1978年黨的十一屆三
中全會(huì)的召開，標(biāo)志著黨
和國(guó)家的工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到
社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)上來(lái)，
由此拉開了改革開放的序
幕，我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)人快速發(fā)
展與增長(zhǎng)階段。通過(guò)改革
生產(chǎn)和分配形式，調(diào)動(dòng)了
農(nóng)民、企業(yè)員工的生產(chǎn)積
極性；通過(guò)對(duì)各級(jí)政府的
GDP發(fā)展目標(biāo)的考核，也
調(diào)動(dòng)了政府官員的工作積
極性；利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)，積
極擴(kuò)大對(duì)外開放，引進(jìn)各
種技術(shù)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展
。通過(guò)“五年計(jì)劃”對(duì)經(jīng)濟(jì)
發(fā)展速度提出明確要求，
如“九五”計(jì)劃提出，要實(shí)
現(xiàn)人均國(guó)民生產(chǎn)總值比
1980年翻兩番；“十五”計(jì)
劃提出，要為2010年國(guó)
內(nèi)生產(chǎn)總值比2000年翻
一番奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)；“十
一五”規(guī)劃提出，人均國(guó)
民生產(chǎn)總值比2000年翻
一番。同時(shí)，通過(guò)各種政
策措施引導(dǎo)和加快經(jīng)濟(jì)發(fā)
展，如市場(chǎng)化改革政策、
對(duì)外開放政策、金融發(fā)展
政策、城市化政策、產(chǎn)業(yè)
結(jié)構(gòu)調(diào)整政策；等等。在
從黨和國(guó)家的工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)
移到社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)
上來(lái)和持續(xù)多年追趕戰(zhàn)略
的指導(dǎo)下，我國(guó)人均GDP
從1978年只有156美元（
按照世界銀行的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)
）增長(zhǎng)到2017年9400美
元。在這樣的增長(zhǎng)速度下
，2009年中國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模
超過(guò)日本，成為世界第二
大經(jīng)濟(jì)體；2013年，中
國(guó)貿(mào)易總額超過(guò)美國(guó)，成
為世界第一大貿(mào)易國(guó)。長(zhǎng)
期以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主
要關(guān)注速度，具體依靠外
需和投資拉動(dòng)，這不僅導(dǎo)
致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)全要素生產(chǎn)率
及要素效率不高，也造成
了資源的極大浪費(fèi)和環(huán)境
的嚴(yán)重污染。2017年，
黨的十九大宣告中國(guó)特色
社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代，中
國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)由高速增長(zhǎng)階
段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，
必須堅(jiān)持“質(zhì)量第一、效
益優(yōu)先”的原則，堅(jiān)持供
給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，提高全
要素生產(chǎn)率，構(gòu)建充滿活
力的市場(chǎng)體制機(jī)制，不斷
提升我國(guó)的創(chuàng)新能力和國(guó)
際競(jìng)爭(zhēng)力。這表明中央推
動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)由要素投入驅(qū)
動(dòng)轉(zhuǎn)向要素效率和全要素
生產(chǎn)率驅(qū)動(dòng)的決心比以往
任何時(shí)候都要堅(jiān)決。在新
的發(fā)展理念下，重新分析
和挖掘各種政策措施對(duì)要
素效率和全要素生產(chǎn)率提
高的作用無(wú)疑是非常值得
研究的問(wèn)題。
其實(shí)，自從Solow提出
通過(guò)國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算或生產(chǎn)
函數(shù)回歸測(cè)算索洛余值（
全要素生產(chǎn)率）后，全要
