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本書重點圍繞太空領域相關問題開展戰(zhàn)略層次的評估研究, 主要目的是研究分析太空戰(zhàn)略評估相關的基本理論方法, 重點從主要國家太空實力評估、太空安全綜合短板弱項評估、太空事件行為影響評估、太空戰(zhàn)略態(tài)勢評估、太空戰(zhàn)略智能化評估等方面, 探索戰(zhàn)略態(tài)勢評估, 太空站略智能化評估等方面, 探索研究相應評估內(nèi)容, 指標體系設計, 評估模型與方法, 并進行案例分析, 以較系統(tǒng)地探討太空戰(zhàn)略評估問題, 嘗試構建太空戰(zhàn)略評估理論框架、方法體系, 為持續(xù)提升科學認知太空能力、自由進出太空能力、高效利用太空能力, 有效治理太空能力提供一個戰(zhàn)略評估研究的方法路徑。

理論是概念、原理的體系，是對客觀事物本質(zhì)、規(guī)律性的認識；數(shù)據(jù)是評估的基礎；方法是人們?yōu)榱诉_到一定目的而進行的實踐活動和理論方式，即解決問題的途徑、程序等；模型是現(xiàn)實的簡化，它是真實系統(tǒng)的縮影，為系統(tǒng)的設計提供藍圖。評估，即選取科學可行的評估方法，建立定量與定性相結(jié)合的評估指標體系，將評估目標科學合理地量化，并建立數(shù)學模型進行綜合分析、客觀準確評價的過程。太空戰(zhàn)略評估作為一個全新的研究方向，其基本理論、數(shù)據(jù)、方法與模型研究，貫穿整個評估工作的始終，是推動太空戰(zhàn)略評估向定性與定量相結(jié)合趨勢發(fā)展的基本條件，是開展太空實力評估、太空事件（行為）影響評估和太空戰(zhàn)略態(tài)勢評估的基礎依據(jù)，對于提升太空戰(zhàn)略評估的理論性、方法性和科學性具有重要意義。
第一節(jié)基本理論
太空戰(zhàn)略問題復雜多變，不同的立場觀點形成差異化的理論學說，高邊疆理論、制天權理論、太空威懾理論和博弈論是四種典型的太空戰(zhàn)略理論學說。理解太空戰(zhàn)略基本理論，有利于分析太空戰(zhàn)略評估對象影響因素，從而為制定合理的評估目的、指標體系、權重選擇等提供支撐。一、高邊疆理論
第二章基本理論與方法太空戰(zhàn)略評估“高邊疆”理論是人類進入空間時代之后產(chǎn)生的軍事戰(zhàn)略理論，“高邊疆”理論的提出對世界軍事戰(zhàn)略產(chǎn)生非常大的影響�！案哌吔崩碚摦a(chǎn)生的物質(zhì)技術基礎是20世紀六七十年代航天技術的迅速發(fā)展，政治背景是里根政府提出的“星球大戰(zhàn)計劃”。最先提出“高邊疆”概念的是美國退役空軍中將、美國安全委員會特種計劃室主任丹尼爾·格雷厄姆。他認為，未來競爭的主要領域?qū)@戰(zhàn)略邊疆的利用與控制展開，戰(zhàn)略邊疆指的是太空，“高邊疆”理論的實質(zhì)是太空戰(zhàn)略理論�！案哌吔崩碚摰奶岢鍪菍σ酝鶄鹘y(tǒng)軍事戰(zhàn)略在空間上的突破，將軍事爭奪的空間從地球轉(zhuǎn)向太空。
這種理論認為，人類進入太空領域是歷史的必然，正如該理論所說“我們發(fā)現(xiàn)，人類活動正有力地轉(zhuǎn)向另一新的領域——‘宇宙公�！保翱v觀人類歷史，那些最有效地從人類活動的一個領域轉(zhuǎn)入另一個領域的民族，總能獲得巨大的戰(zhàn)略利益”。從當今世界來看，圍繞太空領域戰(zhàn)略空間而展開的角逐已經(jīng)不是虛構的幻想和遙遠的未來，而是活生生的現(xiàn)實。不論是軍事技術的利用，還是商業(yè)項目的開發(fā)，都已進入太空領域。太空作為國家戰(zhàn)略邊疆，與國家的戰(zhàn)略實力緊密相關。 “高邊疆”戰(zhàn)略理論需要且可以充分發(fā)揮技術優(yōu)勢與整體實力，可將軍事企圖與非軍事利用有機地結(jié)合起來。該理論認為，宇宙空間為未來經(jīng)濟發(fā)展的新紀元提供了希望。
