I.1 符號學(xué)的兩個意義
　　“符號學(xué)”既指專門的人類符號過程，也指一般符號科學(xué)。
　　按照第一意義來看，符號學(xué)和人類具體的元符號過程能力相關(guān)。在包含符號過程的生命世界里，人類的符號過程具有元符號過程的特征——即反思符號的可能。我們可將符號作為解釋的對象來處理，它們與我們對它的反應(yīng)無異。但我們也可以這樣處理符號：懸置我們對它的反應(yīng)，從而得以對它進(jìn)行審視。
　　在《形而上學(xué)》開頭，亞里士多德正確指出，探求知識是人的本性。從他這一說法我們可以進(jìn)一步說，探尋符號是人的本性。人類符號過程是以符號學(xué)而呈現(xiàn)的。作為人類符號過程的符號學(xué)在整個宇宙中都可以探尋可以看作符號的意義。然而，人類思想史告訴我們，如果以這樣的方式來對待符號學(xué)，那就會出現(xiàn)使人類符號過程“絕對化”、過于簡單化地將人類符號過程視同符號過程本身的危險(xiǎn)。
　　按照第二意義來看，符號學(xué)是有關(guān)符號的研究。有些學(xué)者視符號學(xué)為一門學(xué)科或科學(xué)（索緒爾），有些學(xué)者視其為一種理論（莫里斯），還有一些學(xué)者視其為一種學(xué)說（西比奧克）。符號學(xué)作為一個研究領(lǐng)域，可以包括有機(jī)體的世界，或曰生物界（西比奧克），或者也可以包括整個充滿符號的宇宙（皮爾斯）。在這樣的情況下，符號學(xué)就是一種“總體符號學(xué)”�；蛘叻催^來，我們可以將其研究范圍局限于言語和非言語的人類符號過程。這種情況下，我們就陷入到有局限的、人類本位主義的符號學(xué)研究的危險(xiǎn)之中。
　　符號過程就是某物充當(dāng)符號的過程、關(guān)系或環(huán)境。符號與符號過程不可分離。要使某物成為符號，必須有其他某物在場。這第二件事物叫作解釋項(xiàng)。解釋項(xiàng)本身就是符號，因而和另一解釋項(xiàng)相聯(lián)系，依此類推，從而形成一個開放的、無限的解釋項(xiàng)鏈（見I.3）。
　　這一切意味著：對于每一個符號來說都有一個符號過程。每一個符號是其符號過程的一部分，無法從中分離。這類似于細(xì)胞與細(xì)胞所形成的細(xì)胞組織之間的關(guān)系。而每個符號過程又和其他符號過程相聯(lián)系。所有符號連接在一起，形成一根無限的鏈；對符號來說，符號過程形成了一種網(wǎng)絡(luò)。正如符號是符號過程的一部分，符號過程也是符號網(wǎng)絡(luò)的一部分。
　　符號的研究已經(jīng)沿著各種不同方向、在各種不同的領(lǐng)域獲得了發(fā)展。以下僅僅是已經(jīng)發(fā)展起來的一些研究視角（及其最重要的代表人物）：語言符號學(xué)（索緒爾、葉姆斯列夫）；語言—人類—文化符號學(xué)（雅各布森、洛特曼）；心理符號學(xué)（弗洛伊德、布勒、維果茨基）；哲學(xué)符號學(xué)（皮爾斯、維爾比、奧格登與理查茲、維特根斯坦、莫里斯、卡西爾）；文學(xué)批評符號學(xué)（巴赫金）；生物符號學(xué)（羅馬尼斯、雅克布·馮·烏克斯庫爾與托爾·馮·烏克斯庫爾、雅各布、莫諾）；數(shù)學(xué)—拓?fù)鋵W(xué)符號學(xué)（托姆）。因?yàn)榉�號學(xué)已經(jīng)拓展至很多不同領(lǐng)域，所以托馬斯·A. 西比奧克的研究視角則顯得與眾不同。
　　鑒別符號學(xué)各種不同概念之間的差異的一種方法是：就考察一個術(shù)語symbol。這個術(shù)語已經(jīng)被用作sign（符號）的替代性術(shù)語，具有好幾個不同意義（有時甚至是相反的意義）。該術(shù)語無論在日常話語還是在哲學(xué)—科學(xué)話語（包括符號學(xué)話語）中都是多義詞。
　　在《符號形式哲學(xué)》（Cassirer，1923—1929）中，恩斯特·卡西爾將symbol用作sign的同義詞。人通過符號建構(gòu)文化，因此是一種符號動物。符號與符號形式相關(guān)聯(lián)，這催生了卡西爾的符號理性批判，或者說，對文化的不同方面（包括語言、神話和宗教）的批判。
