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法院人員分類量化考核管理 讀者對象:法院人事管理研究相關人員
本書共分為十五章,第一章內容為司法改革后人民法院人員考核管理新形勢,第二章內容為法院人員考核管理的模式探究,第三章內容為分類量化平時考核管理的總體架構,第四章至第十一章分章內容為員額法官、法官助理、執(zhí)行人員、行政人員、司法警察、部門領導、聘用制書記員、其他聘用制人員等不同考核對象的職業(yè)特點、考核現(xiàn)狀、考核路徑,第十二章內容為人民法院人員共性量化考核內容,第十三章內容為分類量化考核系統(tǒng)建設及應用,第十四章內容為將考核結果廣泛運用到干部管理全過程,第十五章內容為人民法院人員分類量化考核管理的發(fā)展走向。
序 言
習近平總書記強調:“要建立科學規(guī)范的干部考核評價體系,形成激勵干部求真務實的有效機制”。黨的二十大報告提出:“完善干部考核評價體系,引導干部樹立和踐行正確政績觀,推動干部能上能下、能進能出,形成能者上、優(yōu)者獎、庸者下、劣者汰的良好局面!笨茖W有效的干部考核評價機制是優(yōu)化干部管理的必然之舉、應有之策。 千秋基業(yè),隊伍為本;獎懲激勵,管理為要。司法改革后,人民法院工作人員劃分為法官、法官助理、執(zhí)行人員、行政人員、司法警察、聘用人員等不同類別,如何對這些不同序列的司法工作人員進行科學合理、公正高效、規(guī)范有序的考核評價,成為擺在所有人民法院面前的重大而緊迫的課題。最高人民法院張軍院長指出,績效考核的根本是解決干與不干、干多干少、干好干差一個樣的問題。要進一步做實全員考核工作,最高人民法院據(jù)此正于近期研究制定《法院人員考核工作指引》,充分發(fā)揮考核指揮棒、風向標作用,引導、規(guī)范、激勵人民法院人員依法能動履職,推動新時代人民法院工作高質量發(fā)展。 司改浪潮,如荼推進;創(chuàng)新之浪,潮起東南。2017年6月起,我先后在福建省三明市中級人民法院、泉州市中級人民法院(以下簡稱泉州中院)兩地人民法院任職。作為中級人民法院“一把手”,我深知,建立一個導向正確、體系完善、操作規(guī)范、運用深入的干部考核體系,對充分調動人民法院干警工作積極性、推動人民法院高質量發(fā)展具有現(xiàn)實和長遠的意義。“非知之難,行之惟難;非行之難,終之斯難”,我們從未停止過對司法各類工作人員考核管理工作的探索和實踐步伐。在福建省三明市中級人民法院,我們初步探索構建了以量化為基礎的分類考核體系,試行四年,干警反響普遍較好。到了泉州中院后,我們結合最高人民法院《法院人員考核工作指引》,在“三明實踐”的基礎上,進一步構建了更為完善的“分類+量化+加減+智評+運用”五位一體的司法工作人員考核管理體系,不僅在實踐操作中得到了干警的普遍認可,也得到了最高人民法院、省人民法院以及省、市組織部門的高度關注和大力肯定,在福建省高級人民法院召開的全省中級人民法院院長座談會上作經驗推廣。 考核之本,首在“分類”;人以類分,分而管之。“為政之要,莫先于用人!痹谌嗣穹ㄔ翰煌瑣徫簧系娜耍渤尸F(xiàn)工作性質、工作績效等方面的差異性,因此需要探索一體化基礎上的分類考核,強化精準性、體現(xiàn)差異性,同時兼顧不同類別人員的崗位特點,真正發(fā)揮激勵爭先的導向作用。我們堅持分類評價,針對員額制改革后人民法院隊伍各類人員工作分工等方面的明顯差異,對考核對象進行合理分類,將司法人員劃分為“6+1”類!6”指的是員額法官、法官助理、執(zhí)行人員、綜合行政人員、司法警察和聘用人員六大類別人員,“1”指的是部門負責人,其中聘用人員按聘用書記員、聘用協(xié)警、聘用駕駛員等進行分類劃分。