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第1章  建筑裝飾裝修工程監(jiān)理與相關(guān)法規(guī)

內(nèi)容提要

本章簡述了建設(shè)項目及建設(shè)程序、建設(shè)工程管理制度、建筑裝飾工程監(jiān)理的概念、建筑裝飾工程監(jiān)理實施程序和原則、裝飾工程監(jiān)理的特點及與工程建設(shè)監(jiān)理有關(guān)的法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定。

教學(xué)目標

•    熟悉建設(shè)項目的建設(shè)程序。
•    掌握建筑裝飾工程監(jiān)理的概念、建筑裝飾工程監(jiān)理的實施程序和原則，以及裝飾工程監(jiān)理的特點。
•   了解與建設(shè)監(jiān)理有關(guān)的法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定。

項目引例

建設(shè)單位計劃將擬建的某會展中心工程的裝飾項目委托某建設(shè)監(jiān)理公司進行實施階段的監(jiān)理。建設(shè)單位參照《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同(示范文本)》預(yù)先起草了一份裝飾監(jiān)理合同(草案)，其部分內(nèi)容如下。

(1)   除業(yè)主原因造成的工程延期外，對其他原因造成的工程延期，監(jiān)理單位應(yīng)支付相當于對施工單位罰款額的20%給業(yè)主；如工期提前，監(jiān)理單位可得到相當于對施工單位工期提前獎的20%獎金。  

(2)   工程設(shè)計圖紙出現(xiàn)設(shè)計質(zhì)量問題，監(jiān)理單位應(yīng)付給建設(shè)單位相當于給設(shè)計單位的設(shè)計費的5%賠償。

(3)   在施工期間，每發(fā)生一起施工人員重傷事故，對監(jiān)理單位罰款1.5萬元人民幣；發(fā)生一起死亡事故，對監(jiān)理單位罰款3萬元人民幣。

(4)   凡因監(jiān)理工程師出現(xiàn)差錯、失誤而造成的經(jīng)濟損失，監(jiān)理單位應(yīng)按實際費用付給建設(shè)單位賠償費。

(5)   監(jiān)理單位負責審查施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案是否符合工程建設(shè)設(shè)計標準。工程監(jiān)理單位在實施監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)當要求施工單位暫時停止施工。

經(jīng)過雙方協(xié)商，對監(jiān)理合同(草案)中的一些問題進行了修改、調(diào)整和完善，最后確定了建設(shè)工程委托監(jiān)理合同的主要條款。其中包括：監(jiān)理的范圍和內(nèi)容、雙方的權(quán)利與義務(wù)、監(jiān)理費的計取與支付、違約責任、雙方約定的其他事項。

分析思考

1．該監(jiān)理合同(草案)部分內(nèi)容中哪些條款不妥，為什么？

2．如果該監(jiān)理合同是一個有效的經(jīng)濟合同，它應(yīng)具備什么條件？

我國自推行工程監(jiān)理制度以來，對一大批工程建設(shè)項目(包括裝飾裝修工程)實施了監(jiān)理，有效地保證了工程質(zhì)量，控制了工程造價和建設(shè)工期，提高了工程投資效益。監(jiān)理人員不斷探索監(jiān)理工作的方法與規(guī)律。隨著我國工程建設(shè)管理改革的不斷深化，尤其是《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》頒布以后，工程建設(shè)對監(jiān)理工作的要求也在不斷提高。引例中的問題表明了以現(xiàn)行的監(jiān)理規(guī)范、施工驗收規(guī)范和有關(guān)監(jiān)理工作的法規(guī)為依據(jù)，以建筑裝飾裝修工程項目為對象，學(xué)習(xí)裝飾裝修工程監(jiān)理的工作程序、性質(zhì)和與監(jiān)理相關(guān)的法律法規(guī)問題。

1.1  建設(shè)項目及建設(shè)程序

1.1.1  建設(shè)項目

1)    建設(shè)工程項目

項目是在一定約束條件(資金、質(zhì)量和時間)下具有特定目標的有組織的一次性工作或任務(wù)。項目來源于人類有組織的活動。人類有組織的活動分為兩類：①連續(xù)不斷、周而復(fù)始的活動，稱為作業(yè)或運作；②臨時性、一次性的活動，稱為項目。

建設(shè)工程項目是指在一定的約束條件(資源、時間和質(zhì)量)下，具有完整的組織機構(gòu)和明確目標的一次性工程建設(shè)工作或任務(wù)。建設(shè)工程項目是最常見、最典型的項目類型，既有投資行為又有建設(shè)行為，是項目管理的重點。

2)    建設(shè)工程項目的特點

建設(shè)工程項目具有以下特點。

(1)   具有特定的對象。工程項目的對象確定了項目的最基本特性，并把自己與其他項目區(qū)別開來，同時它又確定了項目的工作范圍、規(guī)模及界限。工程項目的對象通常由可行性研究報告、項目任務(wù)書、設(shè)計圖紙、規(guī)范、實物模型等定義和說明。

(2)   建設(shè)目標的約束性。時間限制、資金限制和經(jīng)濟性要求。

(3)   一次性和不可逆性。

(4)   影響的長期性。

(5)   投資的風(fēng)險性。

(6)   管理的復(fù)雜性和系統(tǒng)性。

現(xiàn)代工程項目具有規(guī)模大、范圍廣、投資大，新穎而技術(shù)復(fù)雜，由多專業(yè)組成、多單位協(xié)作，實施時間長、多目標限制等特點。

1.1.2  建設(shè)程序

1)    基本概念

工程項目建設(shè)程序是指一項工程建設(shè)項目在從設(shè)想、選擇、評估、決策、設(shè)計、施工到竣工驗收、投入生產(chǎn)或交付使用的整個建設(shè)過程中，各項工作必須遵循的先后次序的法則，是工程建設(shè)項目科學(xué)決策和順利進行的重要保證。

