本書打破普通著作側(cè)重理論的傳統(tǒng), 在開(kāi)篇介紹了新三板的產(chǎn)生和發(fā)展歷程, 爾后主要從法律實(shí)務(wù)操作的角度介紹了新三板基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層、精選層掛牌業(yè)務(wù)的操作流程、合法合規(guī)審核要點(diǎn)、常見(jiàn)的瑕疵問(wèn)題及合規(guī)解決方案。筆者從中小企業(yè)新三板掛牌和股票定向發(fā)行的角度, 梳理了中小企業(yè)掛牌上市全流程應(yīng)該遵循的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)并提出合規(guī)方案, 作為目前企業(yè)合規(guī)研究課題中的一個(gè)分支, 筆者大膽提出了企業(yè)上市合規(guī)的提法。