　　對于奧格登和理查茲來說（Ogden與Richards，1923），symbol也表示sign。他們的符號模式是從符號（他們稱為symbol）、思維（或指稱關(guān)系）與指稱物之間的相互關(guān)系來呈現(xiàn)意義的。
　　在西格蒙德·弗洛伊德的思想中，一個symbol是一種特殊的符號。事實(shí)上，對于弗洛伊德和后來具有精神分析傾向的思想家來說，一個symbol就是一種特別的符號，就揭示無意識而言，它是表示各種精神的或夢的活動的符號。無意識以被象征物的符號表現(xiàn)意識，與此同時產(chǎn)生一種屏蔽和保護(hù)功能。
　　對于皮爾斯來說，symbol也是一種特殊的符號：它是一種“由于習(xí)慣（我使用這個術(shù)語包括自然傾向）的緣故”所導(dǎo)致的符號（CP 4.531）。
　　在查爾斯·莫里斯看來，一個symbol是代替另一符號的符號，是可以作為行為向?qū)У姆�號[參見Morris，1971（1946），I：8]。
　　在約翰·杜威的陳述中（Dewey，1938，導(dǎo)言），一個symbol就是一種任意性的或規(guī)約性的符號。
　　對于費(fèi)迪南·德·索緒爾（Saussure，1916，第一章）來說，symbol也是一種特殊的符號。但索緒爾認(rèn)為，符號并不完全是任意的，因此有別于言語符號。相對于言語符號，符號的能指與所指之間的關(guān)系總是有點(diǎn)規(guī)約性（如同標(biāo)志司法正義的不同級別一樣），從不是完全任意的。
　　據(jù)阿福林切夫（Averinchev，1971）提供的百科詞條“symbol”，米哈伊爾·米·巴赫金（Bakhtin，1974）從同一性與異他性或他性之間的辯證關(guān)系考慮，將symbol描述為一種最需要應(yīng)答性理解的符號。這種符號包括統(tǒng)一性的神秘之溫，自我與他者的并列，愛之溫與無關(guān)之冷，并列與比較。符號不可能局限于一個直接的語境；相反，它與遙遠(yuǎn)的語境相關(guān)，這便解釋了它對異他性的開放性。
　　由于托馬斯·A. 西比奧克的研究，自從20世紀(jì)60年代以來，一種新的符號學(xué)思潮——可以稱為“總體符號學(xué)”（Sebeok，2001a）或“生命符號學(xué)”（Ponzio與Petrilli，2001；2002）的思潮——逐漸發(fā)展起來。西比奧克擴(kuò)展了傳統(tǒng)符號學(xué)——亦即符號論——的邊界，傳統(tǒng)符號學(xué)將自己的研究局限于言語范式，因而犯了部分代替整體的錯誤。西比奧克給這一符號學(xué)概念貼以“次傳統(tǒng)”的標(biāo)簽，而他要推動的是他稱之為“主傳統(tǒng)”的符號學(xué)的發(fā)展，該傳統(tǒng)由約翰·洛克和皮爾斯所代表，由希波克拉底和蓋倫關(guān)于符號與癥狀的早期著作所代表。
　　西比奧克對符號生命的全局式研究方法與符號學(xué)“主傳統(tǒng)”是吻合的。西比奧克是基于自己對人類本位主義和語言本位主義的符號學(xué)理論與實(shí)踐的批評而提出自己的符號學(xué)研究方法的。在對符號科學(xué)或符號“學(xué)說”邊界的探索中（參見其1976年出版的《對符號學(xué)說的貢獻(xiàn)》一書），從某種程度上來說，西比奧克不再關(guān)注符號學(xué)究竟是“科學(xué)”，還是“理論”，或是“學(xué)說”的爭論，他將符號學(xué)領(lǐng)域進(jìn)行了擴(kuò)展，包含了動物符號學(xué)（zoosemiotics是西比奧克于1963年提出的一個術(shù)語），甚至包含了更為寬泛的生物符號學(xué)和內(nèi)符號學(xué)。在西比奧克的概念中，符號科學(xué)不僅僅是“研究社會生活內(nèi)部的符號生命的”科學(xué)（索緒爾）——即對文化交流的研究——它還是從生物符號視角對交際行為所作的研究。