2)    工程項目建設(shè)程序

現(xiàn)階段，我國建立并實施項目業(yè)主責任制、建設(shè)監(jiān)理制、工程招標制和項目咨詢評估制，建立了科學(xué)、完善的建設(shè)程序。目前我國工程項目建設(shè)程序如圖1.1所示。

圖1.1  我國工程項目建設(shè)程序

(1)   項目決策階段。

建設(shè)項目決策階段的工作主要是編制項目建議書，進行可行性研究和編制可行性研究報告。

①    項目建議書。項目建議書是建設(shè)某一項目的建議性文件，是對擬建項目的輪廓設(shè)想。項目建議書的主要作用是為推薦擬建項目提出說明，論述建設(shè)擬建項目的必要性，以便供有關(guān)部門選擇并確定是否有必要進行可行性研究工作。項目建議書經(jīng)批準后，方可進行可行性研究。

②    可行性研究。可行性研究是在項目建議書批準后開展的一項主要的決策準備工作�？尚行匝芯渴菍�擬建項目的技術(shù)和經(jīng)濟的可行性分析和論證，為項目投資決策提供依據(jù)。

承擔可行性研究的單位應(yīng)當是經(jīng)過資質(zhì)審定的規(guī)劃、設(shè)計、咨詢和監(jiān)理單位。它們對擬建項目進行經(jīng)濟、技術(shù)方面的分析論證和多方案的比較，提出科學(xué)、客觀的評價意見，確認可行后，編寫可行性研究報告。

③    編制可行性研究報告。編制可行性研究報告是確定建設(shè)項目、編制設(shè)計文件的基本依據(jù)�？尚行匝芯繄蟾嬉�選擇最優(yōu)建設(shè)方案進行編制。批準的可行性報告是項目最終的決策文件和設(shè)計依據(jù)。

可行性研究報告經(jīng)有資格的工程咨詢等單位評估后，由計劃或其他有關(guān)部門審批。經(jīng)批準的可行性研究報告不得隨意修改和變更。

可行性研究報告經(jīng)批準后，組建項目管理班子，并著手項目實施階段的工作。

(2)   項目實施階段。

立項后，建設(shè)項目進入實施階段。項目實施階段的主要工作包括設(shè)計、建設(shè)準備、施工安裝、動用前準備、竣工驗收等階段性工作。

①    設(shè)計。對一般項目，設(shè)計按初步設(shè)計和施工圖設(shè)計兩個階段進行。有特殊要求的項目，可在初步設(shè)計之后增加技術(shù)設(shè)計階段。

初步設(shè)計是根據(jù)批準的可行性研究報告和設(shè)計基礎(chǔ)資料，對項目進行系統(tǒng)研究、概略計算和估算，作出具體安排。它的目的是在規(guī)定的時間、空間限制條件下，在投資控制額度內(nèi)和質(zhì)量要求下，作出技術(shù)上可行、經(jīng)濟上合理的設(shè)計和規(guī)定，并編制項目總概算。

在初步設(shè)計的基礎(chǔ)上進行施工圖設(shè)計，使工程設(shè)計達到施工安裝的要求，并編制施工圖預(yù)算。

②    建設(shè)準備。項目施工前必須做好建設(shè)準備工作。其中包括征地、拆遷、平整場地、通水、通電、通路以及組織設(shè)備、材料訂貨，組織施工招標，選擇施工單位，報批開工報告等項工作。

施工前各項施工準備由施工單位根據(jù)施工項目管理的要求做好。屬于業(yè)主方的施工準備，如提供合格施工現(xiàn)場、設(shè)備和材料等也應(yīng)根據(jù)施工要求做好。

③    施工安裝和動用前準備。按設(shè)計進行施工安裝，建成工程實體。與此同時，業(yè)主在監(jiān)理單位協(xié)助下做好項目建成動用的一系列準備工作。例如，人員培訓(xùn)、組織準備、技術(shù)設(shè)備和物資準備等。

④    竣工驗收�？⒐を炇帐琼椖拷ㄔO(shè)的最后階段。它是全面考核項目建設(shè)成果、經(jīng)驗設(shè)計和施工質(zhì)量，實施建設(shè)過程后控制的主要步驟。同時，也是確認建設(shè)項目能否動用的關(guān)鍵步驟。

申請驗收做好整理技術(shù)資料、繪制項目竣工圖紙、編制項目決算等準備工作。

對大中型項目應(yīng)當經(jīng)過初驗，然后再進行最終的竣工驗收。簡單的小型項目可以一次性進行全部項目的竣工驗收。

1.1.3  工程項目建設(shè)管理體制

實施建設(shè)監(jiān)理的重要目的之一是改革我國傳統(tǒng)的工程(項目)建設(shè)管理體制。同時，它的實施也意味著一個新的工程(項目)建設(shè)管理體制在我國的出現(xiàn)。這個新型工程建設(shè)管理體制就是在有關(guān)部門的監(jiān)督管理下，由項目業(yè)主、承建商、監(jiān)理單位直接參加的“三方”管理體制。

1．概述

現(xiàn)行的項目管理體制是在政府有關(guān)部門的監(jiān)督管理下，由項目業(yè)主、承建商、監(jiān)理單位直接參加的“三方”管理體制。建設(shè)監(jiān)理制實施以后，我國工程項目建設(shè)管理體制如                  圖1.2所示。這種管理體制的建立，使我國項目管理體制與國際慣例實現(xiàn)了接軌，它比我國傳統(tǒng)的管理體制具有更多的優(yōu)點。

(1) 現(xiàn)行的項目管理體制，使直接參加項目的業(yè)主、承建商、監(jiān)理單位通過承發(fā)包關(guān)系、委托服務(wù)關(guān)系、監(jiān)理與被監(jiān)理關(guān)系有機地聯(lián)系起來，形成既有利于相互協(xié)調(diào)又便于相互約束的完整的項目組織系統(tǒng)。

