第二篇 創(chuàng)新興國：創(chuàng)新管理與國之興衰
　　周寄中：中國科學(xué)院研究生院管理學(xué)院教授
　　首先感謝“北京大學(xué)三井創(chuàng)新論壇”給我這次機(jī)會，也感謝武院長、蔡院長、陳院長及為這次論壇付出很多辛勞的工作人員。最近完成一本題為《創(chuàng)新興國：創(chuàng)新管理與國之興衰》的書，題目很大，需要很多的知識積累才能完成。我原來和出版社簽的協(xié)議里寫的不是這個書名，而是《科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新管理》。簽了協(xié)議過后，我就住院動了手術(shù)，出院后看到了幾本外國人寫的關(guān)于中國崛起、創(chuàng)新的書，發(fā)現(xiàn)國外關(guān)于中國崛起和創(chuàng)新的研究已經(jīng)形成了看中國的模式和框架，我覺得有很多問題需要討論。原來我想用英文寫，但是后來覺得還是先用中文寫比較好，可以與國內(nèi)的人先討論一下。大概下個月出版社就準(zhǔn)備去英國倫敦推介這本書，我希望世界上有更多的人能夠了解來自中國學(xué)者關(guān)于中國崛起和創(chuàng)新的看法。同時，我選了美、英、德、法、日、意這六個發(fā)達(dá)國家和印度、俄羅斯、巴西這三個新興國家做比較。大家都知道，哈佛商學(xué)院的邁克爾·波特教授在20年前寫了一本書——當(dāng)然他不是從創(chuàng)新的角度而是從國家競爭力的角度來寫的。他選了十個國家，沒有中國。在20年前，那個視野中還很難看到中國，但是今天不一樣，所以我也選了十個國家，這是第一點(diǎn)。
　　第二點(diǎn)，在這本書里有一個和我們以往談創(chuàng)新不一樣的地方。我的專業(yè)是創(chuàng)新管理。創(chuàng)新管理在國內(nèi)已經(jīng)是一個有建制的專業(yè)：在中科院管理學(xué)院管理科學(xué)工程一級學(xué)科下面就有一個二級學(xué)科——創(chuàng)新管理。這個學(xué)科當(dāng)時也是我提議開設(shè)的，我們通常所指的狹義的創(chuàng)新管理就是科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新管理。當(dāng)我要回答這個問題的時候，發(fā)現(xiàn)僅憑科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新管理很難談清楚創(chuàng)新管理本身，因?yàn)橛泻芏嘀贫仍O(shè)計(jì)是和廣義的創(chuàng)新管理有關(guān)系的。所以我在這本書里特別地把廣義的創(chuàng)新管理和狹義的創(chuàng)新管理做了比較，同時又想建立它們之間的聯(lián)系。
　　另外，我演講的副標(biāo)題叫“創(chuàng)新管理與國之興衰”，“興衰”在我這本書里是一個相對動態(tài)的概念。本書的第一章為中國百年，其中有四節(jié)，即第一節(jié)制度設(shè)計(jì)、第二節(jié)創(chuàng)新管理、第三節(jié)創(chuàng)新文化、第四節(jié)創(chuàng)新管理與國力簡評。第二節(jié)的“創(chuàng)新管理”就是狹義的創(chuàng)新管理，即科技創(chuàng)新管理。第一節(jié)的制度設(shè)計(jì)和第三節(jié)的創(chuàng)新文化是廣義的概念。我的意思是，科技創(chuàng)新管理實(shí)際上和廣義的制度設(shè)計(jì)、創(chuàng)新文化是密切相關(guān)的。
　　第二章是美國危機(jī)。這一章也是四節(jié)。從第三章一直到第十章，都是按照這個框架布局。最后有一個結(jié)語，把這十個國家做了一個簡單的比較。比較的方法也很簡單，用的數(shù)據(jù)基本上是IMD，就是洛桑管理學(xué)院《世界競爭力年鑒》的指標(biāo)和世界經(jīng)濟(jì)論壇的全球競爭力指標(biāo)。它們都是年度的數(shù)據(jù)。還有世界銀行的數(shù)據(jù)。世界銀行的數(shù)據(jù)有個好處，就是其中有很多人文指標(biāo)。一個國家人文的指標(biāo)是很重要的。除了這些數(shù)據(jù)之外，此書更多的是我自己的一些分析。
