第1章 導(dǎo) 言
　　語(yǔ)用能力是在二語(yǔ)習(xí)得和語(yǔ)用學(xué)融合基礎(chǔ)上的交叉學(xué)科研究領(lǐng)域（Kasper & Blum-Kulka，1993；Kasper & Rose，2002；Ifantidou，2014），是學(xué)習(xí)者掌握語(yǔ)用知識(shí)并恰當(dāng)?shù)貙⑵鋺?yīng)用到實(shí)踐中的能力。語(yǔ)用能力是語(yǔ)用學(xué)和二語(yǔ)習(xí)得研究的熱點(diǎn)話題，涉及語(yǔ)用能力的界定、語(yǔ)用能力的構(gòu)成、語(yǔ)用能力的特征、語(yǔ)用能力的理論基礎(chǔ)和研究方法等。本章簡(jiǎn)要厘定其定義，描述其構(gòu)成，列舉其特征，梳理其理論基礎(chǔ)和研究方法，探討其界面研究現(xiàn)狀，展示本書(shū)構(gòu)成。
　　1.1 語(yǔ)用能力概述、構(gòu)成和特征
　　語(yǔ)用能力是學(xué)習(xí)者在特定語(yǔ)境下使用目的語(yǔ)得體地表達(dá)自己，以及正確理解對(duì)方的能力（姜占好，2013）。在全球化背景下，它是遵守目的語(yǔ)語(yǔ)言規(guī)則、使用目的語(yǔ)融入目的語(yǔ)文化的能力，或在交際過(guò)程中故意不遵守目的語(yǔ)語(yǔ)言規(guī)則以保持自我身份和文化認(rèn)同的能力（冉永平、楊青，2015，2016）。語(yǔ)用語(yǔ)言能力以語(yǔ)法能力為基礎(chǔ)，涉及語(yǔ)言的使用規(guī)則（正確使用語(yǔ)法規(guī)則遣詞造句的能力和在特定的語(yǔ)境中正確使用語(yǔ)言形式實(shí)施特定交際功能的能力）；社會(huì)語(yǔ)用能力是指遵循語(yǔ)言使用的社會(huì)規(guī)則進(jìn)行得體交際的能力，是更高層次的語(yǔ)用能力（Leech，1983）。語(yǔ)用能力可以細(xì)化為語(yǔ)用行事能力、語(yǔ)用推理能力、語(yǔ)用心理能力、語(yǔ)用文化能力、語(yǔ)用語(yǔ)境能力和語(yǔ)用效能能力（詳見(jiàn)第2章2.5節(jié)），內(nèi)容聚焦語(yǔ)用理解、語(yǔ)言表達(dá)、語(yǔ)用遷移、語(yǔ)用石化和交際效果（詳見(jiàn)姜占好，2013）。語(yǔ)用能力是交際者以認(rèn)同為取向、顯性合作、相互支持的能力，具有多元性、動(dòng)態(tài)性、交叉性和順應(yīng)性特征（冉永平、楊青，2015，2016），要求交際者在語(yǔ)用語(yǔ)言層面上遵守語(yǔ)言規(guī)則，在社交語(yǔ)用層面上注重文化差異，在心理認(rèn)知層面上了解態(tài)度和行為的制約，在時(shí)空情境層面上講究語(yǔ)境的限制（何自然、張巨文，2003）。
　　1.2 語(yǔ)用能力研究的理論基礎(chǔ)和研究方法
　　作為二語(yǔ)習(xí)得和語(yǔ)用學(xué)研究的結(jié)合點(diǎn)，已有研究多關(guān)注各種言語(yǔ)行為，涉及的語(yǔ)用學(xué)理論基礎(chǔ)有言語(yǔ)行為理論、語(yǔ)言的間接性、禮貌原則、合作原則、關(guān)聯(lián)理論（詳見(jiàn)姜占好，2013）；相關(guān)的二語(yǔ)習(xí)得理論有Bialystok（1990，1993）的二維模型（two-dimensional model）、Schmidt（1993，1995，2001）的注意假設(shè)（noticing hypothesis）、技能習(xí)得理論（skill acquisition theories）、合作對(duì)話和語(yǔ)言相關(guān)片段（collaborative dialogue and language-related episodes）、社會(huì)文化理論（sociocultural theory）、語(yǔ)言社會(huì)化（language socialization）和會(huì)話分析（conversation analysis）（以上內(nèi)容詳見(jiàn)Taguchi & Roever，2017）。