(2) 現(xiàn)行的項目管理體制既有利于加強項目的宏觀監(jiān)督管理，又便于加強項目的微觀監(jiān)督管理。

(3) 現(xiàn)行的管理體制將政府有關(guān)部門擺在宏觀監(jiān)督管理的位置，從而對項目業(yè)主、承建商和監(jiān)理單位實施了縱向的、強制性的宏觀監(jiān)督管理。

(4) 現(xiàn)行的管理體制在直接參加項目監(jiān)理單位與承建商之間又存在著橫向、委托性的微觀監(jiān)督管理，使項目的全過程在監(jiān)理單位的參與下得以科學(xué)、有效的監(jiān)督管理，加強了項目的微觀監(jiān)督管理。這種政府與民間相結(jié)合、強制與委托相結(jié)合、宏觀與微觀相結(jié)合的項目監(jiān)督管理模式，對提高我國項目管理水平起到了重要的作用。

圖1.2  工程項目建設(shè)管理組織格局

2．工程建設(shè)領(lǐng)域的主要管理制度

工程建設(shè)領(lǐng)域的主要管理制度如圖1.3所示。

圖1.3  工程項目建設(shè)管理體制

1)    項目法人責任制

(1)   項目法人責任制(需求機制)是項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設(shè)實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務(wù)償還以及資產(chǎn)的保值增值負責，實行全過程負責的制度。

(2)   設(shè)立(項目立項審批制)：立項建議書批準籌建，可行性研究報告提出項目法人組建方案，可行性研究批準后項目正式成立。

(3)   項目法人：國有單位經(jīng)營性大中型建設(shè)工程必須在建設(shè)階段組建項目法人。項目法人可按《中華人民共和國公司法》的規(guī)定設(shè)立有限責任公司(包括國有獨資公司)和股份有限公司等。

(4)   項目法人責任制與建設(shè)工程監(jiān)理制具有如下關(guān)系。

①    項目法人責任制是實行建設(shè)工程監(jiān)理制的必要條件。

②    建設(shè)工程監(jiān)理制是實行項目法人責任制的基本保障。

2)    工程招標投標制(競爭機制)

為了在工程建設(shè)領(lǐng)域引入競爭機制，擇優(yōu)選定勘察單位、設(shè)計單位、施工單位以及材料、設(shè)備供應(yīng)單位，需要實行工程招標投標制。我國的《招標投標法》對招標范圍和規(guī)模標準、招標方式和程序、工程招標投標活動的監(jiān)督等內(nèi)容作出了相應(yīng)的規(guī)定。

3)    建設(shè)工程監(jiān)理制(約束與協(xié)調(diào)機制)

建設(shè)部于1988年發(fā)布了《關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知》，明確提出要建立建設(shè)監(jiān)理制度，《中華人民共和國建筑法(1997)》(以下簡稱《建筑法》)以法律制度的形式作出規(guī)定，國家推行建設(shè)工程監(jiān)理制度，從而使建設(shè)工程監(jiān)理在全國范圍內(nèi)進入全面推行階段�！督ㄖ�法》第三十條規(guī)定：國家推行建筑工程監(jiān)理制度。國務(wù)院規(guī)定實行強制性監(jiān)理的工程范圍。

建設(shè)工程監(jiān)理制度的主要內(nèi)容如下。

(1)   建設(shè)工程監(jiān)理準則：公平、獨立、誠信、科學(xué)。

(2)   建設(shè)工程監(jiān)理主要內(nèi)容：控制建設(shè)工程的投資、工期、質(zhì)量和安全生產(chǎn)管理；進行建設(shè)工程合同管理和信息管理；協(xié)調(diào)有關(guān)單位的工作關(guān)系。

(3)   項目監(jiān)理機構(gòu)：由總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員組成，必要時可以配備總監(jiān)理工程師代表。

(4)   總監(jiān)理工程師負責制：總監(jiān)理工程師行使合同賦予工程監(jiān)理企業(yè)的權(quán)限，全面負責受委托的監(jiān)理工作。

(5)   工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)審批制度。

(6)   監(jiān)理工程師資格考試和注冊制度。

4)    合同管理制(責權(quán)平衡機制)

為了使勘察、設(shè)計、施工、材料設(shè)備供應(yīng)單位和工程監(jiān)理企業(yè)依法履行各自的職責和義務(wù)，在工程建設(shè)中必須實行合同管理制。各類合同都要有明確的質(zhì)量要求，履約擔保和違約處罰條款。違約方要承擔相應(yīng)的法律責任。

3．建設(shè)程序與建設(shè)監(jiān)理的關(guān)系

建設(shè)程序與建設(shè)監(jiān)理具有如下關(guān)系。

(1)   建設(shè)程序為工程建設(shè)行為提出了規(guī)范化要求。

建設(shè)監(jiān)理制的基本任務(wù)之一是對工程建設(shè)行為進行監(jiān)督管理，使之規(guī)范化。因此，規(guī)范建設(shè)項目的建設(shè)行為，是項目建設(shè)程序的一項重要工作。它必然成為建設(shè)監(jiān)理制的重要組成部分。

(2)   建設(shè)程序為工程建設(shè)監(jiān)理提出了具體的任務(wù)和服務(wù)內(nèi)容。

工程建設(shè)監(jiān)理的基本任務(wù)是通過建設(shè)項目的一項項具體工作的完成來實現(xiàn)的，而這些具體的工作都來自項目建設(shè)程序。

在項目實施階段，工程建設(shè)監(jiān)理的主要目標是在明確的項目目標內(nèi)來建成工程項目。這就決定了本階段工程建設(shè)監(jiān)理的基本任務(wù)是投資、進度、質(zhì)量控制。