　　第一章“中國百年”當(dāng)然不是說中國只有一百年，這是我對中國崛起大致時間段的估計(jì)——純粹是我個人的估計(jì)，大致是從1978年開始到2078年這一百年�，F(xiàn)在對于中國什么時候能夠在GDP總量上趕上美國，有各種各樣的估計(jì)。最樂觀的一種估計(jì)大概是在2027年左右。我覺得這太樂觀了，我個人的估計(jì)在2030—2050年。如果要考慮人均GDP趕上甚至超過美國的話，時間就要更長了。所以我估計(jì)在2078年左右，也就是正好從改革開放開始一百年的時間。這一百年我認(rèn)為是需要的，不能太短。我們有些人現(xiàn)在非常樂觀。當(dāng)然這涉及評估的指標(biāo)——有些人不是用GDP，而是用購買力評價來算，這樣當(dāng)然可能會稍微快一點(diǎn)。但是這還涉及很多很難預(yù)測的問題，比方說大陸和臺灣什么時候統(tǒng)一。因?yàn)槿绻�大陸和臺灣統(tǒng)一的話，按大中華經(jīng)濟(jì)圈的經(jīng)濟(jì)規(guī)模來測算，情況可能會有一些不同。
　　另外，剛才講到國家制度設(shè)計(jì)的廣義創(chuàng)新，我認(rèn)為我們國家可以談的就是舉國體制。其實(shí)有人說美國的羅斯福新政也算舉國體制，不過我覺得羅斯福新政和我們國家體制的作用還是有區(qū)別的，由于時間關(guān)系就不多講了。舉國體制的案例有很多，包括西部大開發(fā)，三峽工程，對口援疆、援藏等。但這些和羅斯福新政是有區(qū)別的，因?yàn)檫@種舉國體制的背后是一黨執(zhí)政——這也是歐美國家詬病我們國家發(fā)展的一個方面。但是我想來想去，覺得舉國體制還真是中國崛起背后的一個原因。我在里面列了舉國體制的幾個優(yōu)點(diǎn)。這里面很多觀點(diǎn)都不是我自己的，書上做了說明。我特別舉出了西方的學(xué)者也這么看的例子，比如“可以制定國家的長遠(yuǎn)規(guī)劃，并保持制度的穩(wěn)定性，不因兩黨或多黨輪流執(zhí)政產(chǎn)生方針、政策的大變甚至顛覆，而致國家發(fā)展倒退甚至分裂；對內(nèi)外環(huán)境出現(xiàn)的挑戰(zhàn)和機(jī)遇，特別是在應(yīng)對突發(fā)事件時，能夠做出及時有效的反應(yīng)，體現(xiàn)執(zhí)政的高效率，建立更負(fù)責(zé)任的政府；在社會轉(zhuǎn)型這一特殊時期內(nèi)，可以比較有效地遏制腐敗的泛濫；可以避免輪流執(zhí)政導(dǎo)致的選拔人才的偏頗，而在全民范圍內(nèi)選賢，以至人盡其才，從而真正代表全民；但是局限是難以監(jiān)督自身，所以要持續(xù)改革”。
　　因此我在書里提到了第二次改革。那是20世紀(jì)80年代初鄧小平領(lǐng)導(dǎo)的，但是從那以后到現(xiàn)在，三十多年過去了，又到了改革的關(guān)鍵時刻。我書上簡要談了幾點(diǎn)：
　　一是各級黨政干部產(chǎn)生、培養(yǎng)和提拔的制度改革。既然認(rèn)為我國的優(yōu)勢是一黨執(zhí)政，不是兩黨，那么一黨之內(nèi)如何產(chǎn)生六七百萬的干部（我這里講的只包括公務(wù)員一級的干部，還不包括村一級的干部）會是一個很大的問題。
　　二是各級人民代表大會部分代表專職化的制度改革�，F(xiàn)在正在開人大，但好像沒有聽到代表在這個問題上面有意見。為什么要專職化呢？我覺得現(xiàn)在開一次人大要召集將近三千個代表。如果這么多人都不是專職的，那就會給商議我們國家法制的建設(shè)帶來很多的問題。前幾年我們國家好像討論過這件事，并且已經(jīng)選出了一些專職的代表，好像中科院的方新女士就是專職的。但是專職的代表還是和發(fā)達(dá)國家議會專職的議員有區(qū)別，這個區(qū)別我覺得會影響到人大立法和對法律的監(jiān)督。如果要有專職的代表，我認(rèn)為這部分專職化的人民代表的選舉方法應(yīng)該和非專職的不一樣。至于怎么選非專職的人民代表，大家都選過，也就不再贅述。
