《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試統(tǒng)編教材(2012)》實(shí)現(xiàn)了五個(gè)方面的更新：一是更新教材中的法律、法規(guī)和自律規(guī)則，包括最近發(fā)布(或修訂)的《關(guān)于進(jìn)一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見》、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《關(guān)于新股發(fā)行定價(jià)相關(guān)問題的通知》等，做到與現(xiàn)行的法規(guī)同步；二是更新教材中的基本理論和關(guān)鍵技術(shù)，包括歷次G20會(huì)議關(guān)于金融改革的內(nèi)容、投資理論的最新發(fā)展、金融工程的核心分析原理、無套利定價(jià)、套利基本原則、行業(yè)景氣分析、公司償債能力分析等，做到與當(dāng)前的理論與技術(shù)前沿同步；三是更新教材中的有關(guān)數(shù)據(jù)，包括股票、債券、基金、金融衍生品各個(gè)細(xì)分市場、產(chǎn)品、業(yè)務(wù)、組織的最新數(shù)據(jù)，做到與當(dāng)前的市場進(jìn)程同步；四是更新教材中的有關(guān)業(yè)務(wù)，包括首次公開發(fā)行股票并上市、地方政府債券的發(fā)行與承銷、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市、借殼上市活動(dòng)、融資融券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、分級(jí)基金、小微企業(yè)專項(xiàng)金融債券、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)等，做到與當(dāng)前的市場發(fā)展同步；五是更新教材中的基本表述，包括代辦股份轉(zhuǎn)讓規(guī)則、并購重組審核委員會(huì)工作規(guī)程、上市公司重大資產(chǎn)重組報(bào)告書中通常應(yīng)當(dāng)披露的資產(chǎn)評(píng)估信息、上市公司內(nèi)幕信息知情人制度、證券公司信息隔離墻制度、生產(chǎn)者價(jià)格指數(shù)、宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行景氣指標(biāo)、社會(huì)融資總額相關(guān)內(nèi)容、外匯占款相關(guān)內(nèi)容、主權(quán)債務(wù)相關(guān)內(nèi)容等，做到與考生的要求同步。
第一章 證券交易概述
第一節(jié) 證券交易的概念、基本要素和交易機(jī)制
第二節(jié) 證券交易所的會(huì)員、席位和交易單元
第二章 證券交易程序
第一節(jié) 證券交易程序概述
第二節(jié) 證券賬戶和證券托管
第三節(jié) 委托買賣
第四節(jié) 競價(jià)與成交
第五節(jié) 交易結(jié)算
第三章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管
第一節(jié) 特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)
第二節(jié) 交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理
第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述
第二節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營運(yùn)管理
第一章 證券交易概述
第一節(jié) 證券交易的概念、基本要素和交易機(jī)制
第二節(jié) 證券交易所的會(huì)員、席位和交易單元
第二章 證券交易程序
第一節(jié) 證券交易程序概述
第二節(jié) 證券賬戶和證券托管
第三節(jié) 委托買賣
第四節(jié) 競價(jià)與成交
第五節(jié) 交易結(jié)算
第三章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管
第一節(jié) 特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)
第二節(jié) 交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理
第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述
第二節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營運(yùn)管理
第三節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷管理
第四節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其防范
第五節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)
第一節(jié) 股票網(wǎng)上發(fā)行
第二節(jié) 分紅派息、配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票
第三節(jié) 基金、權(quán)證和可轉(zhuǎn)換債券的相關(guān)操作
第四節(jié) 代辦股份轉(zhuǎn)讓
第五節(jié) 期貨交易的中間介紹
第六章 證券自營業(yè)務(wù)
第一節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn)
第二節(jié) 證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理
第三節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為
第四節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第一節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資格
第二節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求
第三節(jié) 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第四節(jié) 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第五節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風(fēng)險(xiǎn)控制
第六節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
第八章 融資融券業(yè)務(wù)
第一節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理
第二節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的管理
第三節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制
第四節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
第五節(jié) 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)
第九章 債券回購交易
第一節(jié) 債券質(zhì)押式回購交易
第二節(jié) 債券買斷式回購交易
第三節(jié) 債券回購交易的清算與交收
第十章 證券登記與交易結(jié)算
第一節(jié) 證券登記
第二節(jié) 證券交易清算與交收
第三節(jié) 結(jié)算賬戶的管理
第四節(jié) 證券交易的結(jié)算流程
第五節(jié) 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)及防范
后記
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