前言

戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)是引領(lǐng)國家未來發(fā)展的重要決定性力量，對(duì)我國形成新的競爭優(yōu)勢(shì)和實(shí)現(xiàn)跨越發(fā)展至關(guān)重要。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是實(shí)現(xiàn)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵所在，是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的核心力量，是滿足高品質(zhì)生活的根本基石。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)代表新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的方向，是國家培育發(fā)展新動(dòng)能、贏得未來競爭新優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵領(lǐng)域，是現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)的關(guān)鍵帶動(dòng)力量，也是我國實(shí)現(xiàn)第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)的重要支撐。

黨的二十大報(bào)告提出推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融合集群發(fā)展，構(gòu)建新一代信息技術(shù)、人工智能、生物技術(shù)、新能源、新材料、高端裝備、綠色環(huán)保等一批新的增長引擎，對(duì)我國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展提出更高要求。發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)有四個(gè)方面的重要性：一是戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)能夠維持我國經(jīng)濟(jì)與環(huán)境間的動(dòng)態(tài)平衡。改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)得到高速發(fā)展，在經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)，也面臨著大氣、水、土壤污染等挑戰(zhàn)；同時(shí)醫(yī)療衛(wèi)生、能源等方面也存在一些亟待解決的問題。培育戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，消除環(huán)境污染，控制生態(tài)平衡與自然災(zāi)害，讓新動(dòng)能代替舊動(dòng)能，助推資源的可持續(xù)發(fā)展，是國家的重大戰(zhàn)略需求。二是經(jīng)濟(jì)社會(huì)全局和長遠(yuǎn)發(fā)展離不開戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)。戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)在市場(chǎng)開放與發(fā)展、產(chǎn)品更新、技術(shù)升級(jí)、就業(yè)質(zhì)量提升等方面作出巨大貢獻(xiàn)，助力實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。通過瞄準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)前沿領(lǐng)域，實(shí)施一批具有前瞻性、戰(zhàn)略性的國家重大科技項(xiàng)目，促進(jìn)關(guān)鍵科技領(lǐng)域創(chuàng)新和變革，謀劃發(fā)展一批具有廣闊發(fā)展前景的未來產(chǎn)業(yè)，以此獲得國家和區(qū)域競爭優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全局和長遠(yuǎn)發(fā)展。三是戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)性強(qiáng)。戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)具有關(guān)聯(lián)度高、帶動(dòng)系數(shù)大、輻射水平高、技術(shù)連帶功能強(qiáng)的特征。能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)互動(dòng)和價(jià)值鏈接，促使產(chǎn)業(yè)間的專利數(shù)量的增加以及專利質(zhì)量的提升，有效地帶動(dòng)一批產(chǎn)業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，形成產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)經(jīng)濟(jì)新范式。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展上，技術(shù)卡脖子問題依然存在，需要進(jìn)一步整合發(fā)展資源，進(jìn)而發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，集中開展關(guān)鍵技術(shù)的研究和突破工作，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。四是戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，將創(chuàng)造大量的就業(yè)機(jī)會(huì)。戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)也能更好地培養(yǎng)人的創(chuàng)造精神，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)更加美好和更高質(zhì)量的生活。同時(shí)，戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)可以為人民提供更好的醫(yī)療、就業(yè)和居住條件。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)經(jīng)過十二五十三五兩個(gè)時(shí)期的發(fā)展，科技創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)規(guī)模與競爭力發(fā)展迅速，產(chǎn)業(yè)體系呈現(xiàn)融合化、集群化、生態(tài)化的發(fā)展趨勢(shì)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：