　　在研究方法上，語(yǔ)用能力研究除了少數(shù)理論思辨性探索外（Canale，1983a；Bachman，1990；Bachman & Palmer，2010；Kasper & Rose，1999，2002；Romero-Trillo，2018；黃立鶴，2017a），絕大多數(shù)研究以實(shí)證為主，通過(guò)文獻(xiàn)綜述發(fā)現(xiàn)已有研究的不足，提出研究問(wèn)題，收集數(shù)據(jù)進(jìn)行分析并回答研究問(wèn)題，*后得出結(jié)論。自20世紀(jì)70年代以來(lái)，語(yǔ)用能力研究的數(shù)據(jù)形態(tài)大致有兩種：靜態(tài)數(shù)據(jù)和動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)。前者描寫(xiě)“非母語(yǔ)使用者如何在母語(yǔ)語(yǔ)用知識(shí)影響下理解和使用目的語(yǔ)的語(yǔ)用現(xiàn)象”；后者描寫(xiě)“非母語(yǔ)使用者目的語(yǔ)語(yǔ)用能力的形成和發(fā)展過(guò)程以及教學(xué)對(duì)目的語(yǔ)語(yǔ)用能力形成和發(fā)展的作用”（何春燕，2012：53）。數(shù)據(jù)類型有三種：接受型判斷數(shù)據(jù)（receptive judgment data）、非互動(dòng)型產(chǎn)出數(shù)據(jù)（non-interactive production data）、交互型產(chǎn)出數(shù)據(jù)（interactive production data）（Taguchi & Roever，2017）。收集數(shù)據(jù)的方法有口語(yǔ)語(yǔ)篇（真實(shí)語(yǔ)篇、話語(yǔ)引出和角色扮演）、問(wèn)卷調(diào)查（等級(jí)量表、多項(xiàng)選擇和篇章完形）和口頭（書(shū)面）自我報(bào)告（敘事型自我報(bào)告、口頭話語(yǔ)原型和日記）（洪崗，2005；姜占好，2013）。
　　1.3 語(yǔ)用能力多模態(tài)語(yǔ)料庫(kù)界面研究概覽
　　上述三種數(shù)據(jù)類型表明，語(yǔ)用能力研究數(shù)據(jù)收集多發(fā)生在人為控制語(yǔ)境下，聚焦點(diǎn)多為靜態(tài)的真實(shí)單語(yǔ)言模態(tài)。研究者主要依靠?jī)?nèi)省的方法、依賴實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)或以問(wèn)卷形式通過(guò)誘發(fā)的手段獲得所需語(yǔ)料。在受到誘導(dǎo)的情況下，受試所提供的語(yǔ)料顯然容易受到某種主觀因素的影響，語(yǔ)料的人為程度較高，也必然局限在一定的范圍內(nèi)，因此所獲取語(yǔ)料自身的代表性可能會(huì)影響到研究者的結(jié)論。
　　基于語(yǔ)料庫(kù)的語(yǔ)言研究自20世紀(jì)80年代起蓬勃發(fā)展，它使得語(yǔ)言工作者能夠通過(guò)分析各種小型專門(mén)語(yǔ)料庫(kù)和大型普通語(yǔ)料庫(kù)中收集的原汁原味的語(yǔ)言，考察書(shū)面語(yǔ)或口語(yǔ)的方方面面（Sinclair，1997；McCarthy，1998）。這些研究旨在對(duì)客觀的語(yǔ)篇語(yǔ)料進(jìn)行編輯加工，制作成語(yǔ)料庫(kù)（本族語(yǔ)語(yǔ)料庫(kù)或?qū)W習(xí)者語(yǔ)料庫(kù)），并加以分析和利用，彌補(bǔ)語(yǔ)用能力研究中誘因數(shù)據(jù)來(lái)源的不足。
　　另外，意義的建構(gòu)和表達(dá)不僅僅是依賴單一的語(yǔ)言模態(tài)，而是多種模態(tài)協(xié)同作用的結(jié)果，如書(shū)面語(yǔ)中的字體、字號(hào)、插圖和布局，以及口語(yǔ)中的聲調(diào)、音量、音質(zhì)等有助于情感表達(dá)和意義傳送的手段。意義的載體具有多樣性和復(fù)雜性。但是，“諸多過(guò)往語(yǔ)用學(xué)的研究焦點(diǎn)多為語(yǔ)言本體，側(cè)重對(duì)語(yǔ)言使用的解釋，鮮見(jiàn)涉及多模態(tài)與二語(yǔ)語(yǔ)用學(xué)相結(jié)合的研究”（裴曉宇等，2020：12）。
　　隨著語(yǔ)料庫(kù)語(yǔ)言學(xué)的蓬勃發(fā)展和多模態(tài)研究的日益流行，學(xué)界出現(xiàn)了為數(shù)不多的三者界面研究，總體概覽如下（各界面研究詳見(jiàn)第4章）。
　　1.3.1 基于語(yǔ)料庫(kù)的語(yǔ)用能力實(shí)證研究