　　三是加強(qiáng)第三方監(jiān)管的制度改革。我覺得這個更重要，因?yàn)榧热灰稽h制難以監(jiān)督自身，就要引進(jìn)外部監(jiān)督。當(dāng)然我說的是難以監(jiān)督而不是不能監(jiān)督，實(shí)際上中國共產(chǎn)黨也陸續(xù)在進(jìn)行很多制度方面的改革來監(jiān)督自己。但是我覺得這個還不夠，也要第三方的監(jiān)管。有人說現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)能夠起到這個作用，但是我覺得也只能起一部分，畢竟和制度建設(shè)的監(jiān)管是有很大差別的。
　　四是進(jìn)行淡化政府機(jī)構(gòu)資源配置功能的制度改革，這個倒是討論了很多，但好像成效不大。在我看來，要徹底地消滅這些機(jī)構(gòu)的資源配置功能是不可能的，因?yàn)楝F(xiàn)在政府配置資源的功能還是很強(qiáng)的。在我的書里有意地對照了一下印度。印度剛好和我國的情況相反：一個很弱勢的政府。當(dāng)然，弱勢政府也有很多的問題。
　　五是程序化的民主制度改革，這個也很重要。比如，是舉手表決還是按儀器來表決？這就涉及程序化的問題，但是僅此還不夠。我們可以仔細(xì)估量一下，會發(fā)現(xiàn)在今天的民主制度改革當(dāng)中，程序化改革的內(nèi)容還相當(dāng)多，甚至包括最簡單的聽證制度。我們當(dāng)前有些聽證制度流于形式，都是由于程序化民主改革還不到位。如果這些東西都做好了，我認(rèn)為就是選舉權(quán)、知情權(quán)、監(jiān)督權(quán)三權(quán)合一。溫家寶總理說是四權(quán)——多了一個“參與權(quán)”。但是我個人認(rèn)為，如果真的擁有了選舉權(quán)、知情權(quán)、監(jiān)督權(quán)，那就是在參與，所以“參與權(quán)”可以不要。大家想一下，光一個“知情權(quán)”，內(nèi)涵就很豐富。我們現(xiàn)在知道的東西當(dāng)然比以前多多了，但是比我們應(yīng)該知道的還是要少。舉個例子，我們的檔案在一定時間之后是應(yīng)該要解密的。我現(xiàn)在非常希望“文化大革命”的檔案能被解密，因?yàn)槲液芟肓私猱?dāng)時到底是怎樣的，盡管我自己親身經(jīng)歷了�？赡艽蠹液苣贻p，沒有經(jīng)歷過那段時間。那個時候幾乎沒有多大的保密性，中央的決定第二天在大字報(bào)上都有，我還搜集了很多那個年代的東西，但是畢竟和檔案不一樣。比方說我要寫本書，要論某某某，就不能道聽途說，而是需要有很確鑿的證據(jù)，這就是知情權(quán)的一個方面。還有很多方面。所以能真正把這些做到就是在參與，而且已經(jīng)相當(dāng)足夠了。為什么要弄一個三權(quán)合一？如果這么做，就可以和三權(quán)分立一起，構(gòu)成我們當(dāng)前世界上民主制度的兩個類型。也就是說，就全世界而言，一談起民主制度就并非只有一種模式，而是至少有兩種，將來很可能還會有三種。
　　剛才談到的是廣義的制度設(shè)計(jì)，下面談?wù)劒M義的創(chuàng)新管理。十年前，也就是在2002年左右，那時人均GDP突破了1 000美元，勞動力的高成本、資源的高消耗形成了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理的內(nèi)在壓力。當(dāng)時測算，如果2000—2020年GDP翻兩番的話，一次能源消耗要從當(dāng)時的13億噸至少增加到52億噸，而這52億噸是在960萬平方公里的國土上找不到的。也就是說，除非走技術(shù)創(chuàng)新這條路，否則根本沒有辦法。十年前的外在壓力是我國當(dāng)時加入了WTO，知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成了壓力。不過那時的壓力遠(yuǎn)沒有現(xiàn)在大，當(dāng)時只是剛剛感受到國家99%的企業(yè)沒有申請專利。還有很多數(shù)據(jù)，我就不多講了。當(dāng)今我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的問題，不僅是內(nèi)壓和外壓，而是有三重壓力：第一重是出口對象國深陷危機(jī)，這是很糟糕的。所以前幾天商務(wù)部的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)出來，發(fā)現(xiàn)第二季度的國際貿(mào)易很不理想，從來沒有出現(xiàn)過這么大的逆差。