一是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢(shì)頭迅猛，且?guī)��?dòng)作用不斷提升。2010年，我國正式提出加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，隨后《十二五國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》《十三五國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》相繼出臺(tái)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)邁入發(fā)展快車道。2021年，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重為13.4%，比2014年累計(jì)提高5.8個(gè)百分點(diǎn)。其中，規(guī)模以上工業(yè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值比上年增長16.8%，比規(guī)模以上工業(yè)增加值增速快7.2個(gè)百分點(diǎn)�？梢姂�(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)、經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的動(dòng)力源。2023年1至8月份，中央企業(yè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)完成投資超8400億元，同比增長約30%，在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的同時(shí)，有力帶動(dòng)上下游企業(yè)共同發(fā)展。整理2013年到2021年《中國高技術(shù)統(tǒng)計(jì)年鑒》中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)數(shù)、主營業(yè)務(wù)收入和利潤發(fā)現(xiàn)，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)總數(shù)從27218家增加到45646家，其中醫(yī)藥制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及儀表制造業(yè)從12491家增加至16930家，并呈現(xiàn)逐年增加的趨勢(shì)。我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)較好，帶來巨大的經(jīng)濟(jì)效益，主營業(yè)務(wù)收入從2013年的116048.9億元增加到2099896億元，其中醫(yī)藥制造業(yè)增加了9000億元。利潤從2013年7233.7億元增長到2021年的18435億元，而醫(yī)藥制造業(yè)增加了3倍。我國電子通信設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀器制造業(yè)蓬勃發(fā)展，以2021年為例，電子及通信設(shè)備制造業(yè)企業(yè)數(shù)量占高技術(shù)企業(yè)總數(shù)的54%，醫(yī)藥制造業(yè)與醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)分別占18%、19%。

二是科技創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)能力不斷增強(qiáng)。一批關(guān)鍵技術(shù)取得重大進(jìn)展。例如，生物醫(yī)藥領(lǐng)域，我國獨(dú)立研發(fā)、具有完全知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重組埃博拉病毒病疫苗在全球首家獲批，突破了病毒載體疫苗凍干制劑的技術(shù)瓶頸。近十年，中央企業(yè)累計(jì)投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)超過6萬億，擁有研發(fā)人員119萬人，建有國家級(jí)研發(fā)平臺(tái)759個(gè)，創(chuàng)新成果高效能產(chǎn)出，創(chuàng)新生態(tài)全方位優(yōu)化，在關(guān)鍵材料、核心元器件、基礎(chǔ)零部件等領(lǐng)域突破一批短板技術(shù)，相關(guān)領(lǐng)域涌現(xiàn)出一批重大成果，有力支撐了國家科技實(shí)力、經(jīng)濟(jì)實(shí)力和國際競爭力提升。

三是產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模優(yōu)勢(shì)突出。形成一批特色優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)集群。例如，深圳市的電子制造等產(chǎn)業(yè)集群、武漢市的生物醫(yī)藥和光電子等產(chǎn)業(yè)集群、湖南長株潭區(qū)域的軌道交通產(chǎn)業(yè)集群、安徽合蕪蚌區(qū)域的新型顯示產(chǎn)業(yè)集群、杭州市的軟件和電子商務(wù)等產(chǎn)業(yè)集群都各具特色，并形成較強(qiáng)綜合競爭力。截至2023年3月，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群已初步形成以鋼鐵新材、先進(jìn)陶瓷、電子信息等為主導(dǎo)的新材料產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，聚集規(guī)上企業(yè)429家，1億元以上重點(diǎn)項(xiàng)目48個(gè)，總投資652億元，產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)明顯，產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展來勢(shì)喜人。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融合集群發(fā)展，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群的集聚效應(yīng)和科技外溢效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)人才、技術(shù)、資金的有機(jī)結(jié)合和效益最大化，是優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、加快構(gòu)建現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系、提升科技創(chuàng)新水平、搶占新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的制高點(diǎn)的重要途徑。

四是產(chǎn)業(yè)生態(tài)活力凸顯。我國在5G、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、集成電路、工業(yè)機(jī)器人、增材制造、智能制造、新型顯示、新能源汽車、節(jié)能環(huán)保等多個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域孕育了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的新業(yè)態(tài)新模式。例如，北京、上海、山東等多地正加碼新興產(chǎn)業(yè)布局，聚焦5G、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、創(chuàng)新平臺(tái)等新業(yè)態(tài)，策劃形成了一批引領(lǐng)性、帶動(dòng)性、根植性強(qiáng)的重大項(xiàng)目。

