黨的十八大以來，習(xí)近平總書記對(duì)資本市場(chǎng)作出了一系列重要指示批示，深刻回答了需要什么樣的資本市場(chǎng)、怎樣建設(shè)好資本市場(chǎng)的重大課題，為新時(shí)代資本市場(chǎng)改革發(fā)展指明了方向。資本市場(chǎng)在金融運(yùn)行中具有牽一發(fā)而動(dòng)全身的作用，全面推行、分步實(shí)施證券發(fā)行注冊(cè)制，是這一輪全面深化資本市場(chǎng)改革的“牛鼻子”工程，是資本市場(chǎng)落實(shí)金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要舉措，受到市場(chǎng)各方廣泛關(guān)注。兩年多來，中國(guó)證監(jiān)會(huì)以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化和國(guó)際化的改革方向，立足中國(guó)國(guó)情和資本市場(chǎng)發(fā)展階段，深刻理解金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的初心和使命，先后推動(dòng)科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制改革不斷深入，初步建立了“一個(gè)核心、兩個(gè)環(huán)節(jié)、三項(xiàng)市場(chǎng)化安排”的注冊(cè)制架構(gòu)，各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)改革有序展開，推動(dòng)了要素資源向科技創(chuàng)新領(lǐng)域集聚，開啟了全面深化資本市場(chǎng)改革的新局面。
　　2019年以來，股票發(fā)行注冊(cè)制試點(diǎn)先后在科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板落地，有力地提升了資本市場(chǎng)對(duì)科技創(chuàng)新和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的支持功能，受到市場(chǎng)各方的廣泛關(guān)注。為推動(dòng)發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)和其他市場(chǎng)參與方轉(zhuǎn)變觀念，及時(shí)、全面、精準(zhǔn)把握監(jiān)管政策，更好地適應(yīng)注冊(cè)制下的各項(xiàng)要求，資本市場(chǎng)學(xué)院從2020年開始，啟動(dòng)了注冊(cè)制的系列培訓(xùn)工作。通過培訓(xùn)工作，綜合學(xué)員的意見反饋情況，我們深切地感受到有必要打造一本兼具全面性、權(quán)威性和實(shí)操性的注冊(cè)制發(fā)行上市教材。為此，2021年我們啟動(dòng)了注冊(cè)制下企業(yè)發(fā)行上市問答教材編寫計(jì)劃，華泰聯(lián)合證券、中信證券、中信建投證券和中金公司給予了大力支持，滬深交易所也在全書框架和問題設(shè)計(jì)上給予了精心指導(dǎo)。
　　本書緊扣注冊(cè)制下企業(yè)發(fā)行上市重點(diǎn)、難點(diǎn)問題，內(nèi)容涵蓋科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板，大體遵循首發(fā)上市的工作流程順序，結(jié)合審核工作要點(diǎn)和常見問題，并輔以現(xiàn)實(shí)案例，形成有針對(duì)性、有事實(shí)依據(jù)支撐的實(shí)操性問題指南。其中，華泰聯(lián)合證券參與本書前期籌劃及框架擬定，全書由華泰聯(lián)合、中信證券、中信建投和中金公司四家單位合作寫作完成，各章節(jié)的主要內(nèi)容及執(zhí)筆單位如下：第一章對(duì)注冊(cè)制下企業(yè)發(fā)行上市做總體介紹（中金公司）；第二章介紹了企業(yè)發(fā)行上市應(yīng)具備的條件及不同板塊的上市標(biāo)準(zhǔn)（中信建投）；第三章遵循發(fā)行上市的工作流程，對(duì)各環(huán)節(jié)的關(guān)鍵問題作出解答（中信建投第一節(jié)、華泰聯(lián)合第二節(jié)、中信證券第三節(jié)、中金公司第四節(jié)）；第四章重點(diǎn)分析注冊(cè)制下信息披露的相關(guān)要求及關(guān)注要點(diǎn)（中金公司）；第五章分別對(duì)發(fā)行人基本情況、業(yè)務(wù)與技術(shù)、公司治理與獨(dú)立性、財(cái)務(wù)信息與管理層討論分析、募集資金運(yùn)用以及投資者保護(hù)六方面的難點(diǎn)問題進(jìn)行解答（華泰聯(lián)合第一節(jié)、第二節(jié)和第四節(jié)、中信建投第三節(jié)、中信證券第五節(jié)、中金公司第六節(jié)）；第六章主要探討上市公司規(guī)范運(yùn)作相關(guān)問題（中信建投）；第七章對(duì)行政監(jiān)管、自律監(jiān)管與法律責(zé)任相關(guān)問題進(jìn)行討論（中信建投）。資本市場(chǎng)學(xué)院劉會(huì)軍、徐雅婷、許康妮、楊洽等承擔(dān)了全書的統(tǒng)籌和校閱工作。
　　在本書編寫過程中，參與人員多次組織校稿研討，盡最大努力確保內(nèi)容的準(zhǔn)確性，但由于注冊(cè)制的政策和實(shí)踐處于不斷的改進(jìn)和變化之中，且由于編寫人員的能力所限，書中的部分內(nèi)容難免存在一定偏差，請(qǐng)讀者在閱讀、使用本書的過程中，注意對(duì)照制度規(guī)則的最新變化，作出獨(dú)立判斷。后續(xù)，我們也會(huì)不斷修訂并及時(shí)更新本書內(nèi)容，敬請(qǐng)讀者不吝批評(píng)指正，以便及時(shí)改進(jìn)。