(3)   建設(shè)程序具體而明確地確立了監(jiān)理單位在項目建設(shè)中的重要地位。

目前，大多數(shù)項目建設(shè)程序中都給予監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師以明確而重要的地位。在項目建設(shè)程序中的每一個階段都清楚地列出了監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應(yīng)做的工作以及他們的工作職責和擁有的基本權(quán)利。監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師作為建設(shè)監(jiān)理制所規(guī)定的工程建設(shè)的參與方，必須在建設(shè)程序上賦予他們基本的權(quán)利和責任。

(4)   嚴格遵守、模范執(zhí)行建設(shè)程序是每位監(jiān)理工程師的職業(yè)準則。

嚴格按建設(shè)程序辦事是所有從事工程建設(shè)人員的行為準則，而對監(jiān)理工程師則應(yīng)有更高的要求。

(5)   嚴格執(zhí)行我國現(xiàn)行建設(shè)程序是結(jié)合中國國情推行建設(shè)監(jiān)理制的具體表現(xiàn)。

1.2  建筑裝飾裝修工程監(jiān)理

1.2.1  建筑裝飾裝修工程監(jiān)理的基本概念和指導(dǎo)思想

1．建筑裝飾裝修工程監(jiān)理的基本概念

監(jiān)理通常是指有關(guān)執(zhí)行者根據(jù)一定的行為準則，對某些行為進行監(jiān)督管理，使這些行為符合準則要求，并協(xié)助行為主體實現(xiàn)其行為目的。建筑裝飾裝修工程監(jiān)理是指針對建筑裝飾裝修工程項目，監(jiān)理單位受建設(shè)單位委托，根據(jù)法律法規(guī)、工程建設(shè)標準、勘察設(shè)計文件及合同，在施工階段對建設(shè)工程質(zhì)量、進度、造價進行控制，對合同、信息進行管理，對工程建設(shè)相關(guān)方的關(guān)系進行協(xié)調(diào)，并履行建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理法定職責的服務(wù)活動。

建筑裝飾裝修工程監(jiān)理是建設(shè)工程監(jiān)理的重要組成部分，建筑裝飾裝修工程監(jiān)理活動與建設(shè)工程監(jiān)理活動具有相同的條件和特點。

建筑裝飾裝修工程監(jiān)理活動的實現(xiàn)需要具備的基本條件是：應(yīng)當有明確的監(jiān)理“執(zhí)行者”，也就是必須有監(jiān)理的組織；應(yīng)當有明確的行為“準則”，它是監(jiān)理的工作依據(jù)；應(yīng)當有明確的被監(jiān)理“行為”和被監(jiān)理“行為主體”，它是被監(jiān)理的對象；應(yīng)當有明確的監(jiān)理目的和行之有效的思想、理論、方法和手段。

1)    建筑裝飾裝修工程監(jiān)理概念的要點

(1)   建筑工程監(jiān)理是針對建筑裝飾裝修工程項目所實施的監(jiān)督管理活動。

建筑裝飾裝修工程監(jiān)理的對象包括新建和改建的各種建筑裝飾裝修工程項目。工程建設(shè)監(jiān)理的行為載體是建筑裝飾裝修工程項目，工程建設(shè)監(jiān)理主要是針對建筑裝飾裝修工程項目的要求開展的，工程建設(shè)監(jiān)理是直接為建筑裝飾裝修工程項目提供管理服務(wù)的行業(yè)，監(jiān)理單位是建筑裝飾裝修工程項目管理服務(wù)的主體，而非建筑裝飾裝修工程項目管理主體，也非施工項目和設(shè)計項目管理的主體和服務(wù)主體。

(2)   建筑裝飾裝修工程監(jiān)理的行為主體是監(jiān)理單位。

建筑裝飾裝修工程監(jiān)理的行為主體是明確的，即監(jiān)理單位。監(jiān)理單位是具有獨立性、社會化、專業(yè)化特點的專門從事建筑裝飾裝修工程監(jiān)理和其他技術(shù)服務(wù)活動的組織。只有監(jiān)理單位才能按照獨立、自主的原則，以“公正的第三方”的身份開展工程建設(shè)監(jiān)理活動。非監(jiān)理單位所進行的監(jiān)督管理活動一律不能稱為工程建設(shè)監(jiān)理。例如，政府有關(guān)部門所實施的監(jiān)督管理活動就不屬于建筑裝飾裝修工程監(jiān)理范疇；項目業(yè)主進行的所謂“自行監(jiān)理”，以及不具備監(jiān)理單位資格的其他單位所進行的所謂“監(jiān)理”都不能納入建筑裝飾裝修工程監(jiān)理范疇。

(3)   建筑裝飾裝修工程監(jiān)理的實施需要業(yè)主委托和授權(quán)。

這是由建筑裝飾裝修工程監(jiān)理特點決定的，是市場經(jīng)濟的必然結(jié)果，也是建設(shè)監(jiān)理制的規(guī)定。

建筑裝飾裝修工程監(jiān)理的產(chǎn)生源于市場經(jīng)濟條件下社會的需求，始于有業(yè)主的委托和授權(quán)，而發(fā)展成為一項制度。通過業(yè)主的委托和授權(quán)方式來實施建筑裝飾裝修工程監(jiān)理是建筑裝飾裝修工程監(jiān)理與政府對建筑裝飾裝修工程所進行的行政性監(jiān)督管理的重要區(qū)別。在實施工程建筑裝飾裝修工程監(jiān)理的項目中，業(yè)主與監(jiān)理單位的關(guān)系是委托與被委托關(guān)系，監(jiān)理工程師的權(quán)利主要是由作為建筑裝飾裝修工程管理主體的業(yè)主通過授權(quán)而轉(zhuǎn)移過來的。在建筑裝飾裝修工程建設(shè)過程中，業(yè)主始終是以工程管理主體身份掌握著建筑裝飾裝修工程管理的決策權(quán)，并承擔著主要風(fēng)險。

