2011年，中國專利申請量已躍居全球第一位，成為名副其實(shí)的專利大國。在國家的大力推動(dòng)下，我國已經(jīng)有了巨大的專利存量，完成了專利資產(chǎn)的初始積累，但大而不強(qiáng)、多而不優(yōu)的問題突出。如何激活專利資產(chǎn)，讓專利資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為實(shí)實(shí)在在的經(jīng)濟(jì)價(jià)值已成為亟待解決的難題。

華為高級(jí)副總裁宋柳平先生曾指出，如果沒有將這些專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為技術(shù)優(yōu)勢和/或現(xiàn)金流，就會(huì)成為企業(yè)、科研院所、個(gè)人等創(chuàng)新者們的巨大經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。從專利量上看，盡管國內(nèi)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)獲得了不少專利，但這些專利并沒有最大化地發(fā)揮價(jià)值，沒有很好地通過產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化和資本化的方式讓專利“變現(xiàn)”。亦如中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)吳漢東教授所說：“如今美國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易特別是專利交易，一年所涉及的金額達(dá)數(shù)百億美元，一件專利甚至可以達(dá)到數(shù)百萬美元。但我國的專利交易額度非常有限，每件專利的平均交易額度僅為2萬元人民幣�！�

2015年12月18日，國務(wù)院下發(fā)了《關(guān)于新形勢下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》（國發(fā)［2015］71號(hào)），明確指出知識(shí)產(chǎn)權(quán)對我國經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)度不及美國、日本、歐洲等知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國和地區(qū)。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用作為重要的著力點(diǎn)，是加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的當(dāng)務(wù)之急。因此，有必要根據(jù)該意見的要求，積極探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的路徑和方法，特別對一些典型的國內(nèi)外較為成功的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用案例進(jìn)行分析。

雖然我國的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作目前存在諸如核心專利缺乏、規(guī)模資金投入有限、制度政策保障不夠、市場環(huán)境和法制環(huán)境不利等問題，但是無論我國的產(chǎn)業(yè)規(guī)模還是企業(yè)競爭力，都已步入積極參與全球市場競爭的發(fā)展階段，專利價(jià)值應(yīng)該得到有效釋放，我國專利技術(shù)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化需求與潛力巨大。

專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的推進(jìn)模式主要有兩種：一是以技術(shù)需求方為主動(dòng)力的專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化推進(jìn)模式；二是以權(quán)利人為主動(dòng)力的專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化推進(jìn)模式。以技術(shù)需求方為主動(dòng)力的專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化推進(jìn)模式是指一個(gè)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化項(xiàng)目由技術(shù)需求方率先發(fā)起，通過參加專利技術(shù)交易會(huì)以及在各種專利交易平臺(tái)上主動(dòng)搜索、尋求相關(guān)專利技術(shù)。以權(quán)利人為主動(dòng)力的專利轉(zhuǎn)化推進(jìn)模式是指一個(gè)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化項(xiàng)目由專利申請人或?qū)＠麢?quán)人主動(dòng)發(fā)起，尋求專利許可、合作入股或?qū)＠�質(zhì)押等。

在上述專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化推進(jìn)模式的框架下，專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的方式層出不窮，如專利自實(shí)施、專利許可、專利聯(lián)營、專利轉(zhuǎn)讓、專利訴訟以及專利擔(dān)保、專利質(zhì)押、專利信托、專利證券化等投融資方式。

不管采取何種模式，我國專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主體主要涉及高校和科研機(jī)構(gòu)、大型企業(yè)、中小企業(yè)（個(gè)人）、專利運(yùn)營機(jī)構(gòu)、軍工企業(yè)等。高校和科研機(jī)構(gòu)的專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化一直是業(yè)界關(guān)注的焦點(diǎn)，在《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂等一系列重大改革舉措推動(dòng)下，高校、科研機(jī)構(gòu)的專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作必將駛?cè)肟燔嚨�。雖然總體上我國大企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的儲(chǔ)備與運(yùn)用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)高端人才等方面有所欠缺，但也有聯(lián)想、中聯(lián)重科等企業(yè)瞄準(zhǔn)國際水平作出知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備等方面的探索，其經(jīng)驗(yàn)同樣值得挖掘和推廣。大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新已經(jīng)成為時(shí)代強(qiáng)音，中小企業(yè)和創(chuàng)業(yè)者在快速成長和創(chuàng)新中，對于做好專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化同樣有著迫切的需求。我國的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)亦取得了豐碩成果，出臺(tái)了國防領(lǐng)域?qū)＠�轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和軍民融合發(fā)展的一系列政策和舉措，但轉(zhuǎn)化率仍然不高，亟須探索國防領(lǐng)域的專利運(yùn)營模式，以破解實(shí)踐中的共性瓶頸和難點(diǎn)問題。專利運(yùn)營機(jī)構(gòu)作為科技服務(wù)業(yè)的重要組成部分，在專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的“生命歷程”中，承擔(dān)著為生命體構(gòu)建“骨骼”和輸送“血液”的使命，成為經(jīng)營專利資產(chǎn)并充分激發(fā)其市場價(jià)值的關(guān)鍵要素。