近年來，我國不斷加大對(duì)科技創(chuàng)新的支持，戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)更是受到國家的重視。2010年國務(wù)院出臺(tái)《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》，明確提出抓住機(jī)遇，加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，堅(jiān)持創(chuàng)新發(fā)展，將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)加快培育成為先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)，強(qiáng)化科技創(chuàng)新，提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力。在未來國際競爭的舞臺(tái)上，戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)為我國贏得強(qiáng)大的優(yōu)勢(shì)。2013年國務(wù)院發(fā)布《十二五國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，在生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)中提出完善藥品注冊(cè)管理、價(jià)格管理、集中招標(biāo)采購等政策。完善生物倫理法律法規(guī)。在新能源產(chǎn)業(yè)方面中提出加快發(fā)展技術(shù)成熟、市場(chǎng)競爭力強(qiáng)的核電、風(fēng)電、太陽能光伏和熱利用、頁巖氣、生物質(zhì)發(fā)電、地?zé)岷偷販啬�、沼氣等新能源�?016年國務(wù)院發(fā)布《十三五國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，全面發(fā)展七大產(chǎn)業(yè)，構(gòu)建創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展新模式，在生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)中提出構(gòu)建生物醫(yī)藥新體系，加快技術(shù)研發(fā)應(yīng)用，推動(dòng)新興藥物研發(fā)，并創(chuàng)新生物醫(yī)藥監(jiān)管方式。對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)新能源汽車、新能源和節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)快速壯大，構(gòu)建可持續(xù)發(fā)展新模式。2019年國家發(fā)改委發(fā)布《關(guān)于加快推進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)有關(guān)工作的通知》，旨在通過建設(shè)一批戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)集群，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)鏈、優(yōu)化價(jià)值鏈、提升創(chuàng)新鏈；加快培育新動(dòng)能，有序推動(dòng)?xùn)|中西部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和錯(cuò)位發(fā)展。2020年國家發(fā)改委提出《關(guān)于擴(kuò)大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投資，培育壯大新增長點(diǎn)增長極的指導(dǎo)意見》，指導(dǎo)意見提到聚焦重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資領(lǐng)域、打造產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展新高地、增強(qiáng)資金保證能力、優(yōu)化投資環(huán)境。2021年12月工業(yè)和信息化部、國家發(fā)展和改革委員會(huì)等聯(lián)合發(fā)布《十四五智能制造發(fā)展規(guī)劃》，以新一代信息技術(shù)與先進(jìn)制造技術(shù)深度融合為主線，深入實(shí)施智能制造工程，著力提升創(chuàng)新能力、供給能力、支撐能力和應(yīng)用水平，加快構(gòu)建智能制造發(fā)展生態(tài)。2022年11月工業(yè)和信息化部、發(fā)展改革委、國資委聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于鞏固回升向好趨勢(shì)加力振作工業(yè)經(jīng)濟(jì)的通知》，深入實(shí)施先進(jìn)制造業(yè)集群發(fā)展專項(xiàng)行動(dòng)，聚焦新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源等重點(diǎn)領(lǐng)域，推進(jìn)國家級(jí)集群向世界級(jí)集群培育提升。2022年12月國家發(fā)改委發(fā)布《十四五擴(kuò)大內(nèi)需戰(zhàn)略實(shí)施方案》，壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。圍繞新一代信息技術(shù)、生物技術(shù)、新材料、新能源、高端裝備、新能源汽車、綠色環(huán)保、海洋裝備等關(guān)鍵領(lǐng)域，5G、集成電路、人工智能等產(chǎn)業(yè)鏈核心環(huán)節(jié)，推進(jìn)國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展工程，實(shí)施先進(jìn)制造業(yè)集群發(fā)展專項(xiàng)行動(dòng)，培育一批集群標(biāo)桿，探索在集群中試點(diǎn)建設(shè)一批創(chuàng)新和公共服務(wù)綜合體。國家發(fā)布以上規(guī)劃、方案意見等，大力培育發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，營造有利于戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)生態(tài)環(huán)境，推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