(4)   建筑裝飾裝修工程監(jiān)理是有明確依據(jù)的工程建設(shè)行為。

建筑裝飾裝修工程監(jiān)理是嚴格地按照有關(guān)法律法規(guī)和其他有關(guān)準則實施的。建筑裝飾裝修工程監(jiān)理的依據(jù)是國家批準的建筑工程建設(shè)文件，有關(guān)工程建設(shè)的法律法規(guī)和規(guī)范，建筑裝飾裝修工程監(jiān)理合同和其他工程建設(shè)合同等。

(5)   現(xiàn)階段建筑裝飾裝修工程監(jiān)理主要發(fā)生在建筑裝飾裝修工程的實施階段。

建筑裝飾裝修工程監(jiān)理這種監(jiān)督管理服務(wù)活動主要出現(xiàn)在建筑裝飾裝修工程的設(shè)計階段(含設(shè)計準備)、招投標階段、施工階段以及竣工驗收和保修階段。當然，在建筑裝飾裝修工程實施階段，監(jiān)理單位的服務(wù)活動是否為監(jiān)理活動還要看業(yè)主是否授予監(jiān)理單位監(jiān)督管理權(quán)。這主要是因為建筑裝飾裝修工程監(jiān)理是“第三方”的監(jiān)督管理行為，它不僅需要與項目業(yè)主建立委托與服務(wù)關(guān)系，而且要有被監(jiān)理方，需要與只在項目實施階段才出現(xiàn)的設(shè)計、施工和材料設(shè)備供應(yīng)單位等承建商建立監(jiān)理與被監(jiān)理關(guān)系。同時，建筑裝飾裝修工程監(jiān)理的目的是協(xié)助業(yè)主在預(yù)定的投資、進度、質(zhì)量目標內(nèi)建成項目，它的主要內(nèi)容是進行投資、進度、質(zhì)量控制，合同管理，組織協(xié)調(diào)，安全生產(chǎn)管理，這些活動主要發(fā)生在項目建設(shè)的實施階段。

(6)   建筑裝飾裝修工程監(jiān)理是微觀性質(zhì)的監(jiān)督管理活動。

建筑裝飾裝修工程監(jiān)理活動是針對一個具體的工程項目展開的投資活動和生產(chǎn)活動所進行的監(jiān)督管理。項目業(yè)主委托監(jiān)理的目的就是期望監(jiān)理單位能夠協(xié)助他們實現(xiàn)項目投資目的。它注重建筑裝飾裝修工程的實際效益。當然，在開展這些活動的過程中應(yīng)維護社會利益和國家利益。

2)    建筑裝飾裝修工程監(jiān)理的性質(zhì)

建筑裝飾裝修工程監(jiān)理是一種特殊的工程建設(shè)活動，它與其他工程建設(shè)活動有明顯的區(qū)別和差異。建筑裝飾裝修工程監(jiān)理具有以下性質(zhì)。

(1)   服務(wù)性。

監(jiān)理為建設(shè)單位提供的是管理服務(wù)，即以控制建設(shè)工程投資、進度、質(zhì)量為目的，以協(xié)助業(yè)主在計劃的目標內(nèi)將建筑裝飾裝修工程建成為目標。

建筑裝飾裝修工程監(jiān)理既不直接進行設(shè)計，也不直接進行施工；它也不同于業(yè)主的直接投資活動。在建筑裝飾裝修工程中，監(jiān)理人員利用自己的知識、技能和經(jīng)驗、信息以及必要的試驗、檢測手段，為建設(shè)單位提供管理服務(wù)。

建設(shè)工程監(jiān)理的主要方法是規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)，主要任務(wù)是控制建筑裝飾裝修工程的投資、進度和質(zhì)量，最終應(yīng)當達到的基本目的是協(xié)助建設(shè)單位在計劃的目標內(nèi)將建筑裝飾裝修工程建成并投入使用。

建筑裝飾裝修工程監(jiān)理是監(jiān)理單位接受項目業(yè)主的委托而開展的技術(shù)服務(wù)活動。因此，它的直接服務(wù)對象是委托方——項目業(yè)主。這種服務(wù)性的活動是按建筑裝飾裝修工程監(jiān)理合同來進行的，是受法律約束和保護的。建筑裝飾裝修工程監(jiān)理的服務(wù)性使它與政府對工程建設(shè)的行政管理活動區(qū)別開來，也使它與承建商在建筑裝飾裝修工程建設(shè)中的活動區(qū)別開來。

(2)   獨立性。

獨立性是監(jiān)理單位開展建筑裝飾裝修工程監(jiān)理工作的重要原則。監(jiān)理的獨立性是公正性的基礎(chǔ)和前提，對監(jiān)理工程師獨立性的要求也是國際慣例。

從事建筑裝飾裝修工程監(jiān)理活動的監(jiān)理單位是直接參與建筑裝飾裝修工程建設(shè)的，它與項目業(yè)主、承建商之間的關(guān)系是平等的、橫向的，監(jiān)理單位是獨立的一方。我國的有關(guān)法規(guī)明確指出，監(jiān)理單位應(yīng)按照獨立、自主的原則開展建筑裝飾裝修工程監(jiān)理工作。監(jiān)理單位在監(jiān)理的過程中依法行使成立的委托合同中確認的職權(quán)，承擔相應(yīng)的職業(yè)道德責任和法律責任。

(3)   公正性。

公正性是咨詢監(jiān)理業(yè)的國際慣例，是社會公認的職業(yè)準則，也是監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師的基本職業(yè)道德準則。監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師在提供監(jiān)理服務(wù)的過程中，不受他方非正常因素的干擾，依據(jù)與工程相關(guān)的合同、法規(guī)、規(guī)范、設(shè)計文件等，基于事實，維護和保障業(yè)主的合法利益，也不能損害承包商的合法權(quán)益。