　　西比奧克的總體符號學(xué)的獨(dú)特之處在于其巨大的寬泛性。這種普泛性研究符號學(xué)的方法體現(xiàn)于最近一部對當(dāng)今符號學(xué)具有重大意義的作品：《符號學(xué)：自然與文化的符號理論基礎(chǔ)指南》（第一、第二卷分別出版于1997年和1998年，第三、第四卷出版于2004年）。這部由西比奧克和羅蘭·波斯納、克勞斯·羅伯林主編的作品共計(jì)四卷，三千多頁，呈現(xiàn)了來自35個國家175位作者的178篇文章。它代表了描寫符號學(xué)和應(yīng)用符號學(xué)的最新研究現(xiàn)狀；它已不僅僅是單個學(xué)科甚至跨學(xué)科領(lǐng)域研究的文集。其觸角伸向了醫(yī)學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)、心理學(xué)、社會學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、數(shù)學(xué)、邏輯學(xué)、語法學(xué)、文體學(xué)、詩學(xué)、音樂學(xué)、美學(xué)、哲學(xué)等等。該指南依據(jù)第一至第三章的文章所闡述的總體符號學(xué)總的原則，收錄的文章不僅僅局限于跟人類文化（包括社會機(jī)構(gòu)、日常人類交際、機(jī)器信息加工、科學(xué)研究中的人類認(rèn)知過程、文學(xué)作品、音樂和其他各種藝術(shù)的生產(chǎn)與闡釋，等等）相關(guān)的符號過程的研究。除了這些方面（即人類文化的研究）以外，該指南還呈現(xiàn)了涉及人類以外動物的、涉及有機(jī)體新陳代謝的、涉及所有生物行為的符號過程和交際活動的研究。
　　I.2 主角：符號
　　我們要講述一下“符號”在符號學(xué)不同發(fā)展階段和不同符號學(xué)流派中的歷程。但在這之前，我們必須給我們的主角提供一個“人像拼片”（雖然我們意識到，如果皮爾斯所言不虛——符號學(xué)的中心概念不是符號而是符號過程——那么，“主角”就是一個幻覺。參見Fisch，1978：41）。誠然，符號很難界定，唯有同意西比奧克的說法：“符號就是符號�！�
　　我們已經(jīng)注意到，符號與符號過程（即符號與其他符號之間的關(guān)系、發(fā)生關(guān)系的過程和環(huán)境）不可分離。
　　當(dāng)然，有不同的符號概念。符號可以是索緒爾意義上的二元（能指/所指）符號結(jié)構(gòu)或是皮爾斯意義上的三元（再現(xiàn)體/對象/解釋項(xiàng)）符號結(jié)構(gòu)中的一個因素。
　　在我們的術(shù)語中，構(gòu)成符號的基本概念包括被解釋項(xiàng)和解釋項(xiàng)，其中解釋項(xiàng)使得被解釋項(xiàng)成為可能。符號得以存在，就必須既有一個被解釋項(xiàng)符號，也有一個解釋項(xiàng)符號——換言之，必須有一個物體充當(dāng)解釋項(xiàng)的被解釋項(xiàng)。皮爾斯認(rèn)為，某物能夠充當(dāng)符號的最基本的關(guān)系是三分結(jié)構(gòu)，涉及以下方面：（1）某種客觀的東西（未必是一個具體有形的物體），它是預(yù)先存在的、自在的，在這一意義上相對于解釋來說是“物質(zhì)的”（即皮爾斯的“對象”）；（2）被解釋項(xiàng)，即“有意義”的那一物體（皮爾斯的“符號”）；（3）解釋項(xiàng)，對象只有通過它才獲得意義。符號被簡約為最基本的術(shù)語，呈現(xiàn)以上三方面的內(nèi)容。當(dāng)我們下面再談起“被解釋項(xiàng)—解釋項(xiàng)”關(guān)系時，我們指的是一個（簡約的、抽象的）三分結(jié)構(gòu)關(guān)系，被解釋項(xiàng)暗含了解釋的對象，因此，這一表達(dá)總是理解為“對象—被解釋項(xiàng)—解釋項(xiàng)”。
　　被解釋項(xiàng)因?yàn)槭艿浇忉尪�成為一個符號成分，但反過來，解釋項(xiàng)也是一個符號成分，是一個可以生成新符號的符號成分。因此，正如皮爾斯的“無限符號過程”概念（即：一個解釋項(xiàng)到另一解釋項(xiàng)無限延展的符號鏈）所描述的那樣，哪里有符號，哪里就立刻有兩個符號；由于解釋項(xiàng)可以生成新符號，馬上就有了三個符號；依此類推。
　　從解釋的對象（即被解釋項(xiàng)）開始來分析符號，就意味著從第二層次開始。換言之，從被解釋的對象開始就意味著從符號鏈的某一點(diǎn)開始，這一點(diǎn)不可能被看作符號過程的起點(diǎn)。我們無法對被解釋的符號進(jìn)行理論上的抽象化，從而解釋符號過程的運(yùn)行。