總之，“高邊疆”戰(zhàn)略理論是一種包括軍事、技術、政治、經(jīng)濟等各項戰(zhàn)略在內(nèi)的總體戰(zhàn)略，其中心內(nèi)容是依靠國家綜合實力對太空的開拓和利用，試圖將軍事目的和非軍事利用有機結(jié)合起來。從這個角度看，進行太空戰(zhàn)略評估，對太空實力等開展戰(zhàn)略評估，首先應認識到太空實力體現(xiàn)的是一個國家的綜合實力，太空事件的影響、太空安全態(tài)勢的演化等，也與國家的政治、經(jīng)濟、外交、科技、軍事等多個領域密切相關。
二、制天權理論
航天技術廣泛應用于軍事領域，促進軍用衛(wèi)星和天戰(zhàn)兵器的大發(fā)展。對外層空間的爭奪導致制權領域向外層空間擴展，制天權理論產(chǎn)生。制天權是指在戰(zhàn)爭中，在一定的時間內(nèi)對某一空間領域所擁有的控制權或主導權。奪取制天權的目的是為限制、削弱和破壞敵方的航天力量（系統(tǒng)）的作戰(zhàn)使用效能，同時保護己方航天力量（系統(tǒng)）正常發(fā)揮作戰(zhàn)使用效能，并為其他戰(zhàn)場提供有力支撐。
制天權理論的核心是利用太空力量奪取太空優(yōu)勢，擁有和保持在太空領域的行動自由權和太空戰(zhàn)場的主動權。制天權事關國家生存與發(fā)展，事關未來戰(zhàn)爭主動權。從航天技術所涉及的領域和范疇看，奪取制天權不僅要依靠軍隊，更要依賴國家、政府和人民，制天權的運籌與謀劃應屬國家安全與發(fā)展的戰(zhàn)略問題應從全局謀劃，整體推進。
未來戰(zhàn)爭中，制天權將構成戰(zhàn)爭主動權的主要部分，太空將成為奪取戰(zhàn)爭勝負的決定性戰(zhàn)場。未來信息化的高技術戰(zhàn)爭將首先從太空打響，太空將成為敵對雙方爭奪的焦點，制天權將發(fā)揮關鍵的作用，影響戰(zhàn)爭的進程和結(jié)局。爭奪制天權不僅將成為未來戰(zhàn)爭的重要作戰(zhàn)形式，在和平時期擁有制天權也是國家威懾力量的重要組成部分，成為制約戰(zhàn)爭、維護和平的重要手段。張健志爭奪制天權北京：解放軍出版社，1986
開展太空戰(zhàn)略評估，核心是要為維護太空安全、建設航天強國提供決策依據(jù)。太空實力評估、太空安全綜合能力評估、太空安全態(tài)勢評估等，需要緊緊圍繞提升制天權能力這一關鍵點來設計評估對象的分類分級與指標體系，以提升太空戰(zhàn)略評估的針對性指導性。
三、太空威懾理論
太空威懾理論是從核威懾理論發(fā)展起來的。隨著蘇聯(lián)的解體，美蘇之間核威懾和太空威懾的均衡被打破，美國在太空領域出現(xiàn)一國獨大的局面，尤其是1991年的海灣戰(zhàn)爭展現(xiàn)出太空系統(tǒng)在常規(guī)戰(zhàn)爭中的獨有能力和優(yōu)勢，為了繼續(xù)確保其能力和優(yōu)勢，1996年美國總統(tǒng)克林頓簽署并發(fā)布《國家太空政策》，提出“國家太空安全活動應該威懾、警告，并在必要時，抵御敵人攻擊，為國家安全做出貢獻”。1999年美國《國防部太空政策》首次系統(tǒng)闡述了太空威懾的概念，是指“威懾、警告以及如有必要抵御敵人的進攻，并確保敵軍不能防止美國使用太空”。至此，美國從國家層面確立了太空威懾的內(nèi)涵，并在2006年和2010年《國家太空政策》中繼續(xù)強調(diào)太空威懾的作用。
