序言
威廉鮑莫爾

本書的主旨

對不是歷史學(xué)家的讀者來說，閱讀歷史類書籍也許只是興趣所致。這是因為，歷史書中的故事人物往往比小說描寫的還要英勇無畏、超凡脫俗。但是，賞心悅目并非本書的目的。相反，我們要研究一些假設(shè)，這些假設(shè)對社會整體福利的重要性非同一般。不幸的是，它們很難用諸如統(tǒng)計分析和受控實驗等傳統(tǒng)做法進(jìn)行驗證。似乎也只有歷史才有望提供一些肯定或否定這些假設(shè)的證據(jù)。

簡言之，個假設(shè)認(rèn)為，如果沒有企業(yè)家的參與，發(fā)明的實際應(yīng)用價值及其對經(jīng)濟(jì)增長（至少在增長率和人均收入上）不可或缺的貢獻(xiàn)，將遠(yuǎn)低于有企業(yè)家參與時的水平。但是，企業(yè)家的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)不止于此。若企業(yè)家精神只是增長的另一種要素，則數(shù)不勝數(shù)的發(fā)明無疑將胎死腹中。如果缺少企業(yè)家的參與，我們基本上無緣近幾個世紀(jì)以來史無前例的增長奇跡。第二個假設(shè)同個假設(shè)形成了鮮明對比。它認(rèn)為企業(yè)家的活動并不總是生產(chǎn)性的，也不總是增長促進(jìn)型的。事實上，企業(yè)家有時會破壞增長和繁榮。第三個假設(shè)認(rèn)為，在任何特定時期的任何特定社會中，創(chuàng)業(yè)活動的作用方向都嚴(yán)重依賴于現(xiàn)行的制度安排，以及這些制度安排為促進(jìn)、不促進(jìn)甚至阻礙增長的創(chuàng)業(yè)活動所提供的相對報酬。構(gòu)成本書的諸多研究，不僅出于對該主題的興趣，還有試圖對這三個假設(shè)進(jìn)行闡釋。

本文其余部分將略微深入地闡述上述假設(shè)，并解釋為什么歷史有望為它們提供相關(guān)驗證；也就是說，實證檢驗中常用的標(biāo)準(zhǔn)處理方法，在這一研究領(lǐng)域可能并無用武之地。

不同創(chuàng)業(yè)活動的根本區(qū)別：一些假設(shè)

若人們單槍匹馬地追求財富、權(quán)力和聲望，我們便視之為正在從事創(chuàng)業(yè)活動。雇員替雇主做事的積極性通常是有限的，人們自主創(chuàng)業(yè)則不然，他們往往會表現(xiàn)出極大的積極性。顯然，有兩種重要機(jī)制在其中發(fā)揮了作用；為了方便，我們不妨稱之為再分配性企業(yè)家精神和生產(chǎn)性企業(yè)家精神。前者的例子有很多，如侵略戰(zhàn)爭、盜竊、賄賂和尋租訴訟等。這里很重要的一點是，區(qū)別被認(rèn)可的或合法的再分配形式（如對保護(hù)性關(guān)稅的游說）和不被認(rèn)可的再分配形式（如暴力犯罪）。即使在高度有組織且治理良好的社會，也只有前者的踐行者才能促進(jìn)繁榮和贏得尊重。應(yīng)該注意，許多這樣的行為曾被認(rèn)為是值得稱贊的，其中的一些行為到目前仍然如此。事實上，竭力維護(hù)這些再分配秩序的人，通常會被看成英雄，受人們膜拜。但在工業(yè)革命出現(xiàn)之前的幾個世紀(jì)，情況開始發(fā)生變化。在一些社會，尤其是佛羅倫薩和安特衛(wèi)普，商人和金融家已深受人們賞識。問題是這些城市通常很小，經(jīng)常遭到貪得無厭的近鄰的壓制，特別是通過有害無益的再分配形式的壓制。但在該時期之前，能提高經(jīng)濟(jì)體生產(chǎn)能力的創(chuàng)新型生產(chǎn)性創(chuàng)業(yè)活動似乎相對稀缺，也并未獲得高度重視。