根據(jù)不同崗位工作特點,通過合理的人員類別劃分,構建起“一類一案”“一人一表”的精細化考核體系,實現(xiàn)對人民法院干警日常工作表現(xiàn)的分類差異化評價,不僅激發(fā)了干警們在各自賽道上“向優(yōu)者學、與快者比、跟強者爭”的能動性,也為后續(xù)各項考核指標的設定奠定了良好基礎,讓“考核誰”更有區(qū)分度。 考核之要,難在“量化”;績以量度,量而后比。古人說:“稱物平施,為政以公!比绾巫畲笙薅鹊毓皆u價員工,是考核管理最核心、也是最難的環(huán)節(jié)。結合最高人民法院指導意見和實踐探索,我們認為,把工作業(yè)績進行“量化”評分,以具體分值的形式體現(xiàn)出來并進行比較,是公平考核干部的最優(yōu)解。所謂“量化”,就是采取百分制形式,考核得分由共性指標得分、綜合評價得分和業(yè)績指標得分三部分組成,其中業(yè)績指標分值不低于滿分分值的60%,力求做到“以事考人”。共性指標重點評價人民法院人員政治品質、道德品行、履職能力、精神狀態(tài)、工作作風、廉潔自律等,以及正負向加減分項目。綜合評價結合民主測評等形式,由分管領導、部門負責人、法官、審判輔助人員、司法行政人員等評分。業(yè)績指標根據(jù)各類人員崗位職責不同,設置不同的業(yè)績指標考核和不同的評價人員,以此更貼近部門或崗位特征,如員額法官、法官助理和執(zhí)行人員的業(yè)績主要從質量、效率、效果三個維度設置具體考核指標和計分分值,并突出質效導向,統(tǒng)籌好“有數(shù)量的質量”和“有質量的數(shù)量”;行政綜合部門的業(yè)績,可以采取基礎分(平均分)結合加減分模式、目標績效評價模式、按件計分結合加減分模式、綜合評價模式;此外,圍繞部門黨建工作、目標績效、隊伍管理等情況對部門進行考核,部門考核結果作為確定部門負責人考核等次、調整各部門人員考核優(yōu)秀等次比例的依據(jù)。通過“以事考人”,讓“考什么”更有精準度。 考核之策,重在“加減”;有為則加,無為則減。人民法院工作千頭萬緒,除本職工作外,還有諸如服務保障大局、調研信息宣傳、參與社區(qū)志愿服務等“業(yè)外工作”。如何有效激勵干警參與“業(yè)外工作”的積極性,就必須建立相應的加減分機制。我們聚焦考核導向性作用,設置包括信息、調研、宣傳、綜合文稿、季度考核、表彰獎勵、品牌亮點、辦案(服務)競賽、承擔疑難復雜案件(急難險重任務)9個正向加分項目,激勵全體干警積極“曬工作、曬成績、曬創(chuàng)新”,讓愿意多干活、能干活、出業(yè)績的干警不吃虧。同時,堅持負面清單扣分,共設置廉潔自律、機關效能、案件監(jiān)管等3個負向扣分項目,全方位規(guī)范干警言行,對踩“紅線”的行為對照清單扣分,對干警出現(xiàn)嚴重不良影響的行為實行“一票否決”,以此拉緊干警工作與生活的“高壓線”。通過合理實行“正向加分+負向扣分”,讓“優(yōu)與劣”更有辨識度。 考核之基,新在“智評”;數(shù)據(jù)跑步,管理省心。我們常說,“察勢者智,順勢者贏”。當今時代最不可忽略的“勢”就是信息化潮流浩浩蕩蕩,幾乎所有工作都只有在科技的助力下才能具有更加長久的生命力。以往,在開展績效測評之前,相關工作人員先到考核部門領取考核表格,并逐一發(fā)放至每一個人,在填寫完成后,考核表格再按照流程返回到考核部門,整個流程不僅費時費力,還會出現(xiàn)漏發(fā)漏收的情況。