　　例如，皮膚上的一個斑點(diǎn)如果可以解釋為肝臟疾病的一個癥狀，那它就是一個符號。這在解釋過程中已經(jīng)是第二層次了。如果往前追溯到最初層次，皮膚官能紊亂才是機(jī)體本身遭受異常并對其作出反應(yīng)的解釋。皮膚官能紊亂本身已經(jīng)是一種解釋性響應(yīng)。
　　當(dāng)我們說符號首先是解釋項(xiàng)的時候，我們是說，符號首先是一種響應(yīng)。我們也可以說，符號是一種反應(yīng)——但前提是：“反應(yīng)”得理解為“解釋”（這是查爾斯·莫里斯的行為主義所確立的，它與機(jī)械論相對立）。
　　為了避免字面的聯(lián)想，我們傾向于使用“誘發(fā)—響應(yīng)”這對術(shù)語，而不是“刺激—反應(yīng)”。即使是對某一刺激（或者更恰當(dāng)?shù)卣f，是誘發(fā)）所作的“直接”響應(yīng)，也絕不可能是真正意義上的直接，因?yàn)檫@種響應(yīng)要以解釋為“中介”。除非我們是研究“反射作用”，否則的話，表達(dá)響應(yīng)就意味著識別誘發(fā)，將其置于某一語境，使之與已知行為參數(shù)相關(guān)聯(lián)（這些行為參數(shù)可能涉及簡單的行為類型，如獵物—捕食獵物者模式，也可能涉及人類世界中更為復(fù)雜的與文化價(jià)值相關(guān)聯(lián)的行為）。因此，符號首先是一種解釋項(xiàng)，是一種響應(yīng)，通過這種響應(yīng)的解釋，另外某種東西才能被看作符號，從而成為被解釋項(xiàng)，而且，還能夠生成一個開放的、由其他符號組成的符號鏈。
　　符號呈現(xiàn)出不同程度的多義性和單義性。信號可以定義為相對單義的符號，或者更恰當(dāng)?shù)卣f，是一種多義程度較低的符號。
　　I.3 配角：解釋項(xiàng)
　　假如符號是符號過程中的主要演員，那么，解釋項(xiàng)就是其必不可少的配角。
　　皮爾斯在其符號學(xué)理論框架中引入了解釋項(xiàng)概念。皮爾斯認(rèn)為，符號過程是一個三元過程，其成分包括符號（或再現(xiàn)體）、對象和解釋項(xiàng)：“在真正的三分結(jié)構(gòu)中，一個符號或再現(xiàn)體是第一性的，它與第二項(xiàng)、即對象相關(guān)；這樣它就能決定第三項(xiàng)、即它的解釋項(xiàng)，假定了解釋項(xiàng)和它本身﹑以及對象在同一個三分關(guān)系中是與同一個對象相關(guān)的”（CP 2.274）。因此，符號代表某物（其對象），這種代表關(guān)系依靠的是“中介決定作用”（CP 8.343），“[這種代表關(guān)系]并不體現(xiàn)于所有方面，而僅僅是通過思想”（CP 2.228）。然而，符號僅僅在決定了解釋項(xiàng)之后才能代表某物，該解釋項(xiàng)“立即被那個對象決定”（CP 8.343）：“符號在解釋項(xiàng)符號和其對象之間作中介”，條件是，第一個符號在某一方面或思想或基礎(chǔ)上被其對象決定，并決定著解釋項(xiàng)，“從而讓解釋項(xiàng)與對象發(fā)生關(guān)系，對應(yīng)于它本身與對象的關(guān)系”（CP 8.332）。
　　一個符號的解釋項(xiàng)是另一個符號，是前一個符號在解釋者心中創(chuàng)造的符號。這就是“一個等價(jià)的符號，或者也許是更為發(fā)達(dá)的符號”（CP 2.228）。因此，解釋項(xiàng)符號不可能等同于被解釋項(xiàng)符號——它不可能是一種重復(fù)——恰恰因?yàn)樗�是�?jīng)過中介作用的、解釋性的，因而是新的符號。對于前一個符號來說，解釋項(xiàng)是一種響應(yīng)，因此，它開始了一個新的符號過程。在這一意義上說，它是更為發(fā)達(dá)的符號。解釋項(xiàng)作為符號決定著另一符號，這另一符號反過來又充當(dāng)解釋項(xiàng)：這樣，解釋項(xiàng)通向新的符號過程，發(fā)展了符號過程，新的符號便出現(xiàn)了。