序言 理念的力量

本書想要傳達(dá)的一個(gè)基本思想是：理念是重要的，人的行為不僅受利益的支配，也受理念的支配；社會(huì)的變革和人類的進(jìn)步基本上都是在新的理念推動(dòng)下出現(xiàn)的，沒有理念的變化就沒有制度和政策的改變；中國過去三十多年所取得的成就是理念變化的結(jié)果，中國的未來很大程度上取決于我們能否走出一些錯(cuò)誤的理念陷阱，而沒有思想市場，就很難有新的理念的出現(xiàn)和傳播，從而整個(gè)社會(huì)就會(huì)失去變革的源泉。

一百多年前，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家艾奇沃斯講過一句話：“經(jīng)濟(jì)學(xué)的第一原理是，每個(gè)人都是由利益驅(qū)動(dòng)的�！边@句話準(zhǔn)確地概括了經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)，依據(jù)這一假設(shè)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家把所有觀察到的個(gè)人行為解釋為個(gè)人利益最大化的選擇，把社會(huì)現(xiàn)象歸結(jié)于利益之間博弈的結(jié)果，把社會(huì)變革理解為一種利益戰(zhàn)勝了另一種利益，或者是在政治家分析了變革的成本與收益之后，做出的一個(gè)理性決策。應(yīng)該說，這一假設(shè)在許多情況下是真實(shí)的，是我們分析經(jīng)濟(jì)社會(huì)問題的有用工具，但它忽視了一個(gè)重要的事實(shí)，即人的行為也受其持有的理念、世界觀、意識(shí)形態(tài)的支配。正如蘇格蘭啟蒙思想家大衛(wèi)·休謨所說，盡管人是由利益支配的，但利益本身以及人類的所有事務(wù)，都受理念的支配。

人的行為受理念的支配來自“人是理性存在物”這樣一個(gè)基本事實(shí)。什么叫理性存在物？就是人是會(huì)思考的，人做事是有目的、有計(jì)劃的。作為理性存在物，我們做任何事一定要找一個(gè)正當(dāng)性的理由，這一正當(dāng)性理由是由理念提供的。如果人的行為不受理念的影響，人與動(dòng)物就沒有區(qū)別。

理性人是追求自己的利益的。但人們所理解的利益本身是由理念構(gòu)造的，也就是說，什么是我們的利益，依賴于我們擁有什么樣的思想、什么樣的信念。比如說，幾十年前，當(dāng)農(nóng)民被告知他們的利益和地主的利益是沖突的，工人被告知他們的利益和資本家的利益是沖突的時(shí)候，消滅地主和資本家就是他們的利益所在，他們就起來鬧革命。

利益的概念在經(jīng)濟(jì)學(xué)里長期以來定義得比較狹隘。經(jīng)濟(jì)學(xué)假定每個(gè)人都會(huì)追求自己效用的最大化，這個(gè)效用通常被理解為物質(zhì)欲望的滿足，這樣的理解是非常有局限性的。人們的利益并不像傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)的那樣，僅僅是物質(zhì)利益，而是有很多非物質(zhì)的利益，這些非物質(zhì)的利益，對理念的敏感程度更高。非物質(zhì)利益源自人的社會(huì)性。作為社會(huì)動(dòng)物，一個(gè)人的幸福很大程度上取決于他和別人的關(guān)系，或者說別人對他的看法。我們生活在社會(huì)中，一定會(huì)渴望受到別人的尊重；如果我們希望有一個(gè)好的聲譽(yù)，我們做的事就必須符合正義，符合別人的預(yù)期。而什么是正義，什么是不正義，則依賴于我們的理念。換句話說，我們有關(guān)正義的理念一定會(huì)影響我們的所作所為。所以，非物質(zhì)利益對人們理念的依賴程度或者敏感程度更高。

經(jīng)濟(jì)學(xué)上講的理性是工具理性。工具理性，簡單說，就是人的目標(biāo)是給定的，理性就是選擇最有效的方式達(dá)到這些目標(biāo)，最大化我們的偏好，最大化我們的效用。從工具理性的角度看，理性只是欲望和情感的奴隸，在制定人的目標(biāo)方面沒有什么大的作用。而在真實(shí)的人生、真實(shí)的選擇中，更重要的是目標(biāo)理性：我們究竟應(yīng)該追求什么？不應(yīng)該追求什么？人作為動(dòng)物、作為社會(huì)性存在物，擁有很多欲望，其中哪些欲望應(yīng)該滿足，哪些欲望不應(yīng)該滿足，人能夠有所選擇、有所取舍，這是人區(qū)別于動(dòng)物最重要的東西。根據(jù)康德的解釋，理性就是幫助我們選擇目標(biāo)本身，理性應(yīng)該是欲望的主人，而不是欲望的奴隸，道德是約束人的偏好。生活中的大多數(shù)人是根據(jù)一定的倫理原則選擇自己的目標(biāo)，而這些倫理原則是由人的理念構(gòu)造的。