素生產(chǎn)率研究就受到廣泛
的重視。Aigner和Chu
（1968）提出了前沿生
產(chǎn)函數(shù)模型，并將生產(chǎn)者
效率分解為技術(shù)前沿
（technological frontier）
和技術(shù)效率（technical
efficiency）兩個(gè)部分；
Aigner等（1977）、
Meeusen和Broeck（1977
）構(gòu)建了包含隨機(jī)擾動(dòng)的
前沿模型，即隨機(jī)前沿生
產(chǎn)函數(shù)（stochastic
frontier production
function）分析方法；
Charnes等（1978）和
Caves等（1982）基于一
種線性規(guī)劃技術(shù)確定生產(chǎn)
前沿面，即數(shù)據(jù)包絡(luò)分析
法。基于前沿生產(chǎn)率分析
的隨機(jī)前沿分析和數(shù)據(jù)包
絡(luò)分析方法能夠?qū)⑷�要�?br />生產(chǎn)率分解為前沿技術(shù)和
技術(shù)效率，從而對(duì)全要素
生產(chǎn)率進(jìn)行較深入的分析
，并且能夠提供更多生產(chǎn)
者的信息；由于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
變量隱含在效率測(cè)算中，
沒有明確給出所測(cè)得的綜
合效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)的
大��；索洛余值法既能較
易測(cè)出技術(shù)進(jìn)步（余值）
，也能較易測(cè)出要素（資
本、勞動(dòng)等）對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
貢獻(xiàn)的大小�；�于產(chǎn)業(yè)結(jié)
構(gòu)、市場(chǎng)化等因素對(duì)全要
素生產(chǎn)率及要素效率的影
響，有些文獻(xiàn)運(yùn)用索洛模
型進(jìn)行分析。但分析存在
如下問(wèn)題：第一，缺少對(duì)
效率異質(zhì)性是否存在的檢
驗(yàn)（只有各省間的要素效
率存在明顯不同時(shí)，才可
以引入影響因素對(duì)其不同
的原因進(jìn)行分析；如果各
省間的要素效率相同，就
不能研究效率不同的原因
，因而不需要引入影響因
素）；第二，對(duì)效率異質(zhì)
性的影響因素設(shè)成了缺少
隨機(jī)殘差項(xiàng)的線性函數(shù)（
其實(shí)由于模型中可能存在
被忽略因素的影響、模型
函數(shù)形式設(shè)定的誤差及隨
機(jī)因素的影響，因而效率
異質(zhì)性的影響因素設(shè)成含
有隨機(jī)殘差項(xiàng)的回歸模型
的一般形式才是合理的設(shè)
法）；等等。另外，對(duì)經(jīng)
濟(jì)增長(zhǎng)全要素生產(chǎn)率及要
素效率的影響的研究，僅
僅基于某個(gè)方面的分析。
Rodrik等認(rèn)為，深化經(jīng)濟(jì)
增長(zhǎng)動(dòng)力問(wèn)題研究不應(yīng)該
局限于某一要素和經(jīng)濟(jì)增
長(zhǎng)的因果關(guān)系論證，更應(yīng)
該開展綜合分析。因此，
在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的要素效率影
響因素研究中，也應(yīng)該綜
合分析市場(chǎng)化、對(duì)外開放
、金融體系改革、城市化
、結(jié)構(gòu)調(diào)整綜合作用的效
果。基于研究中存在的問(wèn)
題，本書利用適合分析異
質(zhì)性問(wèn)題的多層統(tǒng)計(jì)模型
，結(jié)合變系數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的
特征，將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的要素
及其效率的綜合影響因素
整合在同一模型中，構(gòu)建
效率型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。該
模型給出了效率是否存在
異質(zhì)性的檢驗(yàn)，效率異質(zhì)
性的影響因素合理的設(shè)法
等，并基于中國(guó)（包括區(qū)
域和產(chǎn)業(yè)）相關(guān)數(shù)據(jù)，實(shí)
證分析了市場(chǎng)化進(jìn)程、對(duì)
外開放、金融發(fā)展、城市
化及結(jié)構(gòu)變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
要素效率異質(zhì)性的綜合作
用，同時(shí)針對(duì)作用程度提
出了相應(yīng)的政策建議。
本書具有以下創(chuàng)新之
處：
首先，基于變系數(shù)生
產(chǎn)函數(shù)的系數(shù)影響因素理
論，以及多層統(tǒng)計(jì)模型，
探索性地構(gòu)建了效率型經(jīng)
濟(jì)增長(zhǎng)模型。該模型拓展
了一般經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。
其次，提高