太空威懾是指通過發(fā)展和使用以太空為基地的空間技術和軍用航天器來達成軍事威懾目的的一種威懾形式。福里斯特·摩根在《太空威懾和先發(fā)制人》的報告中提出太空威懾失效的臨界點：由于在危機和沖突環(huán)境下，對手在對美國太空系統(tǒng)發(fā)動攻擊之前需要衡量多種因素，且隨著目標的改變和沖突程度的不同，對手對于風險和收益的評估也會發(fā)生變化。太空威懾失效臨界點對于不同太空系統(tǒng)和不同程度的沖突環(huán)境并非是一成不變的。在危機時期，對手傾向于對美國太空系統(tǒng)發(fā)動非破壞性攻擊；隨著沖突的爆發(fā)和升級，對手將傾向于發(fā)動破壞性攻擊；威懾失效臨界點也會隨著攻擊形式的變化而不同。為了使太空威懾的核心機制有效，摩根提出構建多種手段：其一，以懲戒為基礎的太空威懾手段，通過報復性威脅阻止對手對太空系統(tǒng)發(fā)動攻擊。其二，以抵消為基礎的太空威懾手段，通過降低對手的預期收益和攻擊效果來阻止對手對太空系統(tǒng)發(fā)動攻擊。Forrest EMorgan, “Deterrence and First-Strike Stability in Space:A Preliminary Assessment,”RAND Corporation,2010,https://wwwrandorg/content/dam/rand/pubs/monographs/2010/RAND_MG916pdf,Latest accessed date:2018/09/05邁克爾·克雷龐和茱莉亞·湯普森主編的《反衛(wèi)星武器、威懾和中美太空關系》認為，太空威懾理論是冷戰(zhàn)及冷戰(zhàn)后各國研發(fā)反衛(wèi)星能力所催生的產(chǎn)物。Michael Krepon and Julia Thomas,eds,“Anti-Satellite Weapons,Deterrence and Sino-American Space Relations,”Washington,DC:Stimson Center,September 2013,p15作戰(zhàn)或者攻擊太空設施等行為追求保密、隱蔽和非直接的方式，太空領域尚未部署武器，這導致太空威懾能力的不可見性。克雷龐將太空威懾稱為推理威懾，非專業(yè)的、非部署的、非動能的太空威懾態(tài)勢在過去看來是成功的，現(xiàn)存推斷性威懾力量比專業(yè)的、部署的、動能的反太空能力更有助于維持太空威懾的穩(wěn)定性，專業(yè)的反太空能力易于激發(fā)太空軍備競賽，增加太空威懾需求的成本，帶來不安全性。詹姆斯·劉易斯發(fā)表《重新思考太空和網(wǎng)空威懾》認為，威懾應用到太空存在悖論，美國擁有世界上最先進的太空力量，但是并不能普遍有效地威懾對手對其太空資產(chǎn)的敵對行為。James ALewis,“Reconsidering Deterrence for Space and Cyberspace,”CSIS,August 2013,https://wwwcsisorg/programs/technology-policy-program/technology-and innovation/technology-and-warfare/deterrenceLatest accessed date:2018/09/07
可見，太空威懾的核心機制在于可靠地影響對手評估風險和收益，讓對手相信攻擊太空系統(tǒng)付出的代價大于所獲收益，使其相信放棄攻擊更為有利。太空威懾更具針對性和目標性，需構建報復性威懾手段和拒止性威懾手段共同組成的太空威懾戰(zhàn)略。太空威懾的威脅，威懾的關鍵是制造可信的威脅，威脅的可信度取決于對手的感知及其對風險的容忍度，一個能夠給對手造成不可接受風險的威脅將使得威懾可信。綜合看來，威懾是可信的威脅和關鍵利益的結(jié)合，最好的方法是強化制止性太空威懾手段，例如：構建規(guī)范性框架，為太空安全創(chuàng)造有利政治環(huán)境；提高太空防御能力，加大進攻成功的難度；加強系統(tǒng)操作穩(wěn)定性，減小進攻者的可能收益等。上述太空威懾理論的核心要素是開展太空戰(zhàn)略評估需要考慮的重要因素。
