證券法精要：原理與案例（第二版）21世紀法學系列教材 劉新民
定 價：135 元
叢書名：21世紀法學系列教材
- 作者：劉新民 著
- 出版時間：2023/11/1
- ISBN：9787301347072
- 出 版 社：北京大學出版社
- 中圖法分類：D922.287.1
- 頁碼：
- 紙張：
- 版次：
- 開本：16開
《證券法精要：原理與案例（第二版）》由證券法原理性制度、證券法律行為制度、證券違法行為及其規(guī)制構成。其中第一編是《證券法精要：原理與案例（第二版）》的綱領，界定了“證券”這一核心概念的內(nèi)涵與外延，勾勒出了證券活動的“信息披露”和“立體監(jiān)管”兩大框架，幫助讀者從宏觀上領會證券法律制度的“社會本位”而不是“國家本位”與“政府本位”，亦不同于民事法律的“權利本位”、商事法律的“效率本位”。第二編客觀描述了整個證券活動的動態(tài)過程，深入探討了支撐證券發(fā)行、上市、交易等各個環(huán)節(jié)的法制環(huán)境，力圖使讀者在了解證券活動實踐的基礎上深刻掌握證券法律法規(guī)及有關政策，做到既能夠“知其然”更能夠懂得“所以然”。第三編主要研討了實踐中常見的五類違法證券活動，即虛假陳述、欺詐客戶、內(nèi)幕交易、操縱市場和短線交易，結(jié)合成熟市場經(jīng)濟國家或地區(qū)的立法規(guī)定和司法實踐，分析并探討我國現(xiàn)行的法律制度與市場實踐。本次改版根據(jù)新頒布的證券法律法規(guī)進行，力圖反映該領域最新的研究成果與制度規(guī)范，同時，新增了漢譯的域外英文案例近30個，方便學生閱讀與學習。
本次改版根據(jù)證券法律法規(guī)的相關修改進行，主體以中文為主，同時通過開設拓展閱讀欄目，提供案例資料等形式，對有關知識點提供適當、表述地道的英文材料，尤其是提供了大量英文案例的原文資料，引導學生閱讀、學習英文案例，提高學生從第一手資料中獲取信息的能力。
劉新民
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劉新民，法學博士，華東師范大學副教授。主要著作有：《中國證券法精要：原理與案例》、《經(jīng)濟法教程》（副主編）、《勞動法律維權精要》、《勞動法律維權精要》等。曾在《華東師范大學學報（哲學社會科學版）》《江蘇社會科學》《法學雜志》《中國社會科學院研究生院學報》等多家核心核心期刊發(fā)表論文十余篇。
導論……………………………………………………………………………… (1)
第一節(jié) 金融體系概述…………………………………………………… (1)
第二節(jié) 金融資產(chǎn)概述…………………………………………………… (5)
第三節(jié) 金融市場概述 ………………………………………………… (12)
第四節(jié) 證券法概述 …………………………………………………… (19)
第一編 證券法原理性制度
第一章 證券之定義 ………………………………………………………… (29)
第一節(jié) 家族相似性檢測標準 ………………………………………… (30)
第二節(jié) 豪威檢測標準 (58) …………………………………………………
第三節(jié) 兩步/一步檢測法 (92) ………………………………………………
第四節(jié) 吸收公眾存款的非法性之反思……………………………… (108)
第二章 信息披露制度……………………………………………………… (146)
第一節(jié) 信息披露制度概述…………………………………………… (146)
第二節(jié) 信息披露的基本原則………………………………………… (151)
第三節(jié) 預測性與前瞻性信息披露…………………………………… (177)
第四節(jié) 初次信息披露………………………………………………… (190)
第五節(jié) 持續(xù)信息披露………………………………………………… (194)
第六節(jié) 收購中的信息披露…………………………………………… (201)
第三章 立體監(jiān)管制度……………………………………………………… (224)
第一節(jié) 證券監(jiān)管概述………………………………………………… (224)
第二節(jié) 證監(jiān)會的他律監(jiān)管…………………………………………… (227)
第三節(jié) 證交所的自律監(jiān)管…………………………………………… (235)
第四節(jié) 證券業(yè)協(xié)會的監(jiān)管…………………………………………… (241)
第二編 證券法律行為制度
第四章 證券發(fā)行制度……………………………………………………… (247)
第一節(jié) 證券發(fā)行概述………………………………………………… (247)
第二節(jié) 證券發(fā)行的條件……………………………………………… (253)