　　實(shí)證研究又分為橫向研究和縱向探索。前者聚焦話語(yǔ)標(biāo)記語(yǔ)的語(yǔ)用特征和習(xí)得（Llinares-García & Romero-Trillo，2008；Aijmer，2011；Aijmer & Rühlemann，2014；李雪、李委凊，2010），言語(yǔ)行為研究（Adolphs，2008；Dewaele，2008；Aijmer & Rühlemann，2014；何奕嬌、高洋，2010），語(yǔ)用原則的應(yīng)用（Aijmer & Rühlemann，2014），指示詞、模糊語(yǔ)言及禮貌研究（Aijmer & Rühlemann，2014），語(yǔ)用能力教材的編制和點(diǎn)評(píng)（Lam，2009；何春燕，2007），以及語(yǔ)料庫(kù)在過(guò)渡語(yǔ)語(yǔ)用學(xué)（interlanguage pragmatics）中的應(yīng)用（Knight & Adolphs，2008）。后者因關(guān)注語(yǔ)用能力發(fā)展過(guò)程耗時(shí)耗力，因此相關(guān)研究寥寥無(wú)幾（Schauer，2006；Kinginger & Belz，2005）。Quan Weisser（2015）利用LINDSEI（Louvain International Database of Spoken English Interlanguage）語(yǔ)料庫(kù)中的中文語(yǔ)料和LOCNEC（Louvain Corpus of Native English Conversation）語(yǔ)料庫(kù)，對(duì)比分析了中國(guó)英語(yǔ)學(xué)習(xí)者和英語(yǔ)本族語(yǔ)者在“自我修正”（self-repair）話語(yǔ)中“重復(fù)修正”（recycle）和“替代”（replacement）的使用頻率，發(fā)現(xiàn)在兩個(gè)維度上中國(guó)英語(yǔ)學(xué)習(xí)者比英語(yǔ)本族語(yǔ)者使用頻率更高，而且使用更多的動(dòng)詞進(jìn)行重復(fù)修正和替代。
　　1.3.2 基于語(yǔ)料庫(kù)的語(yǔ)用能力培養(yǎng)研究
　　這方面的研究細(xì)分為以本族語(yǔ)者語(yǔ)料庫(kù)為主的語(yǔ)用教學(xué)和以二（外）語(yǔ)者語(yǔ)料庫(kù)為主的語(yǔ)用教學(xué)。前者關(guān)注語(yǔ)言教學(xué)材料的“真實(shí)性”（Mishan，2004）、教學(xué)過(guò)程中語(yǔ)料的加工方法、基于“英語(yǔ)訪談?wù)Z料庫(kù)”的語(yǔ)用能力多模態(tài)發(fā)展（Braun，2005）、自建語(yǔ)料庫(kù)和大型語(yǔ)料庫(kù)對(duì)語(yǔ)用能力發(fā)展所起的作用的對(duì)比分析（Schauer & Adolphs，2006）；后者聚焦于對(duì)“介入教學(xué)”模式的探討和實(shí)踐，如Belz和Vyatkina（2005）對(duì)14位德語(yǔ)學(xué)習(xí)者在學(xué)習(xí)德語(yǔ)情態(tài)小品詞時(shí)的語(yǔ)用意識(shí)進(jìn)行了調(diào)查，Kakegawa和Miyazaki（2007）對(duì)美國(guó)大學(xué)20位日語(yǔ)學(xué)習(xí)者關(guān)于4個(gè)句末小品詞的使用情況進(jìn)行了調(diào)查和研究，并提出了語(yǔ)用介入教學(xué)的模式。
　　1.3.3 基于多模態(tài)（語(yǔ)料庫(kù)）的語(yǔ)用（能力）研究
　　國(guó)外相關(guān)界面研究?jī)?nèi)容不成體系，多以言語(yǔ)行為為切入點(diǎn)，可以檢索到的文獻(xiàn)有Aijmer（2019）基于倫敦青少年對(duì)話庫(kù)（Bergen Corpus of London Teenage Language，COLT），對(duì)青年人使用“Ooh whoops， I’m sorry!”的探索。Bolly和Boutet（2018）基于CorpAGEst多模態(tài)語(yǔ)料庫(kù)，對(duì)老年人立場(chǎng)標(biāo)記語(yǔ)和語(yǔ)用體態(tài)語(yǔ)的分析。Rühlemann（2019）在其專著中，基于語(yǔ)料庫(kù)探索了言語(yǔ)行為、指代、話語(yǔ)標(biāo)記語(yǔ)、情感評(píng)價(jià)、會(huì)話結(jié)構(gòu)和多模態(tài)，旨在為研究人員提供使用語(yǔ)料庫(kù)進(jìn)行語(yǔ)用學(xué)研究的指南。Beltrán-Planques和Querol-Julián（2018）以及Huang（2021）特別提出了多模態(tài)語(yǔ)用學(xué)，以分析多模態(tài)視角下的語(yǔ)用能力，以及使用多模態(tài)語(yǔ)用語(yǔ)料庫(kù)拓展傳統(tǒng)語(yǔ)用學(xué)研究經(jīng)典話題的理論視角和研究范式。Weisser（2018）研發(fā)了“對(duì)話標(biāo)注及研究工具”（dialogue annotation and research tool，DART），展示了DART如何有助于構(gòu)建語(yǔ)用語(yǔ)料庫(kù)，為（半）自動(dòng)化語(yǔ)用語(yǔ)料標(biāo)注提供了可能。