理念的力量在社會(huì)變革中表現(xiàn)得最為顯著。人類歷史上的很多變革，不是一種利益戰(zhàn)勝了另一種利益，而是一種思想、主義戰(zhàn)勝了另一種思想和主義，或者新的理念戰(zhàn)勝了舊的理念，也可以說是理念戰(zhàn)勝了利益。許多變革表面上看似乎是利益的勝利，實(shí)際上是理念的勝利。比如中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的新民主主義革命和社會(huì)主義革命，并不是農(nóng)民的利益和工人的利益戰(zhàn)勝了地主的利益和資本家的利益，而是馬克思主義戰(zhàn)勝了其他的主義。既得利益者之所以有可能變成改革者，一個(gè)重要的原因是理念的力量。中國共產(chǎn)黨被認(rèn)為是工人階級的先鋒隊(duì)，但共產(chǎn)黨的主要?jiǎng)?chuàng)始人并不是出身于工人階級，而是舊體制下的精英階層。這些出身于統(tǒng)治階級的人為什么要起來鬧革命？因?yàn)樗麄兘邮芰艘环N新的理念，這種理念就是馬克思列寧主義。

計(jì)劃經(jīng)濟(jì)本身就是理念的產(chǎn)物。中國過去三十多年改革開放所取得的成就，也是理念戰(zhàn)勝利益的結(jié)果。“文化大革命”結(jié)束之后，鄧小平之所以發(fā)起市場化取向的改革開放，就是因?yàn)樗�有了新的理念，認(rèn)識(shí)到計(jì)劃經(jīng)濟(jì)解決不了中國的問題，必須給老百姓更多的自由，讓人們能夠發(fā)揮自己更多的積極性和主動(dòng)性，讓市場發(fā)揮作用。三十多年的經(jīng)驗(yàn)證明，改革是前進(jìn)還是停滯倒退，其實(shí)都與理念的正確與否有關(guān)。未來中國的改革，特別是政治體制改革，是否能成功，很大程度上仍然取決于我們有什么樣的理念和領(lǐng)導(dǎo)力。

理念是從哪里來的？理念來自思想市場！所謂思想市場，就是不同觀點(diǎn)、信仰、理念、思想、主張之間平等和自由的競爭。過去三十多年的改革，很大程度上也是思想市場競爭的結(jié)果：如果沒有有關(guān)真理標(biāo)準(zhǔn)的討論，沒有思想解放運(yùn)動(dòng)，不可能有鄧小平的改革；沒有經(jīng)濟(jì)學(xué)家廣泛深入的討論，不可能有“社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)”目標(biāo)的確立；沒有法學(xué)家的爭論，不可能有建立“法治國家”的理念。只有自由的思想市場，才能為我們未來的改革創(chuàng)造新的思想和理念。中共十八屆三中全會(huì)《關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》確立了未來改革的基本方向，特別是提出了“國家治理體系和治理能力的現(xiàn)代化”的政治體制改革目標(biāo)。但如果沒有思想市場上不同學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的爭鳴，究竟什么是“國家治理體系和治理能力的現(xiàn)代化”，不同的人會(huì)有完全不同的理解，不可能有基本共識(shí)。而如果沒有基本共識(shí)，改革不可能順利推進(jìn)。

本書是在我過去幾年撰寫的四十多篇文章和演講稿的基礎(chǔ)上整理、編輯、修改而成的，盡管每一篇都獨(dú)立成章，但所有篇章都圍繞“理念的力量”這個(gè)主題展開。我希望通過閱讀這本書，讀者能更深刻地理解理念在社會(huì)變革中的重要性，理解中國過去三十多年經(jīng)濟(jì)改革取得成就的原因，更好地把握未來改革的走向。如本書最后所指出的，任何社會(huì)變革，從短期來講，政治領(lǐng)導(dǎo)人的理念可能更重要；但長期來講，普通人的理念也許更重要，大的社會(huì)變革一定是全民的事情，不可能只是少數(shù)精英的事情。

本書的編輯工作由陳凌云和周昀完成。我最初提交給他們的是四十多篇獨(dú)立的文章，其中包含一些重復(fù)的內(nèi)容。本書能以現(xiàn)在這樣的面貌呈現(xiàn)給讀者，很大程度上是他們的功勞，他們認(rèn)真負(fù)責(zé)的工作態(tài)度和追求卓越的精神給我留下深刻印象。劉瑞琳女士通讀了全部文稿，并對全書的結(jié)構(gòu)提出了非常有價(jià)值的建議，在此一并感謝。

2014年5月16日