的確，每當(dāng)出現(xiàn)新的符號的時候，除了“第一符號”以外，還有“第三符號”，即經(jīng)過了中介作用的符號、一種響應(yīng)、具有解釋性的新符號、一個解釋項(xiàng)。因此，一個符號本質(zhì)上就是一個解釋項(xiàng)（參見Petrilli，1998e：I.1）。解釋項(xiàng)（第三符號）可以是符號（第一符號），而符號（第一符號）也可以是解釋項(xiàng)（已經(jīng)是第三符號），這一事實(shí)使得符號置身于一個開放性的解釋項(xiàng)網(wǎng)絡(luò)之中。于是，我們就得到了皮爾斯的無限符號過程的原則，或者叫無限解釋項(xiàng)的原則（參見CP 1.339）。
　　所以，符號的意義是一種響應(yīng)，是一種喚起另一響應(yīng)（另一解釋項(xiàng)）的解釋項(xiàng)。這向我們揭示了符號和符號過程的對話性。一個符號在另一個符號中獲得意義，因?yàn)檫@另一符號對其作出了響應(yīng)；而這另一符號又會得到新的符號的響應(yīng)和解釋，依此類推，直至無窮。
　　在我們的術(shù)語中，三分結(jié)構(gòu)符號過程中“第一符號”——即獲得意義的對象——是被解釋項(xiàng)，而給予意義的符號是解釋項(xiàng)。解釋項(xiàng)主要有兩類：用作識別符號的解釋項(xiàng)叫做識別解釋項(xiàng)，它與信號、符碼和符號系統(tǒng)相關(guān)聯(lián)；相反，符號的具體解釋項(xiàng)——解釋符號實(shí)際意義的解釋項(xiàng)——是應(yīng)答性理解解釋項(xiàng)。第二類型的解釋項(xiàng)并不局限于識別被解釋項(xiàng)；它還表達(dá)被解釋項(xiàng)恰當(dāng)?shù)姆�用意義，使被解釋項(xiàng)逐漸介入和參與到表意過程之中。該解釋項(xiàng)對被解釋項(xiàng)表明立場并做出響應(yīng)。
　　解釋項(xiàng)這一雙焦點(diǎn)概念吻合皮爾斯的符號學(xué)思想；皮爾斯符號學(xué)與他的實(shí)用主義密不可分。在1904年致維多利亞·維爾比的一封信（有關(guān)皮爾斯與維爾比之間的通信，參見Hardwick，1977）中，皮爾斯寫道，當(dāng)我們以廣義看待符號時，其解釋項(xiàng)未必是一個符號，因?yàn)樗�也許是一個行動或一種經(jīng)歷或僅僅是一種感情（參見CP 8.332）。在這一特定語境中，符號是從嚴(yán)格意義上去理解的。在現(xiàn)實(shí)中，解釋項(xiàng)作為一種響應(yīng)，它能夠表意，能使得某物有意義，從而其本身也成為一種符號，即使解釋項(xiàng)是一個行動、一種經(jīng)歷或一種感情，它也必然出現(xiàn)了符號，出現(xiàn)了符號行為。我們此處討論的是“應(yīng)答性理解解釋項(xiàng)”，因而討論的是符號。皮爾斯在對解釋項(xiàng)進(jìn)行分類時總是偏愛三分法，區(qū)分了感情、實(shí)施和符號三個方面（參見CP 4.536）。在他一份手稿中（MS 318，其中一部分出版于CP 5.464—496，參見Short，1998），他進(jìn)一步區(qū)分了“情感解釋項(xiàng)”、“能量解釋項(xiàng)”和“邏輯解釋項(xiàng)”。這一個三分法和另一個三分法——“直接解釋項(xiàng)”、“動態(tài)解釋項(xiàng)”和“最終解釋項(xiàng)”——或許是皮爾斯對解釋項(xiàng)進(jìn)行分類的最著名的兩個三分法。
　　符號與解釋項(xiàng)之間的關(guān)系對于符號類型學(xué)來說具有符號秩序意義，對于推理與論辯類型學(xué)來說具有邏輯秩序意義。究竟是像似符，是指示符，還是規(guī)約符，取決于符號與解釋項(xiàng)之間的組織關(guān)系。由于前提與結(jié)論之間的關(guān)系也是根據(jù)符號與解釋項(xiàng)之間的關(guān)系來理解的，所以，“試推、歸納、演繹”的三分法同樣取決于符號與解釋項(xiàng)之間的關(guān)系。
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