《中國軟科學研究叢書:金融發(fā)展促進技術創(chuàng)新研究》圍繞“金融與技術創(chuàng)新”這一主題,在綜述金融發(fā)展與技術創(chuàng)新關系的基礎上,剖析金融發(fā)展促進技術創(chuàng)新的機理,比較美國、英國、德國與日本等典型國家金融對技術創(chuàng)新的支持,實證分析金融發(fā)展促進技術創(chuàng)新的效應,并將金融發(fā)展促進技術創(chuàng)新的機理與經(jīng)驗應用于我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級實踐中。
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軟科學是綜合運用現(xiàn)代各學科的理論、方法,研究政治、經(jīng)濟、科技及社會發(fā)展中的各種復雜問題,為決策科學化、民主化服務的科學。軟科學研究是以實現(xiàn)決策科學化和管理現(xiàn)代化為宗旨,以推動經(jīng)濟、科技、社會的持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展為目標,針對決策和管理實踐中提出的復雜性、系統(tǒng)性課題,綜合運用自然科學、社會科學和工程技術的多門類、多學科知識,運用定性和定量相結合的系統(tǒng)分析和論證手段進行的一種跨學科、多層次的科研活動。
1986年7月,全國軟科學研究工作座談會首次在北京召開,開啟了我國軟科學勃興的動力閥門。從此,中國軟科學積極參與到改革開放和現(xiàn)代化建設的大潮之中。為加強對軟科學研究的指導,國家于1988年和1994年分別成立國家軟科學指導委員會和中國軟科學研究會。隨后,國家軟科學研究計劃正式啟動,對軟科學事業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展發(fā)揮了重要的作用。
20多年來,我國軟科學事業(yè)發(fā)展緊緊圍繞重大決策問題,開展了多學科、多領域、多層次的研究工作,取得了一大批優(yōu)秀成果。京九鐵路、三峽工程、南水北調(diào)、青藏鐵路乃至國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃戰(zhàn)略研究,軟科學都功不可沒。從總體上看,我國軟科學研究已經(jīng)進入級政府的決策中,成為了決策和政策制定的重要依據(jù),發(fā)揮了戰(zhàn)略性、前瞻性的作用,為解決經(jīng)齊社會發(fā)展的重大決策問題作出了重要貢獻,為科學把握宏觀形勢、明確發(fā)展戰(zhàn)略方向發(fā)揮了重要作用。
20多年來,我國軟科學事業(yè)凝聚優(yōu)秀人才,形成了一支具有一定實力、知識結構較為合理、學科體系比較完整的優(yōu)秀研究隊伍。據(jù)不完全統(tǒng)計,目前我國已有軟科學研究機構2000多家,研究人員近4萬人,每年開展軟科學研究項目1萬多項。
為了進一步發(fā)揮國家軟科學研究計劃在我國軟科學事業(yè)發(fā)展中的導向作用,促進軟科學研究成果的推廣應用,科學技術部決定從2007年起,在國家軟科學研究計劃框架下啟動軟科學優(yōu)秀研究成果出版資助工作,形成“中國軟科學研究叢書”。
“中國軟科學研究叢書”因其良好的學術價值和社會價值,已被列入國家新聞出版總署“‘十一五’國家重點圖書出版規(guī)劃項目”。我希望并相信,叢書出版對于軟科學研究優(yōu)秀成果的推廣應用將起到很大的推動作用,對于提升軟科學研究的社會影響力、促進軟科學事業(yè)的蓬勃發(fā)展意義重大。
科技部副部長
目錄
總序
第一章 金融發(fā)展促進技術創(chuàng)新理論分析 1
第一節(jié) 相關概念界定與辨析 1
第二節(jié) 金融發(fā)展促進技術創(chuàng)新的機制 10
第三節(jié) 不同金融結構影響技術創(chuàng)新的績效 16
第四節(jié) 不同特征技術創(chuàng)新的金融服務需求 26
第二章 金融發(fā)展促進技術創(chuàng)新的國際比較 41
第一節(jié) 技術創(chuàng)新投入國際比較 41
第二節(jié) 技術創(chuàng)新績效國際比較 56
第三節(jié) 典型國家技術創(chuàng)新的金融支持體系 69
第三章 多國視角下金融發(fā)展促進技術創(chuàng)新實證分析 84
第一節(jié) 技術創(chuàng)新的測度 84
第二節(jié) 金融發(fā)展的測度 89
第三節(jié) 實證檢驗與解釋 93
第四章 中國技術創(chuàng)新與金融支持體系 98
第一節(jié) 技術創(chuàng)新及其區(qū)域比較 98
第二節(jié) 金融發(fā)展及其區(qū)域比較 120
第三節(jié) 技術創(chuàng)新的金融支持體系 137
第五章 中國金融發(fā)展促進技術創(chuàng)新實證分析 150
第一節(jié) 金融發(fā)展與技術創(chuàng)新相關性統(tǒng)計描述 150
第二節(jié) 實證檢驗與解釋 153
第六章 提升金融發(fā)展促進技術創(chuàng)新的績效 163
第一節(jié) 金融服務必須與技術創(chuàng)新特征相匹配 163
