譯者序

科研評價改革是近十年來科研體制改革和教育評價改革的熱點話題。雖然大學(xué)與科研機構(gòu)的科研工作對國家和地區(qū)發(fā)展有重要的戰(zhàn)略意義，但政府不再認為研究與經(jīng)濟社會目標的實現(xiàn)是線性相關(guān)的，而是意識到科研與公共需求之間關(guān)系的復(fù)雜性和關(guān)聯(lián)性。然而，科研規(guī)模的增長意味著經(jīng)費需求的上升，資源的有限性促使政府對科研的投入是有選擇的，也是有所要求的。越來越多國家通過篩選和監(jiān)控科研項目或者科研機構(gòu)來引導(dǎo)研究方向，科學(xué)家的科研工作也逐步從興趣導(dǎo)向轉(zhuǎn)變?yōu)閲�家需求�?dǎo)向�？蒲性u價系統(tǒng)成為鏈接政府和高校或科研機構(gòu)的重要媒介或工具。不同的國家對科研評價系統(tǒng)的管理程度和評價措施不一，科研評價系統(tǒng)對高校和科研機構(gòu)的管理、知識生產(chǎn)的組織、知識多樣性與使用的影響也有不同的效果。不同科研評價系統(tǒng)的制度化過程和社會影響程度需要跟當?shù)氐纳鐣�背景、政治和�?jīng)濟制度本質(zhì)結(jié)合。在中國高等教育重點建設(shè)工程實施以來的40年，中國的高等教育也步入了在科研評價系統(tǒng)影響下快速發(fā)展的40年。這40年我國高教和科學(xué)系統(tǒng)形成了系列評價制度和評價方法，這些規(guī)模導(dǎo)向的評價系統(tǒng)推動了我國科學(xué)工作的快速進步，但其指揮棒效應(yīng)也為科學(xué)界帶來了一些新問題，如五唯（唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎勵、唯帽子），要破解這些科研評價影響，需要從社會學(xué)系統(tǒng)角度來理解科研評價系統(tǒng)的作用，要了解不同國家的科研評價系統(tǒng)的發(fā)展歷史階段及其社會影響類型和程度差別，從而改革原有的科研評價系統(tǒng)，建立有助于知識生產(chǎn)和社會進步的科研評價體系。

《科研評價系統(tǒng)：誕生與變革》共十二章，可分為三大部分。

第一部分為第一章。理查德·惠特利（Richard Whitley）介紹了二戰(zhàn)后科研評價系統(tǒng)在世界各國盛行的緣由，分析了不同國家科研評價系統(tǒng)的特點及其影響，包括不同類型科研評價體系對公共科學(xué)資助政策的影響、對科研人員和大學(xué)的系列影響；在此基礎(chǔ)上，理查德·惠特利從影響程度和信息公開維度把科研評價體系分為弱式評價體系和強式評價體系，并專門分析了強式評價體系影響知識生產(chǎn)的五個方面，包括會增強與他人競爭的意識，會形成一套學(xué)科領(lǐng)域的科研質(zhì)量評價標準，會減弱學(xué)術(shù)研究目標和方法的多樣性，會抑制學(xué)科新領(lǐng)域的開發(fā)和新目標的提出，會導(dǎo)致研究人員、研究團隊和科研機構(gòu)的分層等。作者在分析國家公共科學(xué)系統(tǒng)的六個特征如何影響科研評價系統(tǒng)運作的基礎(chǔ)上，認為盡管強式科研評價系統(tǒng)對科學(xué)領(lǐng)域有一些普遍性影響，但是其實際影響常常與國家公共科學(xué)系統(tǒng)特征相互作用，因此，強式科研評價體系對不同特征的科學(xué)領(lǐng)域也有不同影響。

第二部分為第二章到第十一章。該部分介紹和分析了不同國家科研評價體系的實施、特征、方法和影響。拉爾斯·恩瓦爾和索斯藤·尼布姆（Lars Engwall and Thorsten Nybom）從經(jīng)濟學(xué)角度介紹了瑞典政府如何通過機構(gòu)控制、輸入控制和產(chǎn)出控制來實施瑞典大學(xué)的科研資源分配；羅伯特·內(nèi)勒（Robert Kneller）總結(jié)戰(zhàn)后日本科研體系的主要特征以及前瞻性評估的作用，并思考回顧性評價的出現(xiàn)對未來研究的方向和組織產(chǎn)生的影響。彼得·魏因加特和馬森（Peter Weingart and Maasen）分析了德國大學(xué)如何轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)業(yè)型大學(xué)以及企業(yè)精神如何推動數(shù)字問責來重組科學(xué)與社會之間的關(guān)系。約翰·格拉瑟和格瑞特·勞德爾（Jochen Glaser and Grit Laudel）探討了文獻計量評價方法的引入、流行和模態(tài)、該方法的市場營銷過程及其對科學(xué)政策的影響，以及如何引進質(zhì)量控制準則和機制以克服其產(chǎn)生的一些有害影響。約翰·格拉瑟和格瑞特·勞德爾還介紹了澳大利亞研究評估系統(tǒng)的資助公式，分析了純量化資助公式對澳大利亞的大學(xué)、資助環(huán)境、大學(xué)學(xué)者、知識生產(chǎn)產(chǎn)生的預(yù)期和非預(yù)期影響。斯特凡·蘭格（Stefan Lange）訪談了德國五個學(xué)科的學(xué)者和所在學(xué)院的院長，探討了新公共管理、績效管理和卓越競爭等對德國大學(xué)學(xué)者的時間、知識產(chǎn)出、研究驅(qū)動力和學(xué)術(shù)壓力等產(chǎn)生的直接影響以及學(xué)者們的適應(yīng)模式�？死锼雇懈�·斯恩和鄔·席曼克（Christof Schiene and Vwe Schimank） 以一位工程學(xué)教授對下薩克森州的科研評估活動的批評為導(dǎo)引，通過對化學(xué)（代表自然科學(xué)）和歷史（代表人文社科）兩門學(xué)科的實證研究，證實了科研評價體系對學(xué)者心目中的好研究的認識的影響。巴倫德·范德默倫（Barend Van Der Meulen）認為科研評估是荷蘭的科研體制和學(xué)科治理方案的一種新現(xiàn)象，其不直接影響政府撥款，卻直接影響大學(xué)治理方法和對研究質(zhì)量的定義。勞拉·克魯茲·卡斯特羅和路易斯·桑茲·梅內(nèi)德斯（Laura Cruz�睠astro and Luis Sanz�睲enendez）分析了西班牙的科研體系中的個體評價和機構(gòu)評價，西班牙是唯一對科研工作者進行系統(tǒng)化個體評價的國家，這意味著科研評價系統(tǒng)對學(xué)者個人的影響是非常直接的。蘇珊·科仁斯（Susane E.Cozzens）反思了美國的成果導(dǎo)向科研管理體系是否真的有回報的問題：一方面科研評價體系是否改善了國家科研水平，另一方面，科研評價體系是否導(dǎo)致研究創(chuàng)造力的下降。對這些問題的反思對我們?nèi)绾慰创�科研評價體系是顛覆性的，更是重構(gòu)性的。