本書以對不同形式專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的各類主體的梳理為經(jīng)，以案例解析為緯，構(gòu)建相應(yīng)的脈絡(luò)，方便各類讀者群迅速找準(zhǔn)適合自己的專利運(yùn)營模式。同時(shí)，本書對每個(gè)案例的專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式都進(jìn)行了較為深入的解讀和分析，并專門組織有關(guān)專家對每個(gè)案例進(jìn)行點(diǎn)評，便于讀者消化吸收案例中的亮點(diǎn)。本書最后的附錄，對近年來國家發(fā)布的與專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化有關(guān)的法律法規(guī)、部門規(guī)章、地方特色規(guī)定等文件進(jìn)行了梳理，以方便讀者在閱讀案例的同時(shí)能順手查閱到相關(guān)宏觀政策和法律法規(guī)。

在本書的撰寫過程中，馬天旗（工作單位為國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局機(jī)械發(fā)明審查部）負(fù)責(zé)全書統(tǒng)稿、校對、案例撰寫及篩選、案例點(diǎn)評、篇章布局、前言、后記等工作；饒波華（工作單位為國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利管理司）、汪勇（工作單位為國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局保護(hù)協(xié)調(diào)司）負(fù)責(zé)案例撰寫、案例點(diǎn)評和組織聯(lián)絡(luò)等工作；修紅義（工作單位為北京新發(fā)智信科技有限責(zé)任公司）、梁鵬（工作單位為華中科技大學(xué)專利中心）負(fù)責(zé)案例撰寫和案例點(diǎn)評工作；章樂（工作單位為中國技術(shù)交易所）、許翰（工作單位為北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營管理有限公司）負(fù)責(zé)案例撰寫和組織聯(lián)絡(luò)工作；張曉宇（工作單位為清控科創(chuàng)控股股份有限公司技術(shù)轉(zhuǎn)移中心主任）、韓樹剛（工作單位為國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作河南中心）、王強(qiáng)（工作單位為中央軍委裝備發(fā)展部國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）、周德東（工作單位為國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作河南中心）、殷朝暉（工作單位為國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作河南中心）負(fù)責(zé)案例撰寫和統(tǒng)稿工作；王加瑩（工作單位為烽火通信科技股份有限公司，中興通訊股份有限公司原總工程師）、劉斌強(qiáng)（工作單位為北京優(yōu)賽諾科技有限公司）、呂榮波（工作單位為知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社有限責(zé)任公司）、張潔（工作單位為國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局初審及流程管理部）、孫建岐（工作單位為中國國際海運(yùn)集裝箱集團(tuán)股份有限公司）、李曉娟（工作單位為中國科學(xué)院計(jì)算技術(shù)研究所）、范麗芬（工作單位為清控科創(chuàng)控股股份有限公司技術(shù)轉(zhuǎn)移部總監(jiān)）、張佳（工作單位為清控科創(chuàng)控股股份有限公司技術(shù)轉(zhuǎn)移部業(yè)務(wù)專員）、史金彪（工作單位為內(nèi)蒙古第一機(jī)械集團(tuán)有限公司）、張健東（工作單位為第二軍醫(yī)大學(xué)轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)研究院）、孟祥岳（工作單位為國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作河南中心）、李卉（工作單位為國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì)）負(fù)責(zé)案例撰寫工作；季節(jié)（工作單位為橫琴國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心有限公司）負(fù)責(zé)組織聯(lián)絡(luò)及后期統(tǒng)稿工作；趙軍（工作單位為360公司）、張樂（工作單位為北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營管理有限公司）負(fù)責(zé)案例點(diǎn)評工作。

本書書名中的專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化實(shí)指專利權(quán)的轉(zhuǎn)移和技術(shù)的轉(zhuǎn)化，便于同行業(yè)人員理解，在此進(jìn)行說明。

最后，感謝國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)教材編委會(huì)的各位領(lǐng)導(dǎo)及專家給本書出版提供的寶貴的指導(dǎo)意見。并感謝專利管理司雷筱云司長、專利管理司綜合處胡軍建處長給本書提供的審稿意見。