目錄
第1章 緒論 1
1.1 研究背景 1
1.2 研究對(duì)象界定 3
1.3 研究目的與意義 4
1.4 主要研究?jī)?nèi)容及方法 5
1.5 研究技術(shù)路線 7
1.6 主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn) 8
1.7 研究不足與展望 8
第2章 文獻(xiàn)述評(píng) 10
2.1 關(guān)于自貿(mào)區(qū)相關(guān)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)研究 10
2.2 關(guān)于貿(mào)易洗錢與反洗錢研究 13
2.3 關(guān)于跨境投資洗錢風(fēng)險(xiǎn)研究 16
2.4 關(guān)于洗錢規(guī)模測(cè)度研究 19
2.5 關(guān)于反洗錢監(jiān)管研究 21
2.6 本章小結(jié) 25
第3章 相關(guān)理論基礎(chǔ) 26
3.1 自貿(mào)區(qū)相關(guān)概念 26
3.2 自貿(mào)區(qū)反洗錢監(jiān)管的理論依據(jù) 31
3.3 本章小結(jié) 39
第4章 專題一：自貿(mào)區(qū)洗錢風(fēng)險(xiǎn)影響因素研究 40
4.1 自貿(mào)區(qū)洗錢風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀分析與影響因素識(shí)別 40
4.2 基于模糊認(rèn)知圖的自貿(mào)區(qū)洗錢風(fēng)險(xiǎn)影響因素分析 47
4.3 基于解釋結(jié)構(gòu)模型的自貿(mào)區(qū)洗錢風(fēng)險(xiǎn)影響因素分析 59
4.4 本章小結(jié) 65
第5章 專題二：設(shè)自貿(mào)區(qū)省市對(duì)外貿(mào)易與金融發(fā)展對(duì)洗錢規(guī)模的影響研究 67
5.1 設(shè)自貿(mào)區(qū)省市產(chǎn)生的洗錢規(guī)模測(cè)度 67
5.2 PVAR模型分析與變量選取 76
5.3 實(shí)證分析 80
5.4 本章小結(jié) 87
第6章 專題三：自貿(mào)區(qū)反洗錢監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)研究—以上海自貿(mào)區(qū)為例 88
6.1 上海自貿(mào)區(qū)反洗錢監(jiān)管機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建 88
6.2 基于網(wǎng)絡(luò)分析法的上海自貿(mào)區(qū)反洗錢監(jiān)管機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型構(gòu)建 99
6.3 上海自貿(mào)區(qū)反洗錢監(jiān)管機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 104
6.4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果與討論 111
6.5 本章小結(jié) 112
第7章 專題四：自貿(mào)區(qū)反洗錢監(jiān)管演化博弈分析 113
7.1 不同監(jiān)管機(jī)制下自貿(mào)區(qū)反洗錢博弈分析 113
7.2 自貿(mào)區(qū)洗錢者與義務(wù)機(jī)構(gòu)演化博弈分析 123
7.3 自貿(mào)區(qū)義務(wù)機(jī)構(gòu)與監(jiān)管部門演化博弈分析 133
7.4 本章小結(jié) 148
第8章 專題五：自貿(mào)區(qū)反洗錢資源優(yōu)化配置研究 149
8.1 反洗錢資源配置 149
8.2 基于可疑交易報(bào)告制度的自貿(mào)區(qū)金融機(jī)構(gòu)反洗錢資源配置
分析框架 154
8.3 自貿(mào)區(qū)金融機(jī)構(gòu)反洗錢資源優(yōu)化配置研究 156
8.4 本章小結(jié) 179
第9章 專題六：自貿(mào)區(qū)反洗錢監(jiān)管機(jī)制設(shè)計(jì) 180
9.1 自貿(mào)區(qū)洗錢犯罪的主要方式 180
9.2 我國(guó)自貿(mào)區(qū)反洗錢監(jiān)管現(xiàn)狀 183
9.3 境外自貿(mào)區(qū)反洗錢監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)借鑒 188
9.4 我國(guó)自貿(mào)區(qū)反洗錢監(jiān)管機(jī)制構(gòu)想 204
9.5 本章小結(jié) 208
第10章 結(jié)論與政策建議 209
10.1 主要研究結(jié)論 209
10.2 政策建議 211
參考文獻(xiàn) 219
附錄1 我國(guó)自貿(mào)區(qū)洗錢風(fēng)險(xiǎn)影響因素專家訪談提綱 233
附錄2 我國(guó)自貿(mào)區(qū)洗錢風(fēng)險(xiǎn)及其影響因素相互關(guān)系專家評(píng)分表 234
附錄3 我國(guó)自貿(mào)區(qū)洗錢風(fēng)險(xiǎn)影響因素模糊認(rèn)知圖迭代運(yùn)算結(jié)果 237
附錄4 2000~2015 年我國(guó)設(shè)自貿(mào)區(qū)省市洗錢上游犯罪案件的單位洗錢規(guī)模 238
附錄5 我國(guó)自貿(mào)區(qū)反洗錢監(jiān)管機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)調(diào)查問卷 244
附錄6 我國(guó)自貿(mào)區(qū)反洗錢監(jiān)管機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)相互比較重要性程度的
調(diào)查問卷 247
附錄7 我國(guó)自貿(mào)區(qū)反洗錢監(jiān)管機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)判斷矩陣一致性檢驗(yàn) 251
附錄8 1944~2022年國(guó)內(nèi)外反洗錢大事紀(jì)要 254