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基金從業(yè)資格考試2022新版教材(科目一):基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范
定 價:48 元
作者:基金從業(yè)人員資格考試研究組
出版時間:2021/12/1
ISBN:9787550452091
出 版 社:西南財經(jīng)大學出版社
中圖法分類:
D922.287.4
頁碼:
紙張:輕型紙
版次:
開本:16開
9
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內(nèi)容簡介
編輯推薦
目 錄
本書為基金從業(yè)資格考試輔導教材。依據(jù)新大綱編寫,書中共有考綱要求、知識解讀、真題精練、本節(jié)速覽、同步自測五大板塊?蚣茉O計合理,圖表結合,對于考綱應知應會應掌握內(nèi)容均有標注,同時提供有思維導圖、視頻課程、在線題庫、手機軟件、備考QQ群等增值服務,助力考生科學備考。
(1)基金從業(yè)資格考試2022新版輔導教材,嚴格依據(jù)新考試大綱編寫。
(2)重點異色,圖表結合,體例科學。
(3)每章均配備同步自測,學練結合。
(4)隨書附贈視頻課程、在線題庫、思維導圖等多項增值服務。
章 金融市場、資產(chǎn)管理與投資基金...........................1
節(jié) 居民理財與金融市場.................................1
第二節(jié) 金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè).............................4
第三節(jié) 我國資產(chǎn)管理行業(yè)的狀況.............................7
第四節(jié) 投資基金簡介......................................15
第二章 證券投資基金概述......................................18
節(jié) 證券投資基金的概念和特點..........................18
第二節(jié) 證券投資基金的運作與參與主體......................21
第三節(jié) 證券投資基金的法律形式和運作方式..................23
第四節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展..........................28
第五節(jié) 我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程.....................30
第六節(jié) 證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用............34
第三章 證券投資基金的類型...................................39
節(jié) 證券投資基金分類概述.............................39
第二節(jié) 股票基金........................................43
第三節(jié) 債券基金........................................46
第四節(jié) 貨幣市場基金.....................................47
第五節(jié) 混合基金........................................49
第六節(jié) 避險策略基金.....................................51
第七節(jié) 交易型開放式指數(shù)基金(ETF).......................55
第八節(jié) QDII基金.........................................59
第九節(jié) 基金中基金 ......................................61
第四章 證券投資基金的監(jiān)管....................................68
節(jié) 基金監(jiān)管概述......................................69
第二節(jié) 基金監(jiān)管機構和自律組織............................75
第三節(jié) 對基金機構的監(jiān)管..................................79
第四節(jié) 對公開募集基金的監(jiān)管...............................88
第五節(jié) 對非公開募集基金的監(jiān)管.............................95
第五章 基金職業(yè)道德..........................................107
節(jié) 道德與職業(yè)道德....................................107
第二節(jié) 基金職業(yè)道德規(guī)范..................................110
第三節(jié) 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)............................117
第六章 基金的募集、交易與登記................................123
節(jié) 基金的募集與認購..................................124
第二節(jié) 基金的交易、申購和贖回............................131
第三節(jié) 基金的登記........................................144
第七章 基金的信息披露........................................149
節(jié) 基金信息披露概述..................................149
第二節(jié) 基金主要當事人的信息披露義務......................153
第三節(jié) 基金募集信息披露..................................156
第四節(jié) 基金運作信息披露..................................159
第五節(jié) 特殊基金品種的信息披露............................163
第八章 基金客戶和銷售機構....................................170
節(jié) 基金客戶的分類....................................170
第二節(jié) 基金銷售機構......................................174
第三節(jié) 基金銷售機構的銷售理論、方式與策略.................179
第九章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理............................187
節(jié) 基金銷售機構人員行為規(guī)范..........................188
第二節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范..............................191
第三節(jié) 基金銷售費用規(guī)范..................................198
第四節(jié) 基金銷售適用性與投資者適當性.......................200
第五節(jié) 基金銷售信息管理..................................209
第六節(jié) 非公開募集基金的銷售行為規(guī)范.......................213
第十章 基金客戶服務..........................................222
節(jié) 客戶服務概述......................................222
第二節(jié) 客戶服務流程......................................225
第三節(jié) 投資者保護工作....................................229
第十一章 基金管理人公司治理和風險管理.........................235
節(jié) 治理結構..........................................235
第二節(jié) 組織架構..........................................243
第三節(jié) 風險管理..........................................248
第十二章 基金管理人的內(nèi)部控制................................258
節(jié) 內(nèi)部控制的目標和原則..............................258
第二節(jié) 內(nèi)部控制機制......................................261
第三節(jié) 內(nèi)部控制制度......................................264
第四節(jié) 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容................................266
第十三章 基金管理人的合規(guī)管理................................274
節(jié) 合規(guī)管理概述......................................274
第二節(jié) 合規(guī)管理機構設置..................................276
第三節(jié) 合規(guī)管理的主要內(nèi)容................................282
第四節(jié) 合規(guī)風險..........................................285
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