泉州中院聚焦“怎么考”的問題,試行“傳統(tǒng)錄入+智慧考評”的數(shù)據(jù)收集方式,通過數(shù)字賦能,實現(xiàn)考核工作由“紙端”進入“云端”的轉變,不斷提升考核工作科學化水平。另外,還自主研發(fā)分類量化考核軟件,創(chuàng)新通過掃描“二維碼”進行綜合評價,實現(xiàn)數(shù)據(jù)填報“一屏掌控”、自動生成,并將分類量化考核軟件直接接入人民法院人事信息管理系統(tǒng)和人民法院審判信息系統(tǒng),實現(xiàn)數(shù)據(jù)信息共享貫通,所有干警均可隨時登錄查看個人排名,有效提升考核的透明度。通過創(chuàng)新采取“傳統(tǒng)錄入+智慧考評”,讓“怎么考”更有科技度。 考核之效,貴在“運用”;獎優(yōu)懲劣,雙向激勵?己说穆淠_點在于獎懲,考核的生命力在于運用。量化考核后,我們分別對“6+1”類人員按照量化總分進行排名,并將量化排名結果作為職務職級調整、法官等級升降、績效獎金分配、評優(yōu)評先、交流任職、退出員額等的重要依據(jù),使平時考核成為激發(fā)干部隊伍奮發(fā)有為、擔當作為的“指揮棒”。同時,對排名靠后的人員,采取必要的懲戒措施,如考核得分排名多次靠后的法官一般不得晉升領導職務,考核得分排名多次靠后且工作質效不高、能力較弱、態(tài)度消極的一般不得晉升等級、職級;對考核排名靠后、結果不理想的人民法院人員及時開展談心談話,讓干事者有動力、干成者得實惠,充分調動干警的工作積極性和創(chuàng)新性。通過一體推進“量化排名+兌現(xiàn)結果”,讓“怎么用”更有公信度。 “知其理,方能得其法;得其法,方能善其治。”泉州中院在實踐探索中走出了這條“分類+量化+加減+智評+運用”的考核管理新路徑,讓“實干者”有激勵、“老黃!庇袆恿、“老油條”有壓力,既有一定的理論價值,也有現(xiàn)實的操作意義。時逢第二屆海上絲綢之路(泉州)司法合作國際論壇在泉州召開之際,泉州中院撰寫推出《法院人員分類量化考核管理》一書,以期更好地提煉理論、交流經驗、啟迪思維、推動工作。全書共分為十五章,第一章內容為司法改革后人民法院人員考核管理新形勢,第二章內容為法院人員考核管理的模式探究,第三章內容為分類量化平時考核管理的總體架構,第四章至第十一章分章內容為員額法官、法官助理、執(zhí)行人員、行政人員、司法警察、部門領導、聘用制書記員、其他聘用制人員等不同考核對象的職業(yè)特點、考核現(xiàn)狀、考核路徑,第十二章內容為人民法院人員共性量化考核內容,第十三章內容為分類量化考核系統(tǒng)建設及應用,第十四章內容為將考核結果廣泛運用到干部管理全過程,第十五章內容為人民法院人員分類量化考核管理的發(fā)展走向。因時間倉促、水平有限、工作仍在不斷完善中,還望讀者批評指正、不吝賜教! 是為序。 姚麗青 2023年9月12日
姚麗青,1968年8月生,漢族,中共黨員,現(xiàn)任福建省泉州市中級人民法院黨組書記、院長,二級高級法官。主持最高人民法院司法案例研究“拒不執(zhí)行判決、裁定罪案例研究”“互聯(lián)網時代電子訴訟規(guī)則研究”等課題并順利結項。
曾獲“全國五一勞動獎章”“全國三八紅旗手”“中國法官十杰”“金法槌獎”等榮譽稱號。
目 錄