對公正性的要求，首先，建設(shè)監(jiān)理制是對建筑裝飾裝修工程監(jiān)理進行約束的條件。實施建設(shè)監(jiān)理制的基本宗旨是建立適合社會主義市場經(jīng)濟的建筑裝飾裝修工程建設(shè)新秩序，創(chuàng)造安定、和諧的環(huán)境，為投資者和承包商提供公平競爭的條件。其次，實施建設(shè)監(jiān)理制，使監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師在工程建設(shè)中具有非常重要的地位。一方面，使項目法人可以擺脫具體項目管理的困擾；另一方面，由于得到專業(yè)化的監(jiān)理公司的有力支持，使業(yè)主與承建商可以在業(yè)務(wù)能力上達到一種制衡。

公正性還是建筑裝飾裝修工程監(jiān)理正常和順利開展的基本條件。由于建設(shè)監(jiān)理制賦予監(jiān)理單位在建筑裝飾裝修工程建設(shè)中具有監(jiān)督管理的權(quán)力，被監(jiān)理方必須接受監(jiān)理方的監(jiān)督管理。所以，承建商迫切要求監(jiān)理單位能夠辦事公道，公正地開展工程建設(shè)監(jiān)理活動。監(jiān)理工程師進行目標規(guī)劃、動態(tài)控制、組織協(xié)調(diào)、合同管理、信息管理等工作都是為力爭在預(yù)定目標內(nèi)實現(xiàn)建筑裝飾裝修工程建設(shè)任務(wù)這個總目標服務(wù)的。

注意  引例合同條款第(1)條：建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)是服務(wù)性的，監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師不能成為任何承包商的工程承保人或保證人。若將設(shè)計、施工出現(xiàn)的問題與監(jiān)理單位直接掛鉤，這與監(jiān)理工作的性質(zhì)不符。
第(2)條：監(jiān)理單位與建設(shè)單位和承包商是相互獨立、平等的第三方。為了保證其獨立性與公正性，監(jiān)理單位不得承包工程，不得經(jīng)營建筑材料、構(gòu)配件和建筑機械、設(shè)備。在合同中若寫入上述條款，勢必將監(jiān)理單位的經(jīng)濟利益與承包商的利益聯(lián)系起來，不利于監(jiān)理工作的公正性。

知識拓展  國際顧問工程師聯(lián)合會(FIDIC)的土木工程施工合同條件(紅皮書)第2.6款、FIDIC的業(yè)主/咨詢工程師標準服務(wù)協(xié)議書(白皮書)第五條，F(xiàn)IDIC的基本原則之一就是監(jiān)理工程師在管理合同時應(yīng)公正無私。
美國建筑師協(xié)會(AIA)的土木工程施工合同通用條件第4.2.12款、英國土木工程師學(xué)會(ICE)的土木工程施工合同條件第2(8)款、《中華人民共和國建筑法》第三十四條規(guī)定：工程監(jiān)理單位應(yīng)當在其資質(zhì)等級許可的監(jiān)理范圍內(nèi)，承擔工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。工程監(jiān)理單位應(yīng)當根據(jù)建設(shè)單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)。工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位不得有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系。工程監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。

(4)   科學(xué)性。

科學(xué)性包含了管理能力、建設(shè)經(jīng)驗、管理制度、管理手段、管理理論、管理方法、工作態(tài)度、工作作風(fēng)等內(nèi)容。

建筑工程監(jiān)理的科學(xué)性是由其任務(wù)所決定的，建筑工程監(jiān)理以協(xié)助業(yè)主實現(xiàn)其投資目的為己任，力求在預(yù)定的投資、進度、質(zhì)量目標內(nèi)完成工程項目。只有不斷地采用新的更加科學(xué)的思想、理論、方法、手段，才能駕馭建筑裝飾裝修工程建設(shè)，這就要求監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應(yīng)當具有更高的素質(zhì)和水平。其科學(xué)性主要表現(xiàn)在以下幾方面。

①    工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當由組織管理能力強、工程建設(shè)經(jīng)驗豐富的人員擔任領(lǐng)導(dǎo)。

②    應(yīng)當有由足夠數(shù)量的、有豐富的管理經(jīng)驗和應(yīng)變能力的監(jiān)理工程師組成的骨干隊伍；在開展監(jiān)理活動的過程中，監(jiān)理工程師要把維護社會最高利益當作自己的天職。

③    要有一套健全的管理制度。

④    要有現(xiàn)代化的管理手段，要掌握先進的管理理論、方法和手段，要積累足夠的技術(shù)、經(jīng)濟資料和數(shù)據(jù)。

⑤    要有科學(xué)的工作態(tài)度和嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，要實事求是、創(chuàng)造性地開展工作。

3)    建筑裝飾裝修工程監(jiān)理的作用

建筑工程監(jiān)理具有以下作用。

(1)   有利于提高建筑工程投資決策科學(xué)化水平。尤其是前期階段介入，參與咨詢機構(gòu)的選擇，進行項目建議書、可行性研究報告的評估，或者直接做前期咨詢服務(wù)。

(2)   有利于規(guī)范參與建設(shè)各方的行為。監(jiān)理單位在監(jiān)督業(yè)主履行合同的同時，能最大限度地避免不當?shù)慕ㄔO(shè)行為發(fā)生；最大限度地減少不當建設(shè)行為造成的不良后果；同時又是政府監(jiān)管的補充。

(3)   有利于促使承建單位保證工程質(zhì)量和使用安全。在生產(chǎn)過程中，以專家的經(jīng)驗，從用戶的角度，對工程項目進行監(jiān)督管理。

(4)   有利于促進建筑工程項目投資效益的最大化。具體表現(xiàn)在：①在滿足建筑裝飾裝修工程預(yù)定功能和質(zhì)量標準的前提下，保證建設(shè)投資額最少。②在滿足建筑工程預(yù)定功能和質(zhì)量標準的前提下，保證建筑工程壽命周期費用(或全壽命費用)最少。③建筑工程本身的投資效益與社會、環(huán)境效益的綜合效益最大化。

2．建筑裝飾裝修工程監(jiān)理的指導(dǎo)思想

1)    建筑裝飾裝修工程監(jiān)理的中心任務(wù)