四、博弈論
博弈論的思想古已有之，中國古代的《孫子兵法》不僅僅是一部軍事著作，也是最早的一般博弈論著作。馮·諾伊曼和摩根斯坦1947年發(fā)表的《博弈論與經(jīng)濟行為》將二人博弈推廣到多人博弈結(jié)構，并將博弈論系統(tǒng)地運用于經(jīng)濟領域。自博弈論首次在冷戰(zhàn)初期應用于解決國防問題以來，博弈論的多個分支已經(jīng)得到廣泛發(fā)展，例如：序列推演理論和雙層博弈理論。
博弈論是指研究多個個體或團隊之間在特定條件制約下的對局中，利用相關方的策略，實施對應策略的理論，有時也稱為對策論，或者賽局理論，是研究具有斗爭或競爭性質(zhì)現(xiàn)象的理論和方法，是現(xiàn)代數(shù)學的一個新分支，也是運籌學的一個重要理論。目前，在國際關系學、計算機科學、政治學、軍事戰(zhàn)略和其他很多學科都有廣泛的應用。它研究公式化激勵結(jié)構（游戲或者博弈）間的相互作用，具有競爭或?qū)剐再|(zhì)的行為稱為博弈行為。在這類行為中，參加斗爭或競爭的各方具有不同的目標或利益。為達到各自的目標和利益，各方必須考慮對手的各種可能的行動方案，并力圖選取對自己最為有利或最為合理的方案。博弈論是研究博弈行為斗爭中各方是否存在著最合理的行為方案，以及如何找到這個合理的行為方案的數(shù)學理論和方法。博弈論考慮博弈中的個體的預測行為和實際行為，并研究它們的優(yōu)化策略。
美軍采用博弈論評估美國對太空的控制方案，他們采用博弈論中的序列推理理論來進行評估。這是一種用于評估各種太空控制方案的潛在影響的博弈論方法，將結(jié)構化邏輯方法應用于交互式?jīng)Q策的分析中，用于確定在與理性、睿智的對手展開競爭時，有效的戰(zhàn)略可能是什么。美軍認為，美國太空能力處于危險中，潛在對手非常清楚美國戰(zhàn)斗能力轉(zhuǎn)型后日益依賴太空系統(tǒng)的支持。對手可能開發(fā)進攻性太空控制武器，在危機爆發(fā)時牽制美國處于危險中的太空系統(tǒng)。博弈論可幫助美軍評估各種防御性太空控制方案的威懾價值。在序列推演理論中，采用推演的方式判斷對手的行為方式，預測對方的回應方式，利用該信息計算當前的最佳行動，并對各種方案進行評估。
在太空的開發(fā)利用方面沒有絕對的利益沖突，國家間的競爭不是完全的“零和博弈”，在太空領域的博弈是存在共同利益的。夏立平等著美國太空戰(zhàn)略與中美太空博弈北京：世界知識出版社，2015在太空戰(zhàn)略評估中，針對太空實力、太空事件（行為）影響、太空安全態(tài)勢等評估工作，必然需要考慮太空領域的博弈理論核心要素，以為管控太空危機、防止發(fā)生太空沖突以及太空治理、太空軍事等方面提供科學合理的評估模型支撐。
第二節(jié)指標體系構建方法
確定評估的指標體系是開展評估工作的基礎。指標體系是聯(lián)系評估專家和評估對象的紐帶，也是聯(lián)系評估方法與評估對象的橋梁。只有科學合理的評估指標體系，才有可能得出趨向科學公正的評估結(jié)論。針對評估對象及其分類分級，依據(jù)合適的方法選取合適的指標，構建完整科學的太空戰(zhàn)略評估指標體系，是開展太空戰(zhàn)略評估的關鍵環(huán)節(jié)和重要步驟。
一、指標體系構建
多指標綜合評估時，有多種指標選取的方法，大體上主要分為定性分析和定量分析兩種類型。