第一章 改革潮涌:司法改革后人民法院人員考核管理新形勢 第一節(jié) 整體回溯:人民法院人員分類管理改革歷程 一、最高人民法院主導改革階段 二、中央主導改革階段 三、不同階段改革比較分析 第二節(jié) 價值導向:人民法院人員分類管理改革目標 一、審判資源優(yōu)化配置 二、法官職業(yè)化建設 三、促進公正與效率 第三節(jié) 審時度勢:人民法院人員分類管理改革新要求 一、新一輪司法體制改革對人民法院人員分類管理的新要求 二、依法治國新時代對人民法院人員分類管理的新要求 三、人民法院內部運行規(guī)律的新要求 第二章 比較分析:法院人員考核管理的模式探究 第一節(jié) 英美法系:美國、英國等國家法院人員的考核管理模式 一、英美法系國家法院人員管理的基礎 二、英美法系國家法院人員的分類現(xiàn)狀 三、英美法系國家法院人員考核管理的考察 四、英美法系國家法院人員考核管理的評析 第二節(jié) 大陸法系:法國、德國等國家法院人員的考核管理模式 一、大陸法系國家法院人員管理的基礎 二、大陸法系國家法院人員的分類現(xiàn)狀 三、大陸法系國家法院人員考核管理的考察 四、大陸法系國家法院人員考核管理的評析 第三節(jié) 中國特色社會主義法律體系:我國歷次司法改革對人民法院人員考核管理模式的探索 一、初步探索階段:1978年至1996年 二、逐漸成熟階段:1997年至2012年 三、全面深化階段:2013年至今 第三章 最優(yōu)路徑:分類量化平時考核管理的總體架構 第一節(jié) 現(xiàn)狀檢視:現(xiàn)有人民法院人員考核機制之短板不足 一、行政思維習慣:簡單將單位或部門績效排名作為人員考核目標 二、分類管理缺位:未能根據(jù)人員職業(yè)特點和崗位性質進行分類考核 三、指標設置機械:簡單機械核算辦案工作量忽略了案件的差異性 四、反饋運用不足:重考核結果輕反饋運用思維定式不利于人民法院隊伍專業(yè)化、職業(yè)化建設 第二節(jié) 反思解構:人民法院人員考核機制改革之價值分析 一、考核理念:堅持科學管理 二、考核體系:實現(xiàn)全員、全面、全時考核 三、考核運用:樹立鮮明導向 第三節(jié) 進路探尋:人民法院人員“分類+量化”平時考核管理機制之重構 一、遵循審判執(zhí)行工作規(guī)律和特點,合理劃分人民法院人員考核類別 二、根據(jù)各類人員權力、責任清單、崗位特點與職責要求,確定量化考核項目 三、實行平時考核,注重過程管理和結果反饋機制 第四章 員額法官:推行以辦案質效為核心的量化考核 第一節(jié) 職業(yè)架構:員額法官的特點及職責 一、革命化:堅定政治立場、宗旨意識和責任擔當 二、正規(guī)化:相應的人權事配套制度保障 三、專業(yè)化:專業(yè)的法律素養(yǎng)保證 四、職業(yè)化:價值取向、行為模式和職業(yè)道德相一致 第二節(jié) 抽絲剝繭:員額法官考核工作的現(xiàn)狀 一、法官考核制度的發(fā)展歷程 二、現(xiàn)行的法官考核制度 三、現(xiàn)行法官考核制度存在的問題 第三節(jié) 考核路徑:對員額法官進行量化考核 一、法官考核制度發(fā)展要求 二、法官考核制度的實踐探索 三、法官考核難點:辦案數(shù)量計算標準 第五章 法官助理:推行以輔助質效為核心的量化考核 第一節(jié) 職業(yè)探尋:法官助理的發(fā)展沿革及其崗位職責 一、法官助理制度的發(fā)展沿革 二、法官助理的職責內容 第二節(jié) 職業(yè)檢視:法官助理考核的預期與現(xiàn)狀 一、法官助理的制度價值與考核目標 二、法官助理考核機制的運行困境 第三節(jié) 職業(yè)展望:法官助理量化考核的路徑 一、法官助理量化考核的基本方法 二、以量化表格構建精細化考核體系 第六章 執(zhí)行人員:推行以執(zhí)行質效為核心的量化考核 第一節(jié) 考核對象:執(zhí)行人員職業(yè)的特殊性 