì)頗為吸睛的所謂本地化localization（港臺(tái)翻譯成在地化）在上世紀(jì)八十年代城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)體制下的中國(guó)就是農(nóng)村居民離土不離鄉(xiāng)、進(jìn)廠不進(jìn)城。這種不同于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)范的、非驢非馬的中國(guó)鄉(xiāng)村工業(yè)化發(fā)展的客觀結(jié)果，讓很多西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家贊嘆：不僅鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和農(nóng)村城鎮(zhèn)化（英文沒(méi)有對(duì)應(yīng)城鎮(zhèn)化的詞語(yǔ)，只能用中式英語(yǔ)townization）同步拉動(dòng)內(nèi)需、帶動(dòng)城市經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，使中國(guó)次出現(xiàn)了內(nèi)需拉動(dòng)為主的科學(xué)發(fā)展；而且，微觀經(jīng)濟(jì)中的農(nóng)業(yè)多種經(jīng)營(yíng)與宏觀戰(zhàn)略上的糧食安全竟然也同步實(shí)現(xiàn)。

這個(gè)時(shí)期，中國(guó)大規(guī)模減貧與所謂TVE（Township and Village Enterprise）雖然都成為海內(nèi)外經(jīng)濟(jì)理論和政策界高度關(guān)注的熱點(diǎn)，但那時(shí)候中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)者們大多尚在仰視西方，鮮見(jiàn)對(duì)中國(guó)特色的逆周期的宏觀戰(zhàn)略與村社理性微觀機(jī)制相輔相成的鄉(xiāng)村改革與發(fā)展經(jīng)驗(yàn)做出經(jīng)濟(jì)學(xué)思想的本土創(chuàng)新。

2．整個(gè)九十年代宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)此起彼伏。而此時(shí)的宏觀政策與八十年代內(nèi)需拉動(dòng)的差別，在于偏重順周期及加快融入全球化；對(duì)外經(jīng)濟(jì)依存度大幅度提高到約占七成，幾乎是世界。九十年代中后期，在國(guó)家財(cái)政占GDP之比連續(xù)下降到不足12%的困難階段，教育和醫(yī)療等公共領(lǐng)域被推進(jìn)市場(chǎng)化，而同期鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)大面積推行私有化連帶發(fā)生大面積倒閉歇業(yè)，致使已經(jīng)高達(dá)1.2億非農(nóng)就業(yè)的農(nóng)村勞動(dòng)力農(nóng)內(nèi)失業(yè)，只能靠背井離鄉(xiāng)外出打工才能補(bǔ)足必須由農(nóng)民個(gè)體支付的醫(yī)療教育等超過(guò)農(nóng)業(yè)收入能力的市場(chǎng)化現(xiàn)金開(kāi)支，何況還要支付約占畝均農(nóng)業(yè)收入 　　　 的稅費(fèi)負(fù)擔(dān)。

誠(chéng)然，按照九十年代在國(guó)內(nèi)已經(jīng)占據(jù)主導(dǎo)地位的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯，只要產(chǎn)權(quán)清晰（私有化）、市場(chǎng)交換完全自由（自由化），就能夠達(dá)到所謂帕累托。但，不論學(xué)術(shù)界如何認(rèn)同自由市場(chǎng)制度、低首下心地跟從西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，到上個(gè)世紀(jì)末，實(shí)際上不可能再現(xiàn)八十年代大規(guī)模減貧的現(xiàn)象。我在上世紀(jì)七十年代從涉世未深之時(shí)就信從西方經(jīng)濟(jì)學(xué)，到八十年代逐漸發(fā)現(xiàn)自己對(duì)西方理論有惟書(shū)問(wèn)題，開(kāi)始結(jié)合農(nóng)村調(diào)研質(zhì)疑，遂得以在試驗(yàn)研究和國(guó)際比較中終形成研究中國(guó)特色的思想創(chuàng)新。

3．近5年的脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略獲得全勝，是歷經(jīng)長(zhǎng)期奮斗取得的歷史性成績(jī)。我們以往的研究指出，一是改革前30年全社會(huì)資源和全部勞動(dòng)力剩余主要用于國(guó)家工業(yè)化的原始積累，屬于整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)去貨幣化、全民低消費(fèi)的制度體系。二是八十年代農(nóng)村改革解放勞動(dòng)力、促成鄉(xiāng)土中國(guó)工業(yè)化為主、多業(yè)態(tài)的在地化發(fā)展，顯著效果是使農(nóng)民收入增加拉動(dòng)了內(nèi)需，也拉動(dòng)了城市產(chǎn)業(yè)。從七十年代末危機(jī)、八十年代初蕭條轉(zhuǎn)為復(fù)蘇和八十年代中期的高增長(zhǎng)�？陀^上創(chuàng)造了農(nóng)村大面積脫貧的中國(guó)經(jīng)驗(yàn)。三是2001年以來(lái)國(guó)家戰(zhàn)略突出強(qiáng)調(diào)三農(nóng)問(wèn)題重中之重，先后推出2005年的新農(nóng)村建設(shè)和2006年取消農(nóng)業(yè)稅費(fèi)，同時(shí)由中央財(cái)政加大農(nóng)村基本建設(shè)和社會(huì)福利開(kāi)支，2012年確立生態(tài)文明戰(zhàn)略之后，又于2017年黨的十九大提出鄉(xiāng)村振興重大戰(zhàn)略。近年來(lái)，農(nóng)村人口下降到約四成，但國(guó)家財(cái)政對(duì)三農(nóng)的開(kāi)支已經(jīng)超過(guò)比重。這些重大戰(zhàn)略性決策，都使近5年的精準(zhǔn)扶貧成功，內(nèi)在地依賴著舉國(guó)體制的巨大力量。

綜上，只有歷史性地看待當(dāng)代中國(guó)的扶貧經(jīng)驗(yàn)，才能理解我們必須堅(jiān)持四個(gè)自信的底蘊(yùn)何在。中國(guó)銀行作為全球系統(tǒng)性重要銀行，在咸陽(yáng)北四縣的扶貧工作，正是中國(guó)特色大型國(guó)企幫扶西部、開(kāi)展反貧困實(shí)踐的有益探索，不僅體現(xiàn)了上市企業(yè)的社會(huì)責(zé)任，對(duì)世界銀行業(yè)向社會(huì)企業(yè)轉(zhuǎn)型也具有引領(lǐng)意義。

是為序。

2021年6月3日起草于原國(guó)家扶貧開(kāi)發(fā)工作重點(diǎn)縣陜西留壩縣樓房溝

2021年6月12日截稿于原國(guó)家扶貧開(kāi)發(fā)工作重點(diǎn)縣海南瓊中縣什寒村