理論篇
第一章 合規(guī)管理：一項核心的風(fēng)險管理活動
一、合規(guī)的內(nèi)涵、原則及作用
二、合規(guī)風(fēng)險與銀行其他風(fēng)險的關(guān)系
三、農(nóng)村中小金融機構(gòu)合規(guī)管理存在的問題
四、當(dāng)前農(nóng)村中小金融機構(gòu)合規(guī)管理的核心工作
第二章 公司治理新階段：合規(guī)、創(chuàng)新與發(fā)展
一、國際金融危機以來銀行業(yè)公司治理的新發(fā)展
二、公司治理的實質(zhì)及其核心要素
三、近年國內(nèi)銀行業(yè)公司治理的主要成效
四、農(nóng)村中小金融機構(gòu)公司治理存在的主要問題
五、合規(guī)、創(chuàng)新、發(fā)展——完善公司治理三大原則
六、農(nóng)村中小金融機構(gòu)完善公司治理的其他途徑
第三章 合規(guī)政策：體現(xiàn)銀行合規(guī)經(jīng)營的“基本法
一、制定和實施合規(guī)政策的重要性和必要性

理論篇
第一章 合規(guī)管理：一項核心的風(fēng)險管理活動
一、合規(guī)的內(nèi)涵、原則及作用
二、合規(guī)風(fēng)險與銀行其他風(fēng)險的關(guān)系
三、農(nóng)村中小金融機構(gòu)合規(guī)管理存在的問題
四、當(dāng)前農(nóng)村中小金融機構(gòu)合規(guī)管理的核心工作

第二章 公司治理新階段：合規(guī)、創(chuàng)新與發(fā)展
一、國際金融危機以來銀行業(yè)公司治理的新發(fā)展
二、公司治理的實質(zhì)及其核心要素
三、近年國內(nèi)銀行業(yè)公司治理的主要成效
四、農(nóng)村中小金融機構(gòu)公司治理存在的主要問題
五、合規(guī)、創(chuàng)新、發(fā)展——完善公司治理三大原則
六、農(nóng)村中小金融機構(gòu)完善公司治理的其他途徑

第三章 合規(guī)政策：體現(xiàn)銀行合規(guī)經(jīng)營的“基本法
一、制定和實施合規(guī)政策的重要性和必要性
二、合規(guī)政策的主要框架
三、如何制定農(nóng)村中小金融機構(gòu)的合規(guī)政策
四、落實合規(guī)政策的主要途徑

第四章 合規(guī)風(fēng)險：案件風(fēng)險的重要誘因
一、合規(guī)風(fēng)險的界定
二、合規(guī)風(fēng)險管理的主要內(nèi)容
三、合規(guī)風(fēng)險是案件發(fā)生的重要誘因
四、強化合規(guī)風(fēng)險管理的重要意義
五、加強合規(guī)風(fēng)險管理的核心工作

第五章 流程管事，制度管人
一、流程和制度的區(qū)別
二、流程與制度的聯(lián)系
三、以流程銀行建設(shè)為抓手，建立“流程管事”運行機制
四、強化制度執(zhí)行力，讓“制度管人”落到實處

第六章 內(nèi)控先行，合規(guī)經(jīng)營
一、內(nèi)部控制的核心內(nèi)容
二、內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理的關(guān)系
三、內(nèi)部控制在銀行管理中的作用
四、先進商業(yè)銀行內(nèi)部控制實踐的啟示
五、建立內(nèi)部控制長效機制的原則與途徑

第七章 實施合規(guī)嵌入式管理，提高全面風(fēng)險管理能力
一、合規(guī)嵌入式管理的途徑及主要內(nèi)容
二、穩(wěn)健貨幣政策下的信貸風(fēng)險管理策略
三、合規(guī)嵌入市場風(fēng)險管理的路徑
四、建立符合監(jiān)管要求的操作風(fēng)險管控機制

第八章 加強內(nèi)部審計，提高合規(guī)管理有效性
一、內(nèi)部審計與內(nèi)控、合規(guī)的關(guān)系
二、內(nèi)部審計的內(nèi)容、功能及其實施意義
三、巴塞爾委員會對銀行內(nèi)部審計提出的要求
四、農(nóng)村中小金融機構(gòu)內(nèi)部審計存在的問題
五、防范內(nèi)部審計風(fēng)險需要注意的問題
六、農(nóng)村中小金融機構(gòu)強化內(nèi)部審計工作要點

第九章 抓好反洗錢，打造合規(guī)銀行
一、反洗錢工作涉及的若干法律問題
二、洗錢的過程、方法及其對社會的危害性
三、金融機構(gòu)反洗錢工作的義務(wù)
四、金融機構(gòu)反洗錢工作的合規(guī)要求
五、農(nóng)村中小金融機構(gòu)反洗錢工作存在的問題
六、打造“合規(guī)銀行”的途徑
……

啟示篇