《政府補(bǔ)貼與戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新》共有三篇十七章，是一部系統(tǒng)研究政府補(bǔ)貼與戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的學(xué)術(shù)著作。本書基于不同視角將政府補(bǔ)貼進(jìn)行分類，以新能源與生物醫(yī)藥企業(yè)為例，探討不同類型政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響機(jī)制。第一篇，政府補(bǔ)貼與新能源上市企業(yè)創(chuàng)新收集并整理了新能源上市公司的數(shù)據(jù)，將政府補(bǔ)貼細(xì)分為創(chuàng)新補(bǔ)貼和非創(chuàng)新補(bǔ)貼兩部分，用創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出表示企業(yè)創(chuàng)新，探討不同類型的補(bǔ)貼對(duì)新能源企業(yè)創(chuàng)新的作用機(jī)制與效用。建立靜態(tài)的FE/RE模型、動(dòng)態(tài)的系統(tǒng)GMM/差分GMM模型和靜態(tài)門檻/動(dòng)態(tài)門檻模型。首先對(duì)全樣本進(jìn)行實(shí)證分析，其次重點(diǎn)按地區(qū)分樣本進(jìn)行實(shí)證分析，同時(shí)按企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)和所處生命周期進(jìn)行分樣本分析，并討論處于不同地區(qū)的企業(yè)受政府補(bǔ)貼的力度和企業(yè)創(chuàng)新績效是否存在差異。最后對(duì)創(chuàng)新投入的中介效應(yīng)和政府補(bǔ)貼的信號(hào)傳遞機(jī)制進(jìn)行檢驗(yàn)�？疾炱髽I(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力來自下列哪一種情況：政府補(bǔ)貼的作用，企業(yè)創(chuàng)新慣性的作用，政府補(bǔ)貼與企業(yè)創(chuàng)新慣性的共同作用。第二篇，政府補(bǔ)貼對(duì)中國生物醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新的影響在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，基于外部性、信息不對(duì)稱和資源基礎(chǔ)理論，采用20132021年中國生物醫(yī)藥上市企業(yè)為研究樣本，實(shí)證探究了政府補(bǔ)貼對(duì)生物醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的影響作用。本篇進(jìn)行了政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)創(chuàng)新非線性影響的研究，明晰了政府補(bǔ)貼對(duì)生物醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新的作用規(guī)律，并采用動(dòng)態(tài)與靜態(tài)門檻模型相對(duì)比的思路，更好地解釋了政府補(bǔ)貼的作用機(jī)理，構(gòu)建出了政府補(bǔ)貼、創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的分析框架和計(jì)量模型。此外，本篇還討論了動(dòng)態(tài)模型反應(yīng)的新規(guī)律，結(jié)合實(shí)際證明了企業(yè)創(chuàng)新行為是一個(gè)連續(xù)而非間歇性的過程，更進(jìn)一步厘清了政府補(bǔ)貼對(duì)生物醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新的直接影響。第三篇，研發(fā)補(bǔ)貼和非研發(fā)補(bǔ)貼選取了20132021年生物醫(yī)藥企業(yè)上市公司作為研究樣本。將政府補(bǔ)貼劃分為研發(fā)補(bǔ)貼和非研發(fā)補(bǔ)貼，探討兩種類型的補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。將研發(fā)投入作為中介變量，探討研發(fā)投入所起到的作用，由于考慮到創(chuàng)新具有可持續(xù)影響，因此運(yùn)用靜態(tài)面板中介效應(yīng)模型和動(dòng)態(tài)面板中介效應(yīng)模型進(jìn)行對(duì)比分析，同時(shí)研究了外部資源的機(jī)構(gòu)投資者和銀行信貸在企業(yè)自身研發(fā)投入和創(chuàng)新產(chǎn)出之間所起到的作用。按照企業(yè)規(guī)模與企業(yè)所處周期不同探討分樣本中研發(fā)補(bǔ)貼和非研發(fā)補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。李清負(fù)責(zé)整體寫作框架設(shè)計(jì)、各部分內(nèi)容修訂、最終統(tǒng)稿；王茂瓊負(fù)責(zé)新能源企業(yè)部分的初稿撰寫與修改；邸潔負(fù)責(zé)生物醫(yī)藥企業(yè)部分的初稿撰寫與修改；劉晴晴負(fù)責(zé)研發(fā)補(bǔ)貼和非研究發(fā)補(bǔ)貼部分的初稿撰寫與修改。

有關(guān)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的研究涉及頗為豐富的內(nèi)容，也涉及很多相關(guān)產(chǎn)業(yè)，因?yàn)槠�幅原因，本書以新能源和生物醫(yī)藥上市企業(yè)為研究對(duì)象，重點(diǎn)關(guān)注政府補(bǔ)貼的作用，不足之處敬請(qǐng)讀者批評(píng)指正。