編　總　　則
章　企業(yè)合規(guī)概述
　節(jié)　合規(guī)的定義
　第二節(jié)　企業(yè)合規(guī)的起源與發(fā)展
　第三節(jié)　企業(yè)合規(guī)的價值創(chuàng)造
　　一、合規(guī)是企業(yè)實現(xiàn)自身可持續(xù)發(fā)展的重要基石
　　二、企業(yè)合規(guī)對社會和國家而言具有正義價值和法治價值
　　三、從外部監(jiān)管視角看企業(yè)合規(guī)創(chuàng)造的價值
　第四節(jié)　企業(yè)合規(guī)的主要淵源
　　一、中國法律規(guī)范
　　二、外國法律規(guī)范
　　三、國際組織規(guī)則
　　四、行業(yè)規(guī)則及內部治理準則
　第五節(jié)　律師合規(guī)業(yè)務范疇
　　一、目標性合規(guī)業(yè)務
　　二、過程性合規(guī)業(yè)務
第二章　企業(yè)合規(guī)策劃
　節(jié)　合規(guī)策劃的原則
　第二節(jié)　合規(guī)策劃的要素與構成
　　一、什么是有效的合規(guī)策劃
　　二、企業(yè)合規(guī)策劃的要素與構成
　第三節(jié)　合規(guī)范圍的確定
　　一、合規(guī)管理范圍的界定
　　二、確定合規(guī)管理范圍的方法
　　三、確定合規(guī)管理范圍的作用
　　四、合規(guī)盡職調查
　第四節(jié)　合規(guī)義務識別
　　一、合規(guī)義務的概念
　　二、合規(guī)義務的層級
　　三、合規(guī)義務分類
　　四、合規(guī)義務的特點
　　五、合規(guī)義務的識別
　第五節(jié)　合規(guī)角色和責任
　　一、領導力
　　二、企業(yè)各層級合規(guī)管理角色和職責
　　三、合規(guī)管理組織架構
　第六節(jié)　合規(guī)風險識別
　　一、合規(guī)風險與合規(guī)風險源
　　二、合規(guī)風險的主要分類
　　三、合規(guī)風險識別過程
　　四、合規(guī)風險評估
第三章　企業(yè)合規(guī)實施
　節(jié)　合規(guī)支持
　　一、合規(guī)組織架構支持
　　二、合規(guī)制度支持
　　三、合規(guī)機制支持
　　四、合規(guī)文化支持
　　五、領導支持
　　六、人力資源支持
　　七、財務資源支持
　　八、權限支持
　　九、物質資源支持
　第二節(jié)　合規(guī)能力和意識
　　一、合規(guī)能力
　　二、合規(guī)意識與合規(guī)文化
　第三節(jié)　合規(guī)溝通與培訓
　　一、合規(guī)溝通與培訓組織架構
　　二、合規(guī)溝通與培訓制度
　　三、合規(guī)溝通與培訓機制
　　四、合規(guī)溝通與培訓文化
　第四節(jié)　合規(guī)運行
　　一、合規(guī)運行組織架構的意義
　　二、搭建合規(guī)管理組織架構的基本原則
　　三、合規(guī)管理組織架構的層級設計參考
　　四、組織架構中各層級的角色分工與職責
　第五節(jié)　合規(guī)控制程序
　　一、合規(guī)控制程序的背景
　　二、合規(guī)控制程序的實踐視角（以商業(yè)銀行內部合規(guī)控制程序為例，總結合規(guī)控制程序中的核心要素）
　　三、小結
　第六節(jié)　合規(guī)文件化
　　一、合規(guī)文件化組織架構
　　二、合規(guī)文件化建設
　　三、合規(guī)文件化運行機制
　　四、合規(guī)文件化重要性
第四章　企業(yè)合規(guī)檢查
　節(jié)　合規(guī)監(jiān)視測量
　　一、合規(guī)監(jiān)視測量組織架構