一、執(zhí)行人員制度發(fā)展 二、執(zhí)行人員的崗位特點 三、執(zhí)行人員的職責內容 第二節(jié) 考核現(xiàn)狀:執(zhí)行人員考核制度之不足 一、執(zhí)行人員績效考核基本原則 二、執(zhí)行人員績效考核的現(xiàn)狀檢視 第三節(jié) 考核方式:執(zhí)行人員量化考核指標與路徑 一、構建全面客觀的執(zhí)行人員量化考核指標 二、執(zhí)行人員量化考核具體操作 第七章 行政人員:推行以服務質效為核心的量化考核 第一節(jié) 崗位探尋:人民法院司法行政人員的職業(yè)特點 一、職業(yè)新功能定位 二、職業(yè)新特征分析 三、職業(yè)新困境解析 第二節(jié) 問題檢視:人民法院司法行政人員的考核現(xiàn)狀 一、考核現(xiàn)狀綜述 二、考核存在的問題 三、問題原因探析 第三節(jié) 摸石過河:人民法院司法行政人員的考核路徑 一、量化考核的現(xiàn)實條件 二、量化考核的設計原則 三、量化考核指標的確定與權重分配 四、量化考核的組織實施 第八章 司法警察:推行以警務質效為核心的量化考核 第一節(jié) 職業(yè)特點:司法警察的歷史沿革和職業(yè)現(xiàn)狀 一、司法警察的發(fā)展沿革 二、司法警察的崗位特點 三、司法警察的職責內容 第二節(jié) 思路架構:司法警察考核工作的破題之策 一、思路:推進司法警察工作現(xiàn)代化 二、困難:在探索中不斷前行 三、解題:建立彰顯司法警察特點的考核機制 第三節(jié) 實操舉措:司法警察考核工作的方法與步驟 一、考核方式 二、考核步驟 三、結果運用 第九章 部門領導:推行以管理質效為核心的量化考核 第一節(jié) 特殊群體:人民法院部門負責人單列考核的必要性 一、部門負責人的角色變遷及發(fā)展沿革 二、部門負責人的崗位特點 三、部門負責人的職責內容 第二節(jié) 模式檢索:人民法院部門負責人考核模式的多元性 一、審判業(yè)務部門負責人考核現(xiàn)狀 二、行政綜合部門負責人考核現(xiàn)狀 第三節(jié) 分類考核:人民法院不同部門負責人的考核路徑 一、審判業(yè)務部門負責人考核路徑 二、綜合行政部門負責人考核路徑 第十章 聘用制書記員:推行以工作質效為核心的量化考核 第一節(jié) 群體聚焦:聘用制書記員制度的發(fā)展和現(xiàn)狀 一、聘用制書記員職業(yè)發(fā)展沿革 二、聘用制書記員分類和職責 三、聘用制書記員崗位特點 第二節(jié) 實踐探索:聘用制書記員的考核現(xiàn)狀 一、聘用制書記員考核的司法實踐 二、聘用制書記員考核上級政策導向 第三節(jié) 構建圖景:聘用制書記員的考核細案 一、聘用制書記員考核總體原則 二、聘用制書記員考核主要方法 三、聘用制書記員考核的主體 四、聘用制書記員考核內容和程序 五、聘用制書記員量化考核的創(chuàng)新運用 第十一章 其他聘用制人員:推行以服務保障為核心的量化考核 第一節(jié) 群體特點:其他聘用制人員的崗位職責和發(fā)展現(xiàn)狀 一、其他聘用制人員的分類和職責內容 二、其他聘用制人員的崗位特點 三、其他聘用制人員的職業(yè)困境 第二節(jié) 問題剖析:其他聘用制人員考核的現(xiàn)實考量 一、其他聘用制人員考核的實踐意義 二、其他聘用制人員考核的運行困境 第三節(jié) 框架建構:其他聘用制人員的考核路徑 一、其他聘用制人員考核的總體思路 二、其他聘用制人員考核的指標設定 三、其他聘用制人員考核的結果反饋運用 第十二章 共性指標:人民法院人員共性量化考核內容 