建筑裝飾裝修工程監(jiān)理的中心任務(wù)就是控制建筑裝飾裝修工程項目目標，即控制經(jīng)過科學(xué)的規(guī)劃所確定的建筑裝飾裝修工程項目的投資、進度和質(zhì)量目標，這三大目標是相互關(guān)聯(lián)、互相制約的目標系統(tǒng)。

任何建筑裝飾裝修工程項目都不僅要在一定的投資限額內(nèi)實現(xiàn)，而且要受到時間的限制，要有明確的進度和工期要求，要實現(xiàn)它的功能要求、使用要求和其他有關(guān)的質(zhì)量標準，這是投資建設(shè)一項工程最基本的要求。實現(xiàn)建筑裝飾裝修工程項目并不是很困難，而要使建筑裝飾裝修工程項目能夠在計劃的投資、進度和質(zhì)量目標內(nèi)實現(xiàn)則是困難的，這就是社會需求建筑裝飾裝修工程監(jiān)理的原因。

2)    建筑裝飾裝修工程監(jiān)理的基本方法

建筑裝飾裝修工程監(jiān)理的基本方法是一個系統(tǒng)，它由不可分割的若干子系統(tǒng)組成。它們相互聯(lián)系、相互支持、共同運行，形成一個完整的方法體系。這就是目標規(guī)劃、動態(tài)控制、組織協(xié)調(diào)、信息管理、合同管理。

(1)   目標規(guī)劃。

目標規(guī)劃是以實現(xiàn)目標控制為目的的規(guī)劃和計劃，是圍繞建筑裝飾裝修工程項目投資、進度和質(zhì)量目標，進行研究確定、分解、安排計劃、風(fēng)險管理、制定措施等項工作的集合。目標規(guī)劃是目標控制的基礎(chǔ)和前提，只有做好目標規(guī)劃，才能有效實施目標控制。

建筑裝飾裝修工程項目目標規(guī)劃的過程是一個由粗到細的過程，隨著建筑裝飾裝修工程項目按規(guī)定的建設(shè)程序不斷進展，分階段地根據(jù)獲得的工程信息對規(guī)劃進行細化、補充、修改和完善。

目標規(guī)劃工作包括科學(xué)合理地確定投資、進度、質(zhì)量目標或?qū)σ呀?jīng)初步確定的目標進行論證；按照目標控制的需要將各目標進行分解，使每個目標都形成一個既能分解又能綜合的滿足控制要求的目標劃分系統(tǒng)，以便實施控制，把建筑裝飾裝修工程項目實施的過程、目標和活動編制成計劃，用動態(tài)的計劃系統(tǒng)來協(xié)調(diào)和規(guī)范工程項目的實施，為實現(xiàn)預(yù)期目標構(gòu)筑一座橋梁，使項目協(xié)調(diào)有序地達到預(yù)期目標；對計劃目標的實施進行風(fēng)險分析和管理，以便采取有針對性的措施實施主動控制；制定各項目標的綜合控制措施，力保項目目標的實現(xiàn)。

(2)   動態(tài)控制。

動態(tài)控制是開展建筑裝飾裝修工程監(jiān)理活動時采用的基本方法。動態(tài)控制工作貫穿于建筑裝飾裝修工程項目的整個監(jiān)理過程中。

所謂動態(tài)控制，就是在建筑裝飾裝修工程項目的實施過程中，通過對建筑工程目標和活動的跟蹤，全面、及時、正確地掌握建設(shè)信息，將實際目標與計劃目標進行對比，如果偏離了計劃和標準的要求，就采取措施加以糾正，以便達到計劃總目標的實現(xiàn)。這是一個不斷循環(huán)的過程，直至建成交付使用，這種控制是一個動態(tài)的過程。建筑裝飾裝修工程項目的實施總要受到外部環(huán)境和內(nèi)部因素的各種干擾，因此，必須采取動態(tài)的控制措施。計劃的不變是相對的，計劃總是在調(diào)整中進行，控制就要不斷地適應(yīng)計劃的變化，從而達到有效的控制。

(3)   組織協(xié)調(diào)。

在實現(xiàn)建筑裝飾裝修工程項目目標的過程中，監(jiān)理工程師要不斷地進行組織協(xié)調(diào)，它是實現(xiàn)項目目標不可缺少的方法和手段。組織協(xié)調(diào)與目標控制是密不可分的，協(xié)調(diào)的目的就是為了實現(xiàn)建筑裝飾裝修工程項目目標。

為了開展好建筑裝飾裝修工程監(jiān)理工作，要求項目監(jiān)理組織內(nèi)的所有監(jiān)理人員都能主動地在自己負責的范圍內(nèi)進行協(xié)調(diào)，并采用科學(xué)有效的方法。為了搞好組織協(xié)調(diào)工作，需要對經(jīng)常性的協(xié)調(diào)事項進行程序化，事先確定協(xié)調(diào)內(nèi)容、協(xié)調(diào)方式和具體的協(xié)調(diào)流程；需要經(jīng)常通過監(jiān)理組織系統(tǒng)和項目組織系統(tǒng)，利用權(quán)責體系，采取指令等方式進行協(xié)調(diào)；需要設(shè)置專門機構(gòu)或?qū)Ｈ诉M行協(xié)調(diào)；需要召開各種類型的會議進行協(xié)調(diào)。

(4)   信息管理。

建筑裝飾裝修工程監(jiān)理離不開工程信息，信息管理對建筑裝飾裝修工程監(jiān)理來說是十分重要的。在實施監(jiān)理的過程中，監(jiān)理工程師要對所需要的信息進行收集、整理、處理、存儲、傳遞、應(yīng)用等一系列工作，這些工作總稱為信息管理。