　　二、合規(guī)監(jiān)視測量制度
　　三、合規(guī)監(jiān)視測量機制
　　四、合規(guī)監(jiān)視測量文化
　第二節(jié)　合規(guī)內部審核
　　一、內部審核的概述
　　二、內部審核方案的管理
　　三、內部審核的實施
　　四、內部審核報告
　　五、內部審核后續(xù)活動
　第三節(jié)　企業(yè)合規(guī)管理評審
　　一、企業(yè)合規(guī)管理評審組織架構
　　二、企業(yè)合規(guī)管理評審制度
　　三、企業(yè)合規(guī)管理評審機制
　　四、企業(yè)合規(guī)管理評審文化
　第四節(jié)　企業(yè)合規(guī)舉報
　　一、企業(yè)合規(guī)舉報組織架構
　　二、企業(yè)合規(guī)舉報制度
　　三、企業(yè)合規(guī)舉報機制
　　四、企業(yè)合規(guī)舉報文化
　第五節(jié)　企業(yè)合規(guī)調查程序
　　一、企業(yè)合規(guī)調查程序組織架構
　　二、企業(yè)合規(guī)調查程序制度
　　三、企業(yè)合規(guī)調查程序機制
　　四、企業(yè)合規(guī)調查文化
第五章　企業(yè)合規(guī)改進
　節(jié)　企業(yè)合規(guī)處理違規(guī)
　　一、企業(yè)合規(guī)處理違規(guī)組織架構
　　二、企業(yè)合規(guī)處理違規(guī)制度
　　三、企業(yè)合規(guī)處理違規(guī)機制
　　四、企業(yè)合規(guī)處理違規(guī)文化
　第二節(jié)　企業(yè)合規(guī)持續(xù)改進
　　一、企業(yè)合規(guī)持續(xù)改進組織架構
　　二、企業(yè)合規(guī)持續(xù)改進制度
　　三、企業(yè)合規(guī)持續(xù)改進機制
　　四、企業(yè)合規(guī)持續(xù)改進文化
　第三節(jié)　企業(yè)合規(guī)驗收
　　一、企業(yè)合規(guī)驗收的定義
　　二、企業(yè)合規(guī)驗收的目的
　　三、企業(yè)合規(guī)驗收的內容
第二編　分　　則
章　反賄賂合規(guī)
　節(jié)　反賄賂合規(guī)概述
　　一、反賄賂合規(guī)的起源及發(fā)展
　　二、反賄賂合規(guī)中對于賄賂行為及對象的定義
　　三、反賄賂合規(guī)對企業(yè)的影響及發(fā)展趨勢
　第二節(jié)　反賄賂合規(guī)發(fā)展現(xiàn)狀及監(jiān)管環(huán)境
　　一、典型案例及啟示
　　二、反賄賂合規(guī)法律體系及標準
　　三、反賄賂合規(guī)監(jiān)管部門及監(jiān)管動態(tài)
　第三節(jié)　企業(yè)反賄賂合規(guī)管理體系
　　一、反賄賂合規(guī)策劃（目標與計劃制定）
　　二、反賄賂合規(guī)執(zhí)行
　　三、反賄賂合規(guī)檢查
　　四、反賄賂合規(guī)完善
第二章　反壟斷合規(guī)
　節(jié)　反壟斷概述
　　一、反壟斷合規(guī)的定義
　　二、我國《反壟斷法》與反壟斷合規(guī)
　　三、壟斷的三種形式及其應對
　　四、反壟斷合規(guī)對企業(yè)的影響及發(fā)展趨勢
　第二節(jié)　反壟斷合規(guī)發(fā)展現(xiàn)狀及監(jiān)管環(huán)境
　　一、典型案例及啟示
　　二、反壟斷合規(guī)法律體系及標準
　　三、反壟斷合規(guī)監(jiān)管部門及監(jiān)管動態(tài)
　第三節(jié)　反壟斷合規(guī)管理體系
　　一、反壟斷合規(guī)目標與計劃制定
　　二、反壟斷合規(guī)實施執(zhí)行
　　三、反壟斷合規(guī)檢查