　　國(guó)內(nèi)相關(guān)界面研究也寥若晨星，主要代表學(xué)者有顧曰國(guó)教授（Gu，2006，2009，2013）和黃立鶴博士（Huang，2014，2015，2017b，2018）。他們的研究以貼真建模思想為研究思路，以漢語(yǔ)現(xiàn)場(chǎng)即席話語(yǔ)多模態(tài)語(yǔ)料庫(kù)為數(shù)據(jù)來(lái)源，綜合多模態(tài)、語(yǔ)用學(xué)、語(yǔ)料庫(kù)語(yǔ)言學(xué)、語(yǔ)音學(xué)等多個(gè)分支學(xué)科的理論，構(gòu)建了多模態(tài)語(yǔ)用語(yǔ)料庫(kù)，展開(kāi)傳統(tǒng)語(yǔ)用學(xué)經(jīng)典話題的多模態(tài)語(yǔ)料庫(kù)的探索。裴曉宇等（2020）探索了多模態(tài)視角下的二語(yǔ)語(yǔ)用道歉行為，對(duì)比分析了不同國(guó)籍英語(yǔ)學(xué)習(xí)者在實(shí)施道歉行為過(guò)程中的模態(tài)密度和模態(tài)分布情況。
　　1.3.4 已有界面研究存在的問(wèn)題
　　第一，學(xué)習(xí)者語(yǔ)用能力的書(shū)面語(yǔ)語(yǔ)料庫(kù)居多，口語(yǔ)語(yǔ)料庫(kù)數(shù)量少、規(guī)模小。由于建設(shè)口語(yǔ)語(yǔ)料庫(kù)的難度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于書(shū)面語(yǔ)語(yǔ)料庫(kù)（衛(wèi)乃興等，2007），所以迄今書(shū)面語(yǔ)語(yǔ)料庫(kù)占主導(dǎo)地位，而從本質(zhì)上反映出學(xué)習(xí)者語(yǔ)用能力的口語(yǔ)語(yǔ)料庫(kù)建設(shè)亟待加強(qiáng)（Aijmer & Rühlemann，2014）。
　　第二，學(xué)習(xí)者語(yǔ)用能力語(yǔ)料庫(kù)內(nèi)容和形式單一，亟待豐富整合和深化。已有研究的內(nèi)容要么聚焦于話語(yǔ)標(biāo)記語(yǔ)，要么局限于言語(yǔ)行為（而且是其中一種言語(yǔ)行為），要么關(guān)注會(huì)話含義等，而且都以語(yǔ)言模態(tài)為主，缺乏其他模態(tài)的介入，所以，構(gòu)建能夠綜合反映學(xué)習(xí)者語(yǔ)用能力多個(gè)構(gòu)成維度的語(yǔ)料庫(kù)，尤其是含有多個(gè)話輪的多模態(tài)語(yǔ)料庫(kù)（Gu，2006），并對(duì)語(yǔ)料進(jìn)行深層標(biāo)注成為必要（Lu，2014；Kübler & Zinsmeister，2015），尤其是采用多種模態(tài)進(jìn)行標(biāo)注，以實(shí)現(xiàn)對(duì)語(yǔ)用能力培養(yǎng)多模態(tài)協(xié)同共現(xiàn)作用的探究。
　　第三，現(xiàn)有研究多集中在共時(shí)的學(xué)習(xí)者語(yǔ)用能力現(xiàn)狀和原因的分析上，較少關(guān)注歷時(shí)研究�，F(xiàn)有的界面研究多以橫向?yàn)橹�，較少關(guān)注學(xué)習(xí)者語(yǔ)用能力的發(fā)展過(guò)程及其發(fā)展中構(gòu)成維度自身的發(fā)展規(guī)律（Romero-Trillo，2013，2014）。
　　第四，已有的語(yǔ)料庫(kù)語(yǔ)用能力研究所關(guān)注的教學(xué)環(huán)節(jié)亟待拓展�，F(xiàn)有研究多關(guān)注課堂教學(xué)和學(xué)習(xí)者的共時(shí)語(yǔ)用表現(xiàn)，而教學(xué)的其他環(huán)節(jié)，如基于語(yǔ)料庫(kù)的培養(yǎng)學(xué)習(xí)者語(yǔ)用能力的教
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