法治監(jiān)管對(duì)中國資本市場(chǎng)的重要性不言而喻，法治與監(jiān)管是資本市場(chǎng)的基礎(chǔ)，沒有法治的資本市場(chǎng)是無法生存的，有了法律制度不去很好的執(zhí)行，資本市場(chǎng)也不可能平穩(wěn)健康的發(fā)展。將《中國資本市場(chǎng)法治監(jiān)管》作為中國資本市場(chǎng)系列叢書的第二卷體現(xiàn)了這樣的用意，凸顯了其重要性。本書共8章，分別為中國資本市場(chǎng)法治概述、資本市場(chǎng)法律制度概述、資本市場(chǎng)主要法律制度、資本市場(chǎng)主要規(guī)范制度、資本市場(chǎng)主要業(yè)務(wù)規(guī)則、資本市場(chǎng)司法、資本市場(chǎng)監(jiān)管概述、資本市場(chǎng)行政處罰與監(jiān)管措施。
徐明，安徽巢湖人，華東政法大學(xué)國際金融法律學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師。1993年畢業(yè)于中國人三民大學(xué)法律系，獲法學(xué)博士學(xué)位。曾任北京證券交易所董事長、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司董事長、中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司總經(jīng)理、上海證券交易所副總經(jīng)理。兼任中國證券法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長、中國商法學(xué)研究會(huì)常務(wù)理事，中國證監(jiān)會(huì)行政復(fù)議委員會(huì)委員等。
主要研究領(lǐng)城為資本市場(chǎng)、證券法、公司法等。曾獲北京市第三屆哲學(xué)社會(huì)科學(xué)優(yōu)秀成果二等獎(jiǎng)、北京市第三屆普通高校優(yōu)秀教材獎(jiǎng)、第九屆中國圖書評(píng)論獎(jiǎng)、中國法學(xué)會(huì)優(yōu)秀論文一等獎(jiǎng)、中國證監(jiān)會(huì)資本市場(chǎng)建設(shè)者、上海證券交易所長期服務(wù)金獎(jiǎng)、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和北京證券交易所終身成就獎(jiǎng)等。獨(dú)著《人格損害補(bǔ)償論》《新三板理論與實(shí)踐》《公司法諸問題研究》《資本市場(chǎng)的認(rèn)知和實(shí)踐》《中國資本市場(chǎng)概論》等9本著作，合著《民法●侵權(quán)行為法》《人格權(quán)法新論》《證券及期貨市場(chǎng)諸問題研究》《民法學(xué)》《證券市場(chǎng)組織與行為的法律規(guī)范》等9本著作，獨(dú)任主編《證券市場(chǎng)法律制度研究》《上市公司獨(dú)立董事制度理論與實(shí)證研究》等6本著作，聯(lián)合主編《證券市場(chǎng)若干法律問題研究》《新證券法解讀》《新公司法解讀》《證券法苑》等49本著作和集刊。在《中國法學(xué)》《法學(xué)》《法學(xué)評(píng)論》《 比較法研究》《法律科學(xué)》《中國金融》等期刊發(fā)表論文80余篇。
目 錄
第一章 資本市場(chǎng)法治概述 001
第一節(jié) 法及法治概要 001
第二節(jié) 中國資本市場(chǎng)法治歷史沿革 010
第三節(jié) 資本市場(chǎng)法治的中國特色 024
第四節(jié) 資本市場(chǎng)法治展望 032
本章小結(jié) 039
思考題 042
第二章 資本市場(chǎng)法律制度概述 043
第一節(jié) 法律制度概要 043
第二節(jié) 資本市場(chǎng)法律關(guān)系 060
第三節(jié) 資本市場(chǎng)法律體系 088
本章小結(jié) 104
思考題 107
第三章 資本市場(chǎng)主要法律制度 108
第一節(jié) 證券法 108
第二節(jié) 公司法 155
第三節(jié) 證券投資基金法 186
第四節(jié) 期貨和衍生品法 200
第五節(jié) 其他法律 213
本章小結(jié) 224
思考題 228
第四章 資本市場(chǎng)主要規(guī)范制度 229
第一節(jié) 資本市場(chǎng)行政法規(guī) 229
第二節(jié) 資本市場(chǎng)部門規(guī)章 252
第三節(jié) 資本市場(chǎng)規(guī)范性文件 281
本章小結(jié) 293
思考題 296
第五章 資本市場(chǎng)主要業(yè)務(wù)規(guī)則 297
第一節(jié) 資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)則概述 297
第二節(jié) 交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則 316
第三節(jié) 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則 351
第四節(jié) 行業(yè)管理機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則 358
本章小結(jié) 369
思考題 372
第六章 資本市場(chǎng)司法 373
第三節(jié) 資本市場(chǎng)司法實(shí)踐 404
第四節(jié) 資本市場(chǎng)司法的特色與完善 430
本章小結(jié) 440
思考題 443
第七章 資本市場(chǎng)監(jiān)管概述 444
第一節(jié) 資本市場(chǎng)監(jiān)管概要 444
第二節(jié) 資本市場(chǎng)監(jiān)管思路 460
第三節(jié) 資本市場(chǎng)監(jiān)管架構(gòu) 484
第四節(jié) 資本市場(chǎng)監(jiān)管特色效果 497
本章小結(jié) 501
思考題 505
第八章 資本市場(chǎng)行政處罰與監(jiān)管措施 506
第一節(jié) 行政處罰 506
第二節(jié) 行政監(jiān)管措施 529
第三節(jié) 紀(jì)律處分 536
第四節(jié) 自律監(jiān)管措施 546
本章小結(jié) 554
思考題 558
后 記 559
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