第二重是我國的資源瓶頸加劇。如果要從現(xiàn)在人均GDP五千多美元的水平翻番到一萬多美元的話，資源瓶頸將更加收窄，比如能源、土地、水等方面。現(xiàn)在我們的水資源問題已經(jīng)形成危機(jī)了，土地也是這樣，能源更不用講，何況還要從五千多美元翻一番到一萬多美元！現(xiàn)在美國的人均GDP是三萬多美元�？梢韵胂螅�資源瓶頸在多大的程度上抑制了我國的發(fā)展。就這個方面，我這本書中的十個國家中的美國、俄羅斯、巴西和我國反差很大，相對我國來講它們的資源相當(dāng)充足，在書里面有簡要描述。那怎么辦呢？只有創(chuàng)新。這里我舉一個例子，就是研發(fā)開采頁巖氣的技術(shù)�？赡茉谧�的同志知道，頁巖氣是非常規(guī)的天然氣。我們把天然氣一般分兩類，其中非常規(guī)的天然氣就是大概從幾百米到將近三千米深度的地下、從頁巖空隙里出來的氣體。在能源沒有形成危機(jī)的時候，大家都不把這種東西當(dāng)回事。美國在八十多年前就開始研發(fā)頁巖氣的開采技術(shù)，到最近終于商業(yè)化成功了。根據(jù)2011年的估計(jì)，美國已經(jīng)有500億立方米的頁巖氣。美國現(xiàn)在在能源問題上和前幾年相比完全是另外一個樣。甚至有人說要是早一點(diǎn)研發(fā)出頁巖氣開采技術(shù)，美國不一定會攻打伊拉克。可開采頁巖氣儲量據(jù)估算達(dá)到了3.9萬億立方米，而且美國認(rèn)為這已經(jīng)足夠了，所以在能源方面美國由原來對石油的迫不及待，變成了現(xiàn)在的冷眼旁觀。根據(jù)估計(jì)，我國探明的可開采的頁巖氣有25.1萬億立方米，比美國還多。但是我國從2009年才開始研發(fā)開采技術(shù)，現(xiàn)在還不能商業(yè)化，因?yàn)榧夹g(shù)不過關(guān)。所以我國和一家似乎叫做新田石油公司的美國公司一起合作。美國和加拿大是世界上僅有的兩個將頁巖氣開發(fā)商業(yè)化的國家。據(jù)估計(jì)，如果和它合作，在2015年會有10億立方米的頁巖氣的產(chǎn)出。有人估算，如果25.1萬億立方米頁巖氣都能夠商業(yè)化的話，夠用200年。所以從這個例子可以看出，技術(shù)開發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新對一個國家是何等重要。
　　正因?yàn)檫@樣，國家從2006年起制定了自主創(chuàng)新的國家戰(zhàn)略。這個戰(zhàn)略當(dāng)中一個很重要的點(diǎn)就是建設(shè)創(chuàng)新型國家，而且我們的指標(biāo)都已經(jīng)確定了：要在2020年建成，還有8年。在我看來任務(wù)相當(dāng)艱巨。當(dāng)年有一個措施：考慮到技術(shù)創(chuàng)新主體應(yīng)該是企業(yè)，我們要培育一批創(chuàng)新型企業(yè)。因此，2006年由科技部、國資委、全國總工會三家聯(lián)合制定了創(chuàng)新型企業(yè)的指標(biāo)體系，我是專家組成員。然后就開始評審，到2011年批了四期，一共300多家創(chuàng)新企業(yè)。當(dāng)時的指標(biāo)體系是這樣的：第一個指標(biāo)是企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)/企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入，這是衡量企業(yè)很重要的指標(biāo)。研究開發(fā)可能大家都聽說過了，它是一個國家技術(shù)研發(fā)的核心，一般來講由基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、實(shí)驗(yàn)開發(fā)三部分構(gòu)成，企業(yè)要做的主要是后面的實(shí)驗(yàn)開發(fā)。我們用這樣一個指標(biāo)來衡量一個企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上投入資源的力度。也就是在這以后，國家研發(fā)經(jīng)費(fèi)的增長突破了一個拐點(diǎn)，現(xiàn)在增長得很迅猛。