除看重凱旋的戰(zhàn)士并輕視生產(chǎn)性努力的文化態(tài)度以外，還存在另一個支持再分配性活動的明確理由。從本質(zhì)上看，成功的再分配性創(chuàng)業(yè)活動的報酬是顯而易見的，而且也很直接。從敵對君主手中侵占的領(lǐng)土、扒手偷得的一個錢包或腐敗官員收到的賄賂……對受益者而言，都是實實在在的收益。這同生產(chǎn)性企業(yè)家能獲得的收益形成鮮明對比，后者的貢獻(xiàn)很大部分會被搭便車者攫取，過去如此，現(xiàn)在很大程度上仍是如此。
對于提高了經(jīng)濟(jì)體生產(chǎn)能力的人，其收益通常是非常模糊的，何時能獲得這些收益也較難估計；更有甚者，那些盜取了大部分收益的搭便車者通常隱蔽得很好，他們深藏不露，伺機(jī)而動。事實上，若這樣一個體系運行良好，則生產(chǎn)率提高帶來的大量（也許絕大多數(shù)）收益將會流向消費者，通常是國外居民。

道格拉斯·諾思（Douglass North）的研究表明，制度安排在決定收益結(jié)構(gòu)中扮演著重要角色，所謂收益結(jié)構(gòu)是指從事社會中的不同創(chuàng)業(yè)職業(yè)（entrepreneurial occupations）所帶來的相對報酬。若諾思的結(jié)論確實成立，而且很難說這個觀點不成立，由此可以推斷，這些制度對決定創(chuàng)業(yè)活動在再分配性職業(yè)和生產(chǎn)性職業(yè)的配置中發(fā)揮著主要影響。直到英國工業(yè)革命之前，絕大多數(shù)國家在絕大多數(shù)時期的通行制度，均傾向于支持經(jīng)濟(jì)體中富于創(chuàng)業(yè)精神的個人從事再分配性活動。因此，與資本主義興起相伴而來的收益結(jié)構(gòu)的變化，似乎可被視為工業(yè)革命之后史無前例的經(jīng)濟(jì)增長的重要原因。在工業(yè)革命前，歷史上從未有過這么長期的人均收入的迅猛增長，因此長期的緩慢增長必須得到解釋。如我們認(rèn)識到的，歷史上并不缺少驚心動魄的大發(fā)明時代。但是，為何生產(chǎn)率和產(chǎn)出仍這么低，且增長得如此緩慢？本書的主要目的就是闡釋這些核心問題，這不僅有助于改善窮國當(dāng)前的處境，而且有助于引領(lǐng)富國走向未來。

為何采用歷史研究法？

早就有人認(rèn)為，除歷史研究有望為該領(lǐng)域的假設(shè)提供驗證之外，不存在其他的證據(jù)和分析資料來源。因此，有必要概括說明為什么采用歷史研究法。但是，首先必須強(qiáng)調(diào)，中肯地對企業(yè)家精神進(jìn)行統(tǒng)計分析的困難很容易被夸大。事實上，近已有大量的經(jīng)驗研究文獻(xiàn)，對企業(yè)家的個性特征、他們的活動、融資需求及心理傾向和收入等進(jìn)行研究。不過，這些文獻(xiàn)并未被用來驗證從正式和非正式理論中得出的假說，更沒有得出有關(guān)創(chuàng)新型企業(yè)家行為及其結(jié)果的寬泛假說，比如上文已提及的那些。

缺乏這類研究的主要原因在于發(fā)明所固有的本質(zhì)屬性，即發(fā)明必須是某種之前從未存在過的事物。當(dāng)然，許多（若非絕大多數(shù)）創(chuàng)新都是市場上已有事物的近似替代。無疑，它們之間存在差異，但正像雪花一樣，即使各不相同，我們也會發(fā)現(xiàn)對它們做一些統(tǒng)計分析，比如對專利和偉大發(fā)明家的傳記進(jìn)行統(tǒng)計分析，從中找出經(jīng)驗規(guī)律是不無裨益的。但發(fā)明終究必須是一種異質(zhì)產(chǎn)品，這妨礙了兩種標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計分析方法的應(yīng)用，即時間序列分析和板面數(shù)據(jù)分析�；蛘吒�一般地說，對相關(guān)性進(jìn)行統(tǒng)計分析必須以足夠多的同類樣本為基礎(chǔ)，以確保在兩個樣本集的變化中觀察到的相互關(guān)系不會受偶然因素影響。但是，就我們這里論及的創(chuàng)新型企業(yè)家行為而言，具有內(nèi)在可比性的類似數(shù)據(jù)集通常并不可得。

也許有人已注意到，類似的困難不僅阻礙了絕大多數(shù)微觀經(jīng)濟(jì)理論背后的分析，也有助于說明為何缺乏一個正式的關(guān)于企業(yè)家精神的微觀理論。計算至少需要對可選的目標(biāo)決策進(jìn)行隱性比較，而富于創(chuàng)新精神的企業(yè)家做出的目標(biāo)決策，通常不是能根據(jù)可量化和可比較這兩個特性做出選擇的確定無疑的替代性備選方案集。相反，標(biāo)準(zhǔn)廠商理論的分析對象是有效運行的企業(yè)如何在可比選項中選擇確定無疑的管理方案，在這樣的企業(yè)里，企業(yè)家已經(jīng)完成了他們的使命，并離開這里開始創(chuàng)建新的企業(yè)。