第一節(jié) 從嚴治院:人民法院人員隊伍建設考核設計 一、黨建創(chuàng)建:隊伍建設的引領工程 二、機關效能:隊伍建設的保障工程 三、廉潔自律:隊伍建設的底線工程 第二節(jié) 廣聽民意:人民法院人員綜合評價指標設計 一、綜合評價在干部考核中的實踐背景 二、綜合評價在考核工作中的價值意涵 三、綜合評價在考核工作中的實踐困境 四、人民法院人員綜合評價的考核路徑 第三節(jié) 激勵擔當:人民法院人員特殊工作正負向考核指標設計 一、“正負向加減分”指標的設置意義 二、“正負向加減分”指標的考核路徑 三、人民法院“正負向加減分”的可參考項目 第十三章 考核載體:分類量化考核系統(tǒng)建設及應用 第一節(jié) 宏觀取向:分類量化考核系統(tǒng)建設構思 一、績效考核系統(tǒng)建設的目的及意義 二、人民法院績效考核系統(tǒng)建設現(xiàn)狀 三、分類量化考核系統(tǒng)建設目標 四、分類量化考核系統(tǒng)整體架構設計 第二節(jié) 系統(tǒng)架構:分類量化考核系統(tǒng)功能及模塊設定 一、績效考核系統(tǒng)基礎數(shù)據(jù)采集平臺建設 二、辦案績效考核規(guī)則配置建設及應用 三、非辦案績效考核規(guī)則配置建設及應用 四、績效考核系統(tǒng)功能配置管理及應用 第三節(jié) 賦能提效:綜合評價測評的信息化需求及應用 一、傳統(tǒng)紙質化測評模式的弊端 二、信息化綜合評價測評的優(yōu)勢 三、信息化綜合評價測評實操 第十四章 結果運用:將考核結果廣泛運用到干部管理全過程 第一節(jié) 精準畫像:建立人民法院人員業(yè)績檔案 一、業(yè)績檔案設計構想 二、業(yè)績檔案總體框架搭建 三、業(yè)績檔案智慧化生成模式 第二節(jié) 打通應用:建立考核結果運用機制 一、明確轉化步驟 二、在編干警結果轉化 三、聘用人員結果轉化 第三節(jié) 完善配套:建立結果運用保障機制 一、明確考核全過程監(jiān)督機制 二、明確考核結果整改反饋機制 三、健全考核結果整改懲處機制 第十五章 前景展望:人民法院人員分類量化考核管理的發(fā)展走向 第一節(jié) 整體檢視:人民法院人員分類量化考核管理的“四個挑戰(zhàn)” 一、量化考核管理法治化建設不足之挑戰(zhàn) 二、量化考核管理痕跡化傾向之挑戰(zhàn) 三、量化考核管理單一化評價之挑戰(zhàn) 四、量化考核管理形式化傾向之挑戰(zhàn) 第二節(jié) 固本夯基:人民法院人員分類量化考核管理體系的“四大基石” 一、堅持黨對人民法院工作的絕對領導 二、全面準確落實司法責任制 三、深化司法管理體制改革 四、鞏固拓展智慧法院建設成果 第三節(jié) 行穩(wěn)致遠:人民法院人員分類量化考核管理體系發(fā)展的四個現(xiàn)代化 一、堅持科學理念引領,推進審判理念現(xiàn)代化 二、聚焦人民法院隊伍職業(yè)化、專業(yè)化與精英化發(fā)展需求,推進審判機制現(xiàn)代化 三、圍繞司法體制改革新目標,推進審判體系現(xiàn)代化 四、建立干部信息數(shù)字管理系統(tǒng),推進審判管理現(xiàn)代化 附件1 福建省泉州市中級人民法院法院人員分類量化考核辦法(試行) 附件2 福建省泉州市中級人民法院平時及年度考核工作實施方案(試行) 附件3 聘用制書記員績效考核辦法(試行) 附件4 平時考核發(fā)表情況
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