根據(jù)前不久國家知識產(chǎn)權(quán)局公布的消息，在全世界申請的PCT，就是國際商標(biāo)協(xié)定的發(fā)明專利中，排名世界第一的是中興公司，第二是松下，第三是華為。這是大大出人意料的，連最樂觀的人都沒估計(jì)到。因?yàn)樵鴰缀螘r，也就是我前面講的十年前，全世界排名前十位的有六家日本公司、三家美國公司、一家德國公司，從來沒有中國的公司。只過了十年，情況就有了這么大的變化。而且這還不是我國國家知識產(chǎn)權(quán)局，而是世界知識產(chǎn)權(quán)局公布的。由此可見，這幾年國家在技術(shù)創(chuàng)新，特別是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新上有了很大發(fā)展。第二個指標(biāo)是發(fā)明專利授權(quán)量/企業(yè)千名研發(fā)人員。第三個指標(biāo)是新產(chǎn)品銷售收入/全部銷售收入。第四個指標(biāo)是全員勞動生產(chǎn)率。這四個指標(biāo)是可以量化的，但第五個指標(biāo)基本上是定性的，比方說這個企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略、制度、品牌、文化。我們的指標(biāo)設(shè)計(jì)當(dāng)中要盡量把定性的指標(biāo)定量化，比方說什么叫做“創(chuàng)新文化”？翻一下字典，發(fā)現(xiàn)“文化”的定義多種多樣，最寬泛的一種就是人類所有精神財(cái)富、物質(zhì)財(cái)富的總和，也有一種最簡單的定義，就是價值觀。如果我們提及“創(chuàng)新文化”時也這么說，大概沒有辦法評審誰是創(chuàng)新型企業(yè)。所以我們用了一些辦法，比如這個企業(yè)里員工的合理化建議有多少，采納率有多高，一旦采納對它的獎勵程度如何等，這些是可以算出來的。我們把它視為企業(yè)創(chuàng)新文化的一種，稱之為“4+1”評價體系，就是4個定量加上1個定性的指標(biāo)，何況這個定性的指標(biāo)也可以定量化，從而來評審這些企業(yè)。
　　這里簡略地說一下這一章的第四節(jié)。剛才講用的數(shù)據(jù)是引用IMD、WEF和世界銀行的，因?yàn)檫@樣比較客觀。如果談到國力的話，這個概念就比技術(shù)創(chuàng)新要寬泛，應(yīng)該包括軟實(shí)力。有的人不看好中國的軟實(shí)力，但其實(shí)我覺得我們的軟實(shí)力還是很可以的，比方說人民的勤勞、聰明、能吃苦，政府行政高效�？赡芪覀儽舜私�(jīng)常見面，對此不以為然，其實(shí)中國人勤勞、聰明的品質(zhì)真是很不錯的。給大家舉個例子，有一次我到埃及去開會，那時埃及還沒有經(jīng)歷“阿拉伯之春”，我坐的飛機(jī)隸屬于埃及的航空公司，上面有一百多位我們國內(nèi)的民工。我問他們是哪兒的，他們回答說是安徽一個縣的；我問他們?nèi)ジ墒裁�，他們說去利比亞——那個時候利比亞還沒打起來，要在埃及開羅轉(zhuǎn)機(jī)；我問他們懂英語嗎，發(fā)現(xiàn)他們一個都不懂，連帶隊(duì)的人都不懂，膽子真大。結(jié)果他們就在機(jī)場里面亂嚷嚷，嗓門很大，因?yàn)槟莻�航空公司不是中國航空公司，所以雙方就鬧了起來。在過安檢的時候，我就幫助了他們，告訴他們這是要干什么、工作人員是在和你講要怎么進(jìn)行安檢之類的。結(jié)果我開完會從開羅回來，又遇到了一百多位中國民工，他們是江蘇一個縣里的筑房民工，承擔(dān)了我國援助埃及總統(tǒng)穆巴拉克家鄉(xiāng)的學(xué)校的任務(wù)。當(dāng)時他們也是不懂英語——不僅不懂，連座位上面的ABCD都不明白�？墒撬麄兒茏院�，說起在埃及蓋房子，那簡直比埃及人不知道強(qiáng)多少倍。他們說：“我們當(dāng)初來的時候還以為去縣里面承包這樣的工程都有點(diǎn)夠嗆，可是到了那兒才知道，我們鄉(xiāng)下人個個都比他們強(qiáng)！”而且他們自認(rèn)為很勤勞，不知道為什么埃及人早上那么晚才開始干活兒。所以勤勞是一個相當(dāng)大的優(yōu)勢。

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