鑒于理論和數(shù)據(jù)分析上的這些障礙，我們只能名正言順地回到歷史提供的經(jīng)驗教訓(xùn)。當(dāng)然，我們也意識到這種選擇同樣受制于各種不利因素。其中嚴(yán)重的一點在于，我們不能對任何類似的事物進(jìn)行受控試驗，因此許多決定因素之間復(fù)雜的相互作用必定會影響觀察到的事件或歷史時期，使我們難以用直接評估的方法分析這些事件和歷史時期。但歷史研究提供了其他研究不能提供的大量信息和見解。尤其是，它使我們可以思考與我們現(xiàn)今截然不同的社會環(huán)境，看看當(dāng)時的人們是如何處世的。這非常類似于古生物學(xué)，在所有曾出現(xiàn)過的有趣物種中，只有極少部分存續(xù)到了現(xiàn)在，我們怎么才能知道關(guān)于巨蜥或10英尺長的樹懶的生理機(jī)能呢？既然經(jīng)濟(jì)學(xué)的所有方法均存在缺陷和障礙，那就沒有理由認(rèn)為歷史分析是一種毫無價值的研究方法。

因此，本書轉(zhuǎn)向歷史研究，試圖從中了解企業(yè)家、發(fā)明及其傳播和利用，以及它們對經(jīng)濟(jì)增長的影響。

一些新的結(jié)論

政策設(shè)計者可以從閱讀本書中獲得許多經(jīng)驗教訓(xùn)，這些經(jīng)驗教訓(xùn)可能有助于表明哪些制度和制度修正有望改善公共福利，促進(jìn)發(fā)明和創(chuàng)新。但我們希望普通讀者也能開闊眼界、陶冶情操，獲得美的享受。例如，本書得出的一個新結(jié)論是：在現(xiàn)代以前，那些處于生產(chǎn)性發(fā)明大繁榮時期的創(chuàng)造力的社會，在將這些發(fā)明用于實踐時通常表現(xiàn)得很糟糕。亞伯拉罕·林肯（Abraham Lincola）引用了羅馬帝國的例子，盡管亞歷山大港的古希臘數(shù)學(xué)家希羅（Heron）發(fā)明了實用型蒸汽機(jī)，但除了作為玩物外，它并未被用作任何有突破性意義的生產(chǎn)工具。當(dāng)然，軍事發(fā)明和一些小玩意（多數(shù)由希羅發(fā)明）得到了利用，它們被羅馬祭司用作向信徒宣揚神力的手段。更令人震驚的是唐宋時期的中國，當(dāng)時中國出現(xiàn)了大量的發(fā)明，如紡車、壯觀的天文鐘、印刷術(shù)和撲克牌等。確實，中國的許多發(fā)明，比如印刷術(shù)、紡織、造船和液壓技術(shù)均得到了應(yīng)用。但是，制度安排并未使這些發(fā)明結(jié)出碩果。與之形成鮮明對比的是，更早期的美索不達(dá)米亞和中世紀(jì)晚期（特別是1213世紀(jì)）的歐洲，它們有著輝煌的建筑發(fā)明，創(chuàng)造性地將水磨（除用于研磨谷物外）用于鋸木材和鍛壓金屬、布料精加工、去橄欖核及其他事務(wù)；當(dāng)時用到的水磨如此之多，以至塞納河出現(xiàn)了交通阻塞。我們的基本假說看似能解釋這一悖論：占有發(fā)明的人在應(yīng)用發(fā)明時通常表現(xiàn)平平。這些假說表明，發(fā)明得不到應(yīng)用的原因在于，發(fā)明得不到相應(yīng)的報酬。在所有這些時期，主要報酬都給予了軍用發(fā)明：更好的裝甲、更好的城堡設(shè)計和一個能使長槍騎士更有效地策馬前行的馬鐙。人們普遍認(rèn)為，就鐵、馬、建筑和液壓技術(shù)甚至食物保存均是尋常技術(shù)而言，存在的溢出效應(yīng)或者軍用和民用技術(shù)之間的界限比如今更模糊。有些時候，宗教當(dāng)局會給發(fā)明提供報酬，因為它們試圖尋找那些能讓信徒相信宗教魔力的設(shè)備。