第三節(jié) 證券發(fā)行的程序……………………………………………… (261)
第四節(jié) 證券發(fā)行審核………………………………………………… (265)
第五節(jié) 證券發(fā)行承銷………………………………………………… (269)
第六節(jié) 發(fā)行上市保薦………………………………………………… (274)
第五章 證券上市制度……………………………………………………… (278)
第一節(jié) 證券上市概述………………………………………………… (278)
第二節(jié) 上市的恢復與終止…………………………………………… (283)
第三節(jié) 場外交易市場制度…………………………………………… (287)
第六章 證券交易制度……………………………………………………… (291)
第一節(jié) 證券交易概述………………………………………………… (291)
第二節(jié) 證券交易種類………………………………………………… (295)
第三節(jié) 信用交易制度………………………………………………… (299)
第四節(jié) 證券交易規(guī)則………………………………………………… (310)
第七章 上市公司收購制度………………………………………………… (323)
第一節(jié) 上市公司收購概述…………………………………………… (323)
第二節(jié) 要約收購法律制度…………………………………………… (346)
第三節(jié) 協(xié)議收購法律制度…………………………………………… (360)
第四節(jié) 反收購措施及其規(guī)制………………………………………… (361)
第八章 資產(chǎn)證券化制度…………………………………………………… (387)
第一節(jié) 資產(chǎn)證券化概述……………………………………………… (387)
第二節(jié) 資產(chǎn)證券化的意義…………………………………………… (392)
第三節(jié) 資產(chǎn)證券化的風險…………………………………………… (396)
第四節(jié) 資產(chǎn)證券化具體制度………………………………………… (398)
第三編 證券違法行為及其規(guī)制
第九章 虛假陳述及其規(guī)制………………………………………………… (411)
第一節(jié) 虛假陳述概述………………………………………………… (411)
第二節(jié) 原被告及其責任……………………………………………… (424)
第三節(jié) 虛假陳述中的因果關系……………………………………… (441)
第四節(jié) 揭露日與損失計算…………………………………………… (461)
第五節(jié) 虛假陳述等的刑事責任……………………………………… (484)
第十章 欺詐客戶及其法律規(guī)制…………………………………………… (496)
第一節(jié) 欺詐客戶概述………………………………………………… (496)
第二節(jié) 欺詐客戶的表現(xiàn)形式………………………………………… (501)
第三節(jié) 原被告及其責任……………………………………………… (518)
第十一章 內(nèi)幕交易及其法律規(guī)制………………………………………… (526)
第一節(jié) 內(nèi)幕信息……………………………………………………… (526)
第二節(jié) 內(nèi)幕主體……………………………………………………… (548)
第三節(jié) 內(nèi)幕交易……………………………………………………… (608)
第十二章 操縱市場及其法律規(guī)制………………………………………… (627)
第一節(jié) 操縱市場概述………………………………………………… (627)
第二節(jié) 操縱市場行為………………………………………………… (638)
第三節(jié) 操縱市場的民事責任………………………………………… (650)
第四節(jié) 操縱市場的行政責任………………………………………… (658)
第五節(jié) 操縱市場的刑事責任………………………………………… (661)
第十三章 短線交易及其法律規(guī)制………………………………………… (668)
第一節(jié) 短線交易概述………………………………………………… (669)
第二節(jié) 短線交易的主體……………………………………………… (678)
第三節(jié) 短線交易的客體……………………………………………… (684)
第四節(jié) 短線交易歸入制度…………………………………………… (686)
域外案例原文二維碼索引…………………………………………………… (711)
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