第三部分是第十二章�；�于第二部分對不同國家的科研評價系統(tǒng)的分析，約翰·格拉瑟在本章聚焦科學(xué)政策和知識生產(chǎn)之間的聯(lián)系，尤其關(guān)注科學(xué)知識生產(chǎn)的主要社會背景，即科學(xué)社群，從社會學(xué)的角度分析科研評價系統(tǒng)如何影響知識生產(chǎn)的社會秩序變化。認為對科學(xué)社群的忽視會導(dǎo)致對科學(xué)知識生產(chǎn)和生產(chǎn)管理的社會結(jié)構(gòu)的忽視。于是，他把科學(xué)社群帶回研究范圍�？茖W(xué)社群有著自己獨特的社會秩序，這個秩序會蔓延至所有的科學(xué)政策機構(gòu)和組織中�；�于此，約翰·格拉瑟研究了科研評價系統(tǒng)在科學(xué)社群的社會秩序管理中的地位，分析了實施科研評價系統(tǒng)的理由，介入型和競爭型科研評價體系的特征，以及大學(xué)如何回應(yīng)科研評價體系�？傮w來看，認為盡管科研評價系統(tǒng)能否大幅提高研究績效依然存疑，但學(xué)者普遍同意科研評價系統(tǒng)是新的準市場等級體系，其通過擴大具有重要影響力的質(zhì)量評估領(lǐng)域范圍，使科學(xué)領(lǐng)域在整體上更加關(guān)心質(zhì)量問題。除此之外，約翰·格拉瑟還提出了可以從市場失靈和等級體系失靈兩個角度來討論科研評價系統(tǒng)的可能缺陷。

近十年，中國的科研評價系統(tǒng)也高度活躍�？蒲许椖吭u價、科研成果評估、學(xué)科評估、博碩士學(xué)位點評估等同類評估工作也在不斷摸索中前進，科研評價已然成為我國高等教育資源和科研資源分配的重要參考或依據(jù)。從不同國家的科研評估體系及其影響程度看，科研績效的數(shù)字化為政府資金分配提供了很好的工具。新公共管理主義認為科研評價關(guān)注效率和效能，通過結(jié)果問責機制來激勵高校參與競爭，提高了政府資金使用的有效性。然而，也有學(xué)者認為科研評價作為隱形指揮棒，對高等教育界、科研機構(gòu)、知識生產(chǎn)、學(xué)者個人都產(chǎn)生了一些負面作用。因此，越來越多國家開始反思科研評價體系與學(xué)術(shù)研究質(zhì)量之間的關(guān)系，越來越多學(xué)者認為科研評價體系促使了研究人員分層分級，學(xué)術(shù)資源不斷向主流研究者傾斜，其他邊緣學(xué)科、非主流研究者或者年輕研究者處于資源競爭中的下游方。這些影響無疑需要引起科學(xué)界和高等教育界的警醒和重視�，F(xiàn)有研究鮮有從科學(xué)的社會秩序角度來研究科研評價系統(tǒng)的影響。因此，《科研評價系統(tǒng)：誕生與變革》一書為深刻認識科研評價體系帶來了新的視角，為我國科研評價改革提供了有益參考。

本書翻譯工作由華南師范大學(xué)的蔣林浩和華南師范大學(xué)附屬中學(xué)的吳思穎承擔。主譯者蔣林浩博士畢業(yè)于北京大學(xué)教育學(xué)院，現(xiàn)為華南師范大學(xué)教育學(xué)副研究員，主攻高等教育、研究生教育、科研評估和管理研究方向。本書在翻譯過程中還得到北京大學(xué)教育學(xué)院沈文欽的指導(dǎo)，華南師范大學(xué)碩士研究生李曉蘭、張艷鹿等的支持。

蔣林浩

2023年5月