定性分析選取指標的方法是以評價目的為基礎，用系統(tǒng)思想，對評價對象進行深入剖析，將其分解為不同的側(cè)面，對各個側(cè)面進行提煉，得到適合衡量不同側(cè)面的指標，組合起來構成所需的指標體系。定性分析選取指標方法應用最為廣泛的是層次分析法。定性分析選取指標方法最大的優(yōu)勢在于，所構建指標體系相對完整且在內(nèi)部指標之間具有一定的邏輯性，能較完整反映評價對象的全貌，該方法的開放性較強，可在綜合考慮多方意見的基礎上，增刪體系中的層次結(jié)構和指標的選擇。主要缺陷在于指標的選擇與構建更多受到構建人的影響，構建人因為自身掌握的知識、觀察問題的角度以及其他一些主觀因素等影響，都會影響到指標的選擇，即便是同一個人，在不同時間也可能會采取不同的指標構建方法。
定量分析選取指標就是運用數(shù)學方法，根據(jù)指標之間的數(shù)量關系，選出所需指標體系的方法。此方法的過程為：一是建立預選評價指標體系。預選指標是在對評價對象進行定性分析的基礎上，選擇與評價目的相關的指標。二是分析指標特性。分析預選指標的數(shù)量特性，量化各指標反映評價對象狀態(tài)的程度。通常使用隸屬度分析、相關分析、主成分分析、因子分析、聚類分析等方法。三是確定閾值，篩選指標。在量化分析的基礎上確定一個閾值，閾值以上的指標將被保留下來構成所需的指標體系。該方法的優(yōu)勢為：指標體系的構建比較客觀，排除了構建人主觀因素影響。指標的篩選過程運用數(shù)學方法，科學嚴密。同樣，該方法也存在明顯的缺陷，比如，為了甄別出各個指標對整體狀態(tài)的反映水平，需要大量的初始統(tǒng)計指標數(shù)據(jù)和樣本數(shù)據(jù)作為支撐，因此，所需數(shù)據(jù)收集與整理的工作量較大；數(shù)據(jù)處理篩選出的指標過于離散，容易缺少邏輯關系的支撐。
在太空戰(zhàn)略評估指標體系構建時，采用以定性分析為主、定量分析為輔的方式，通過將太空實力、太空事件（行為）影響、太空安全態(tài)勢等評估對象分類分級分層次分析，以上述高邊疆、制天權、太空威懾以及博弈論等理論為基礎，結(jié)合廣泛的調(diào)研、訪談和以往研究成果和經(jīng)驗積累，設計構建太空戰(zhàn)略評估指標體系。這種方法構建的指標體系，可充分吸收不同專家意見，而且易于調(diào)整，適合建立應用型指標體系。在此基礎上，將初級指標的數(shù)據(jù)用因子分析法檢驗，剔除對目標因素影響較小的指標，可逐步使指標體系的構建更有依據(jù)、更加科學。
需要說明的是，指標體系是人為制定的，在體系的構成、指標的分配、要素的選擇上容易出現(xiàn)認識上的不一致，指標的綜合意義不清晰，造成評估結(jié)果的主觀性。所以，對于一個針對特定對象的太空戰(zhàn)略評估問題，指標體系的構建是動態(tài)的、開放的，可以仁者見仁、智者見智，也只有這樣，才能不斷迭代完善相關指標體系。因此，指標體系的構建是一項很困難的工作，也是一個反復深入的過程。
二、指標權重確定
評估指標體系是由眾多指標構成的相互聯(lián)系、相互作用的大系統(tǒng)，一個指標反映總體一個方面的特征，要想全面反映總體的狀況，就要將這些指標綜合起來考慮，這必然涉及各評估指標的相互重要程度，即指標的權重，也就是指標對評估對象的作用。馬亞龍，邵秋峰等評估理論和方法及其軍事應用北京：國防工業(yè)出版社，2013在評估模型中，賦權之間影響指標體系模型的結(jié)果，該結(jié)果影響到分類評級，進而影響到評估結(jié)果，所以，評估對象的評估指標賦權是太空戰(zhàn)略評估工作的一項重要內(nèi)容。
在綜合評價中，權重是每項指標對總目標實現(xiàn)的貢獻度……

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