　　四、反壟斷合規(guī)風險評估和合規(guī)體系評價
　　五、反壟斷合規(guī)文化建設
第三章　企業(yè)出口管制合規(guī)
　節(jié)　出口管制合規(guī)概述
　　一、出口管制合規(guī)的定義
　　二、主要國家出口管制的立法情況
　第二節(jié)　出口管制合規(guī)的現(xiàn)狀
　　一、近年來中國企業(yè)被列入實體清單的情況
　　二、中興華為事件的影響
　　三、各國出口管制的發(fā)展趨勢及對中國企業(yè)的影響
　第三節(jié)　企業(yè)出口管制合規(guī)體系的建設
　　一、確定管控物項
　　二、合規(guī)風險評估
　　三、高層承諾
　　四、設置出口管制合規(guī)部門
　　五、企業(yè)內控制度建設
　　六、外部法律（清單）跟蹤及嵌入制度與流程
　　七、員工培訓
　　八、出口管制合規(guī)體系檢查與完善
　　九、違規(guī)行為處置
第四章　數(shù)據(jù)合規(guī)
　節(jié)　數(shù)據(jù)合規(guī)概述
　　一、數(shù)據(jù)合規(guī)的定義
　　二、數(shù)據(jù)合規(guī)的國際法律淵源
　　三、我國數(shù)據(jù)合規(guī)的立法進程
　　四、數(shù)據(jù)合規(guī)應遵循的原則
　　五、數(shù)據(jù)合規(guī)的實踐難點
　　六、數(shù)據(jù)合規(guī)的發(fā)展趨勢
　　七、數(shù)據(jù)合規(guī)對企業(yè)的影響
　　八、典型案例及啟示
　第二節(jié)　數(shù)據(jù)合規(guī)法律體系及標準
　　一、數(shù)據(jù)合規(guī)監(jiān)管部門
　　二、數(shù)據(jù)合規(guī)監(jiān)管動態(tài)
　第三節(jié)　企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)管理體系
　　一、數(shù)據(jù)合規(guī)目標與計劃制定
　　二、數(shù)據(jù)合規(guī)實施執(zhí)行
　　三、數(shù)據(jù)合規(guī)檢查
　　四、數(shù)據(jù)合規(guī)的持續(xù)改進
第五章　刑事合規(guī)
　節(jié)　刑事合規(guī)概述
　　一、刑事合規(guī)的定義
　　二、刑事合規(guī)的淵源
　　三、刑事合規(guī)制度的意義
　　四、刑事合規(guī)政策動態(tài)及啟示
　第二節(jié)　刑事合規(guī)常見的犯罪、體系及標準
　　一、常見企業(yè)犯罪罪名及典型案例
　　二、典型案例及啟示
　　三、企業(yè)刑事合規(guī)體系及標準
　第三節(jié)　企業(yè)刑事合規(guī)管理體系
　　一、刑事合規(guī)目標與計劃制定
　　二、刑事合規(guī)的實施與執(zhí)行
　　三、刑事合規(guī)檢查
　　四、刑事合規(guī)持續(xù)改進
第六章　勞動人事合規(guī)
　節(jié)　勞動人事合規(guī)概述
　　一、勞動人事合規(guī)的定義
　　二、勞動人事合規(guī)的發(fā)展歷程
　　三、勞動人事合規(guī)的時代背景
　第二節(jié)　勞動人事合規(guī)法律體系及標準
　　一、勞動人事合規(guī)法律體系及標準概述
　　二、勞動人事合規(guī)義務識別
　第三節(jié)　企業(yè)勞動人事合規(guī)風險管理
　　一、勞動人事合規(guī)風險識別評估流程
　　二、勞動人事合規(guī)風險識別評估工具
附　錄
　　一、合規(guī)經(jīng)營承諾書范本
　　二、企業(yè)刑事合規(guī)不起訴相關文書
　　三、公司勞資合規(guī)義務清單
后　記