第二節(jié) 建立并完善技術創(chuàng)新的金融支持體系 165
參考文獻 171
五、科技金融
據(jù)趙昌文等學者考證,在國外,“科技金融”從理論研究上并沒有形成一個獨立而完整的范疇,但有關科學或技術的政策研究報告或企業(yè)咨詢報告已關注到了有關科學研究的資金來源、技術開發(fā)的融資方式等相關問題。在國內(nèi),“科技金融”一詞最早出現(xiàn)于1993年,是伴隨著中國科技體制改革和金融發(fā)展而逐漸產(chǎn)生的(趙昌文等,2009)。
就技術與金融關系而言,熊彼特早在1912年就指出:金融是一種推動創(chuàng)新產(chǎn)生的活動,成批的重大創(chuàng)新有賴于金融資本。形成于20世紀70年代的金融發(fā)展理論詳盡論證了技術創(chuàng)新與良好金融安排在經(jīng)濟增長中的內(nèi)生作用。但長期以來上述兩方面是相對獨立進行的,即研究金融的經(jīng)濟學家和研究技術變遷的經(jīng)濟學家之間缺乏相互聯(lián)系?ㄌ}塔·佩蕾絲(2007)的《技術革命與金融資本》是國外有關技術與金融之間關系最重要的研究成果。她把機械化、電子化、計算機化等技術變革稱之為“技術一經(jīng)濟范式的轉(zhuǎn)變”,認為每次技術革命帶來了巨大的財富創(chuàng)造潛力,充分展開這種潛力需要每次都建立一套完整的社會、制度框架。因為現(xiàn)有的框架用于協(xié)調(diào)基于前一組技術的經(jīng)濟增長,并不適于新的技術。這樣,技術經(jīng)濟領域和社會制度領域之間的不匹配狀況日益顯著,而經(jīng)濟系統(tǒng)中的新舊技術也在日益分化。為實現(xiàn)再次耦合并充分展開新的潛力,需要重建良好的、配套的制度。在這一過程中,金融資本始終扮演著關鍵的角色!八鹣戎С至思夹g革命的發(fā)展,繼而加劇了可能引發(fā)沖突的技術經(jīng)濟領域和社會制度領域之間的互不協(xié)調(diào)。當上述兩個領域之間的協(xié)調(diào)建立起來時,金融資本又成為(技術革命)展開期的推動力;而當一場技術革命行將結束,它又有助于催生下一場革命”(卡蘿塔·佩蕾絲,2007)。不難理解,她的杰出貢獻在于揭示了技術創(chuàng)新與金融資本之間的相互作用。事實上,世界經(jīng)濟的五次技術革命也一一印證了這種技術一經(jīng)濟范式的存在,每次技術革命的成功財富化,都必然有金融創(chuàng)新的伴生。希克斯在其1969年出版的《經(jīng)濟史理論》一書中指出:工業(yè)革命不是技術創(chuàng)新的結果,或者說不是技術創(chuàng)新的直接結果。因為工業(yè)革命早期使用的技術創(chuàng)新中,大多數(shù)發(fā)生在工業(yè)革命之前。只是因為當時缺乏大規(guī)模的金融資本,使其無法進入產(chǎn)業(yè)化階段,從而無法導致工業(yè)革命。工業(yè)革命只有在金融革命發(fā)生之后,才有可能發(fā)生。20世紀90年代,美國國家證券業(yè)者自動報價系統(tǒng)(NASSAQ,即納斯達克)等二板市場為技術創(chuàng)新型企業(yè)提供了融資發(fā)展的機會,推動了美國“新經(jīng)濟”的形成與發(fā)展;另一方面,大量高科技中小企業(yè)的涌入推動了NASDAQ市場的發(fā)展壯大,使其成為美國30年代以來發(fā)展最快的金融資本市場。OECD對美國“新經(jīng)濟”的研究報告也突出了金融對技術創(chuàng)新的推動作用,明確指出,技術創(chuàng)新以及某些新興產(chǎn)業(yè)的興起,同金融系統(tǒng)的有效性密切相關。
自1985年《中共中央關于科學技術體制改革的決定》提出設立創(chuàng)業(yè)投資、開辦科技貸款以來,我國就開始了科技與金融結合的實踐。但理論界的相關研究相對滯后。李建偉(2004)首次提出“技術金融一體化”概念,并概括出三方面內(nèi)涵:一是技術創(chuàng)新與金融資本的高度融合;二是金融對技術創(chuàng)新過程的滲透力、影響力與推動力越來越強,金融本身的發(fā)展已構成技術創(chuàng)新發(fā)展必要的基礎條件;三是技術創(chuàng)新已成為金融發(fā)展重要的物質(zhì)手段與依托空間。趙昌文等(2009)在《科技金融》一書中首次為“科技金融”給出了定義。他們認為:科技金融是促進科技開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一系列金融工具、金融制度、金融政策與金融服務的系統(tǒng)性、創(chuàng)新型安排,是由向科學和技術創(chuàng)新活動提供金融資源的政府、企業(yè)、市場、社會中介機構等各種主體及其在科技創(chuàng)新融資過程中的行為活動共同組成的一個體系,是國家科技創(chuàng)新體系和金融體系的重要組成部分。房漢廷(2010)在總結熊彼特、佩蕾絲等研究成果的基礎上,將科技金融的內(nèi)涵歸納為四個方面:①科技金融是一種創(chuàng)新活動,即科學知識和技術發(fā)明被企業(yè)家轉(zhuǎn)化為商業(yè)活動的融資行為總和;②科技金融是一種技術經(jīng)濟范式,即技術革命是新經(jīng)濟模式的引擎.
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