(5)   合同管理。

監(jiān)理單位在建筑裝飾裝修工程建設(shè)過程中的合同管理主要是根據(jù)監(jiān)理合同的要求對工程承包合同的簽訂、履行、變更和解除進行監(jiān)督、檢查，對合同雙方的爭議進行調(diào)解和處理，以保證合同的依法簽訂和全面履行。合同管理對于監(jiān)理單位完成監(jiān)理任務(wù)是非常重要的，合同管理產(chǎn)生的經(jīng)濟效益往往大于技術(shù)優(yōu)化所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益。合同管理直接關(guān)系著投資、進度、質(zhì)量控制，是工程建設(shè)監(jiān)理方法系統(tǒng)中不可分割的組成部分。

監(jiān)理工程師在合同管理中應(yīng)當著重于以下幾方面的工作。

①    合同分析。通過對合同條款進行分門別類的認真研究和解釋，找出合同缺陷和弱點，發(fā)現(xiàn)和提出需要解決的問題。合同分析對于促進合同各方正確履行義務(wù)和行使合同賦予的權(quán)利、監(jiān)督工程的實施、解決合同爭議、預(yù)防索賠和處理索賠等工作都是必要的。

②    建立合同目錄、編碼和檔案。合同目錄和編碼是采用圖表方式進行合同管理的很好工具，使計算機輔助合同管理成為可能。合同檔案建立時可以把合同條款分門別類地加以存放，便于查詢、檢索合同條款。合同資料的管理應(yīng)當起到為合同管理提供整體性服務(wù)的作用。

③    合同履行的監(jiān)督、檢查。通過檢查發(fā)現(xiàn)合同執(zhí)行中存在的問題，并根據(jù)法律法規(guī)和合同的規(guī)定加以解決，以提高合同的履約率，使工程項目能夠順利地建成。合同監(jiān)督包括經(jīng)常性地對合同條款進行解釋，以促使承包方能夠嚴格地按照合同要求實現(xiàn)工程進度、工程質(zhì)量和費用要求。按合同的有關(guān)條款做出工作流程圖、質(zhì)量檢查表和協(xié)調(diào)關(guān)系圖等，可以幫助我們有效地進行合同監(jiān)督。合同監(jiān)督需要經(jīng)常檢查合同雙方往來的文件、信函、記錄、業(yè)主指示等，以確認它們是否符合合同的要求和對合同的影響，以便采取相應(yīng)對策。根據(jù)合同監(jiān)督、檢查所獲得的信息進行統(tǒng)計分析，以發(fā)現(xiàn)費用金額、履約率、違約原因、糾紛數(shù)量、變更情況等問題，向有關(guān)監(jiān)理部門提供情況，為目標控制和信息管理服務(wù)。

④    索賠。索賠是合同管理中的重要工作，監(jiān)理單位應(yīng)當首先協(xié)助業(yè)主制定并采取防止索賠的措施，以便最大限度地減少無理索賠的數(shù)量和索賠影響量。其次，要處理好索賠事件。對于索賠，監(jiān)理工程師應(yīng)當以公正的態(tài)度對待，同時按照事先規(guī)定的索賠程序做好處理索賠的工作。

3)    建筑裝飾裝修工程監(jiān)理的目的

建筑裝飾裝修工程監(jiān)理的目的是為了實現(xiàn)業(yè)主的裝飾意圖以及投資、質(zhì)量、工期的最優(yōu)控制目標，因此，裝飾工程的監(jiān)理極為重要，并非可有可無，否則難以實現(xiàn)項目的三大控制。

由于建筑裝飾裝修工程監(jiān)理具有委托性，監(jiān)理單位可以根據(jù)業(yè)主的意愿并結(jié)合其自身的情況來協(xié)商確定監(jiān)理范圍和義務(wù)內(nèi)容。因此，具體到某監(jiān)理單位的建筑裝飾裝修工程監(jiān)理活動要達到什么目的，取決于其服務(wù)范圍和內(nèi)容。

建筑裝飾裝修工程監(jiān)理是一種技術(shù)服務(wù)性的活動。在監(jiān)理工程中，監(jiān)理單位只承擔服務(wù)的相應(yīng)責任。它不直接進行設(shè)計、施工，也不直接進行材料、設(shè)備的采購、供應(yīng)工作。因此，它不承擔設(shè)計、施工、物資采購方面的直接責任。建筑裝飾裝修工程監(jiān)理是提供腦力勞動服務(wù)或智力服務(wù)的行業(yè)。因此，監(jiān)理單位只承擔整個建筑裝飾裝修工程的監(jiān)理責任，也就是在監(jiān)理合同中確定的職權(quán)范圍內(nèi)的責任。

在預(yù)定的目標內(nèi)實現(xiàn)建筑裝飾裝修工程項目是參與項目建設(shè)各方共同的任務(wù)。監(jiān)理方的責任就是“力求”通過目標規(guī)劃、動態(tài)控制、組織協(xié)調(diào)、合同管理，與業(yè)主和承建單位一起共同實現(xiàn)這一任務(wù)。在實現(xiàn)建筑裝飾裝修工程的過程中，外部環(huán)境潛伏著各種風(fēng)險，會帶來各種干擾。而這些干擾和風(fēng)險并非監(jiān)理工程師完全能夠駕馭的。他們只能力求減少或避免這些干擾和風(fēng)險造成的影響，對于提供監(jiān)理服務(wù)的監(jiān)理單位來說，它不承擔其專業(yè)以外的風(fēng)險責任。

注意  引例合同條款第(3)條中對于施工期間施工單位發(fā)生施工人員傷亡，按《建筑法》第四十五條規(guī)定：“施工現(xiàn)場安全由建筑施工企業(yè)負責。”監(jiān)理單位的責、權(quán)、利主要來源于建設(shè)單位的委托與授權(quán)，建設(shè)單位并不承擔的責任，合同中要求監(jiān)理單位承擔也是不妥的。
《建筑工程安全管理條例》第十四條規(guī)定：工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應(yīng)當按照法律法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準實施監(jiān)理，并對建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔監(jiān)理責任。